北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)資金實(shí)施細(xì)則》的通知

　　工委、管委會(huì)各機(jī)構(gòu)，駐區(qū)各職能機(jī)構(gòu)，各重點(diǎn)國(guó)有企業(yè):

　　經(jīng)工委、管委會(huì)同意，現(xiàn)將《北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)資金實(shí)施細(xì)則》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。

　　北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管理委員會(huì)

　　2022年12月19日

北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新投資專(zhuān)項(xiàng)資金實(shí)施細(xì)則

　　為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)創(chuàng)新鏈與資本鏈深度融合，完善北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)(以下簡(jiǎn)稱經(jīng)開(kāi)區(qū))投融資體系及科技創(chuàng)新服務(wù)體系，鼓勵(lì)創(chuàng)新資本投早、投小、投科技，有效服務(wù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，高質(zhì)量推進(jìn)國(guó)際科技創(chuàng)新中心“三城一區(qū)”主平臺(tái)建設(shè)，特設(shè)立北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)資金。根據(jù)《北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)關(guān)于加快推進(jìn)國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè) 打造高精尖產(chǎn)業(yè)主陣地的若干意見(jiàn)》第十五條，制定本實(shí)施細(xì)則。

　　第一條  本細(xì)則所稱北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)資金(以下簡(jiǎn)稱科創(chuàng)資金)，是由北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱管委會(huì))以財(cái)政資金出資方式設(shè)立的政策性扶持資金，主要采用股權(quán)投資模式，發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)作用，搭建招商引資平臺(tái)，支持區(qū)內(nèi)科創(chuàng)型企業(yè)拔節(jié)成長(zhǎng)，吸引優(yōu)質(zhì)企業(yè)在經(jīng)開(kāi)區(qū)落地發(fā)展，助力經(jīng)開(kāi)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展。

　　第二條  科創(chuàng)資金不以營(yíng)利為目的，按照“政府引導(dǎo)、科學(xué)決策、支持創(chuàng)新、促進(jìn)發(fā)展”的原則運(yùn)作，遵循契約精神和市場(chǎng)規(guī)則。

　　第三條  科創(chuàng)資金的管理和使用必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定。

　　第四條  管委會(huì)負(fù)責(zé)審議科創(chuàng)資金的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，審定基本管理制度，對(duì)科創(chuàng)資金投資運(yùn)作有關(guān)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策?？萍紕?chuàng)新局作為業(yè)務(wù)主管部門(mén)，負(fù)責(zé)篩選科創(chuàng)資金投資項(xiàng)目，對(duì)科創(chuàng)資金的運(yùn)營(yíng)管理進(jìn)行督導(dǎo)。財(cái)政審計(jì)局負(fù)責(zé)科創(chuàng)資金的撥付。北京亦莊國(guó)際投資發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱亦莊國(guó)投)為科創(chuàng)資金的代持機(jī)構(gòu)，履行科創(chuàng)資金出資人職責(zé);北京亦莊國(guó)際產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司為科創(chuàng)資金的管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱科創(chuàng)資金管理機(jī)構(gòu))，負(fù)責(zé)科創(chuàng)資金的日常管理。

　　第五條  科創(chuàng)資金設(shè)立評(píng)審委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱評(píng)審會(huì))，采用“一事一議”的方式，負(fù)責(zé)評(píng)估審議項(xiàng)目投資方案及技術(shù)情況，出具評(píng)估意見(jiàn)。評(píng)審會(huì)原則上由7名委員組成，其中科技創(chuàng)新局、亦莊國(guó)投各委派1名委員，聘請(qǐng)行業(yè)專(zhuān)家4名、財(cái)務(wù)專(zhuān)家1名;對(duì)由其他部門(mén)推薦的項(xiàng)目，由項(xiàng)目推薦單位委派1名委員，行業(yè)專(zhuān)家聘請(qǐng)數(shù)減少至3名。評(píng)審會(huì)審議的項(xiàng)目由評(píng)審會(huì)委員根據(jù)項(xiàng)目情況一人一票進(jìn)行表決，獲三分之二及以上的委員同意方可通過(guò)。

　　第六條  管委會(huì)主要有以下職責(zé)：

　　(一)審查批準(zhǔn)科創(chuàng)資金的實(shí)施細(xì)則;

　　(二)按照“三重一大”決策程序?qū)徸h并批準(zhǔn)投資建議和投資方案;

　　(三)對(duì)本實(shí)施細(xì)則約定的，涉及科創(chuàng)資金投資金額、特殊退出方案等重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。

　　第七條  科技創(chuàng)新局作為業(yè)務(wù)主管部門(mén)，主要有以下職責(zé)：

　　(一)制定科技創(chuàng)新資金的實(shí)施細(xì)則;

　　(二)負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)資金的年度預(yù)算申報(bào)和執(zhí)行;

　　(三)征集和匯總科創(chuàng)資金投資項(xiàng)目，建立并管理項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù);

　　(四)組織召開(kāi)項(xiàng)目評(píng)審會(huì);

　　(五)督促科創(chuàng)資金管理機(jī)構(gòu)按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)展工作;

　　(六)監(jiān)督科創(chuàng)資金管理機(jī)構(gòu)執(zhí)行管委會(huì)決議;

　　(七)其他科技創(chuàng)新資金相關(guān)事項(xiàng)。

　　第八條  財(cái)政審計(jì)局作為科創(chuàng)資金監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要有以下職責(zé)：

　　(一)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌科創(chuàng)資金的撥付和收益上繳管理;

　　(二)負(fù)責(zé)對(duì)科創(chuàng)資金收支情況進(jìn)行監(jiān)督和績(jī)效評(píng)價(jià)。

　　第九條  亦莊國(guó)投作為科創(chuàng)資金代持機(jī)構(gòu)，行使科技創(chuàng)新資金出資人義務(wù)，促進(jìn)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，保障出資權(quán)益，接受政府相關(guān)部門(mén)的監(jiān)督和管理。

　　第十條  亦莊產(chǎn)投作為科創(chuàng)資金管理機(jī)構(gòu)，主要有以下職責(zé)：

　　(一)組織對(duì)擬投資項(xiàng)目開(kāi)展初篩評(píng)分、盡職調(diào)查、開(kāi)展投資談判、擬定投資方案等;

　　(二)實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的投資方案，簽署投資協(xié)議，要求被投項(xiàng)目控股股東或?qū)嶋H控制人或核心團(tuán)隊(duì)成員對(duì)應(yīng)退還金額承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任;

　　(三)建立項(xiàng)目投后管理機(jī)制，做好項(xiàng)目投后管理，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)，監(jiān)督、指導(dǎo)被投資企業(yè)運(yùn)行;

　　(四)按時(shí)編制科創(chuàng)資金運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告，定期匯報(bào)項(xiàng)目投資管理情況及其他重大情況;對(duì)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)向科技創(chuàng)新局進(jìn)行報(bào)告;

　　(五)完成其他投資運(yùn)作相關(guān)工作。

　　第十一條  科創(chuàng)資金可通過(guò)直投形式或“以賽代評(píng)”形式支持符合經(jīng)開(kāi)區(qū)定位和相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)投資導(dǎo)向的科技創(chuàng)新型企業(yè)。

　　第十二條  科創(chuàng)資金可用于支持企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新、技術(shù)研發(fā)、項(xiàng)目攻關(guān)以及提升創(chuàng)新能力，在運(yùn)作過(guò)程中不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　(一)從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　(二)投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;

　　(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外);

　　(四)吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;

　　(五)進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;

　　(六)發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;

　　(七)其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　第十三條  采用直投形式時(shí)，科創(chuàng)資金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的投資金額原則上不超過(guò)2000萬(wàn)元，且不超過(guò)項(xiàng)目投資總額的30%。對(duì)于重大項(xiàng)目，可采取“一事一議”給予投資支持。

　　第十四條  申請(qǐng)科創(chuàng)資金的企業(yè)原則上應(yīng)符合以下要求：

　　(一)符合經(jīng)開(kāi)區(qū)重點(diǎn)支持的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，具有良好的社會(huì)效益;

　　(二)企業(yè)為具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力、高成長(zhǎng)潛力或擁有核心技術(shù)與自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技型、創(chuàng)新型企業(yè);

　　(三)企業(yè)須為公司制法人，并滿足以下條件之一：

　　1.企業(yè)或企業(yè)子公司在經(jīng)開(kāi)區(qū)進(jìn)行工商注冊(cè)、經(jīng)營(yíng)納稅;

　　2.企業(yè)或企業(yè)子公司已簽署入?yún)^(qū)協(xié)議或擬簽署入?yún)^(qū)協(xié)議并于出資前完成入?yún)^(qū)協(xié)議簽署。

　　(四)企業(yè)須承諾獲得投資或支持后，其在經(jīng)開(kāi)區(qū)內(nèi)的主體在約定期限內(nèi)不遷離經(jīng)開(kāi)區(qū)，不通過(guò)任何形式將經(jīng)開(kāi)區(qū)投資項(xiàng)目的產(chǎn)值、稅收轉(zhuǎn)移至區(qū)外;

　　(五)項(xiàng)目實(shí)施企業(yè)中以無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)入股所占的比例不得超過(guò)企業(yè)總股本的30%。

　　第十五條  符合以下標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，可通過(guò)“以賽代評(píng)”免除前期評(píng)審及盡職調(diào)查環(huán)節(jié)，遵循“從高、從優(yōu)、不重復(fù)”原則，按以下投資標(biāo)準(zhǔn)給予支持：

　　(一)參加由國(guó)家發(fā)改委、科技部、工信部等國(guó)家部委主辦的科技類(lèi)大賽獲獎(jiǎng)的企業(yè)，獲一等獎(jiǎng)的擬支持金額為1000萬(wàn)元、獲二等獎(jiǎng)的擬支持金額為500萬(wàn)元、獲三等獎(jiǎng)的擬支持金額為300萬(wàn)元;

　　(二)參加由北京市發(fā)改委、市科委、市經(jīng)信局等市級(jí)部門(mén)主辦的科技類(lèi)大賽獲獎(jiǎng)的企業(yè)，獲一等獎(jiǎng)的擬支持金額為500萬(wàn)元、獲二等獎(jiǎng)的擬支持金額為300萬(wàn)元、獲三等獎(jiǎng)的擬支持金額為100萬(wàn)元;

　　(三)對(duì)承擔(dān)國(guó)家或北京市“揭榜掛帥”項(xiàng)目的企業(yè)，根據(jù)國(guó)撥經(jīng)費(fèi)或市級(jí)經(jīng)費(fèi)額度，按照1:1比例給予支持，最高投資金額不超過(guò)500萬(wàn)元。

　　對(duì)賽事最高獎(jiǎng)項(xiàng)為特等獎(jiǎng)或其他的，比照上述支持標(biāo)準(zhǔn)，視為一等獎(jiǎng)給予支持，其他檔次逐檔退坡支持。符合以上標(biāo)準(zhǔn)的科技類(lèi)大賽及揭榜掛帥項(xiàng)目清單實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，由科技創(chuàng)新局提請(qǐng)管委會(huì)決策后進(jìn)行調(diào)整。

　　第十六條  建立重點(diǎn)項(xiàng)目?jī)?yōu)先支持機(jī)制，對(duì)以下項(xiàng)目，在申請(qǐng)直投形式支持時(shí)，在同等條件下優(yōu)先給予投資支持：

　　(一)獨(dú)角獸、單項(xiàng)冠軍、國(guó)家級(jí)專(zhuān)精特新“小巨人”等資質(zhì)企業(yè);

　　(二)擁有相關(guān)領(lǐng)域國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程實(shí)驗(yàn)室(研究中心)、企業(yè)技術(shù)中心、示范工程(技術(shù))中心等科研平臺(tái)的創(chuàng)新型企業(yè);

　　(三)“雙一流”建設(shè)高校，或與經(jīng)開(kāi)區(qū)簽訂合作協(xié)議的重點(diǎn)高校、科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目;

　　(四)經(jīng)開(kāi)區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)布局戰(zhàn)略性項(xiàng)目、上市后備輔導(dǎo)項(xiàng)目;

　　(五)符合第十五條“以賽代評(píng)”規(guī)定的企業(yè);

　　(六)承擔(dān)北京市國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)等任務(wù)的重點(diǎn)項(xiàng)目;

　　(七)上一年度獲知名投資機(jī)構(gòu)投資的企業(yè)。

　　知名投資機(jī)構(gòu)名單實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，由科技創(chuàng)新局提請(qǐng)管委會(huì)決策后進(jìn)行調(diào)整。

　　第十七條  建立項(xiàng)目?jī)?chǔ)備機(jī)制，動(dòng)態(tài)儲(chǔ)備具有科技創(chuàng)新性、高成長(zhǎng)潛力或擁有核心技術(shù)與自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科創(chuàng)型項(xiàng)目。各部門(mén)可根據(jù)企業(yè)發(fā)展資金需求，向科技創(chuàng)新局推薦項(xiàng)目，并出具推薦意見(jiàn)函。鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)向科技創(chuàng)新局推薦本行業(yè)、本領(lǐng)域的優(yōu)秀項(xiàng)目?？苿?chuàng)資金投資項(xiàng)目的推薦單位應(yīng)在投后管理階段共同為企業(yè)提供服務(wù)，并關(guān)注企業(yè)運(yùn)營(yíng)情況，與科創(chuàng)資金管理機(jī)構(gòu)及時(shí)溝通企業(yè)信息。

　　第十八條  科創(chuàng)資金股權(quán)投資項(xiàng)目的決策程序如下：

　　(一)企業(yè)申報(bào)。符合第十四條標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)向科技創(chuàng)新局提交符合要求的申報(bào)材料，并承諾材料的真實(shí)性;

　　(二)初步審核?？萍紕?chuàng)新局對(duì)企業(yè)申報(bào)材料進(jìn)行完整性審核及信息核查，經(jīng)核實(shí)無(wú)重大問(wèn)題后可直接開(kāi)展初篩評(píng)分工作;

　　(三)篩選評(píng)分。由科創(chuàng)資金管理機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)主體進(jìn)行初篩評(píng)分，將初篩結(jié)果報(bào)送科技創(chuàng)新局，對(duì)通過(guò)初篩的項(xiàng)目可推進(jìn)盡職調(diào)查工作;

　　(四)盡職調(diào)查及投資方案制定。由科創(chuàng)資金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查工作，對(duì)通過(guò)盡調(diào)的項(xiàng)目擬定投資方案，報(bào)請(qǐng)?jiān)u審會(huì)審議。投資方案應(yīng)包含科創(chuàng)資金的投資金額、持股比例、出資方式、出資條件、項(xiàng)目目標(biāo)、退出方式等內(nèi)容;

　　(五)投資審議。由評(píng)審委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目投資方案及技術(shù)情況進(jìn)行評(píng)估審議，并出具投資意見(jiàn);

　　(六)方案審定。按照管委會(huì)“三重一大”決策流程，對(duì)經(jīng)科創(chuàng)資金評(píng)審會(huì)審議的投資方案進(jìn)行審定;對(duì)符合第十五條規(guī)定的項(xiàng)目，可免于上述環(huán)節(jié)，經(jīng)審定通過(guò)即可給予投資支持;

　　(七)社會(huì)公示。經(jīng)審定通過(guò)的合作項(xiàng)目在經(jīng)開(kāi)區(qū)官方媒體上公示，公示期為5個(gè)工作日。公示中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，一經(jīng)核實(shí)，終止投資程序;

　　(八)方案實(shí)施。由科創(chuàng)資金管理機(jī)構(gòu)按照審定通過(guò)的投資方案實(shí)施，履行協(xié)議簽署、出資等工作。

　　第十九條  科創(chuàng)資金以企業(yè)上一輪市場(chǎng)化股權(quán)融資的投后估值或本輪市場(chǎng)化股權(quán)融資的投前估值作為被投資企業(yè)價(jià)值，投資后持有被投資企業(yè)的股權(quán)比例不超過(guò)30%，且不能成為被投資企業(yè)單獨(dú)或并列的第一大出資人?？苿?chuàng)資金出資比例不高于企業(yè)規(guī)劃項(xiàng)目投資總額中自籌部分到位比例，且不高于企業(yè)注冊(cè)資本實(shí)繳比例。企業(yè)自籌資金包括：

　　(一)企業(yè)實(shí)繳注冊(cè)資本;

　　(二)通過(guò)決策前兩年至通過(guò)決策后兩年企業(yè)獲得的機(jī)構(gòu)股權(quán)投資款;

　　(三)企業(yè)投入到項(xiàng)目專(zhuān)戶上的資金。

　　自決策之日起1年內(nèi)，若企業(yè)未達(dá)到首次出資要求，科創(chuàng)資金取消合作;若企業(yè)自籌資金不足，可按比例分兩期出資，自首次出資一年后未能達(dá)到二次出資條件的，科創(chuàng)資金取消剩余部分出資。

　　第二十條  科創(chuàng)資金由代持機(jī)構(gòu)在出資額度范圍內(nèi)承擔(dān)有限責(zé)任，享有相應(yīng)的股東權(quán)利，但不實(shí)際參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理。企業(yè)后續(xù)融資時(shí)，代持機(jī)構(gòu)除享有原協(xié)議項(xiàng)下的回購(gòu)權(quán)和法定的股東權(quán)利以外，不再要求其他特殊權(quán)利。

　　第二十一條  科創(chuàng)資金支持項(xiàng)目可通過(guò)回購(gòu)、上市或股權(quán)轉(zhuǎn)讓、清算等方式完成退出，退出收益根據(jù)支持期限的不同進(jìn)行核算。在5年投資期內(nèi)，符合本實(shí)施細(xì)則要求并提出回購(gòu)的企業(yè)，科創(chuàng)資金管理機(jī)構(gòu)有義務(wù)配合企業(yè)完成股權(quán)回購(gòu)。回購(gòu)價(jià)格為：獲得資金1年(含)內(nèi)，被投資企業(yè)申請(qǐng)科創(chuàng)資金全部或部分退出的，退出價(jià)格為退出股權(quán)對(duì)應(yīng)的科創(chuàng)資金原始投資金額;超過(guò)1年，不足3年(含)申請(qǐng)全部或部分退出的，退出價(jià)格為退出股權(quán)對(duì)應(yīng)的科創(chuàng)資金原始投資金額本息之和，利率為退出時(shí)中國(guó)人民銀行同期定期存款利率(單利);超過(guò)3年，不足5年(含)申請(qǐng)全部或部分退出的，退出價(jià)格為退出股權(quán)對(duì)應(yīng)的科創(chuàng)資金原始投資金額本息之和，利率為退出時(shí)中國(guó)人民銀行授權(quán)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心公布的貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)5年期利率(LPR)(單利)。其余退出條款由科創(chuàng)資金管理機(jī)構(gòu)按其規(guī)定與企業(yè)進(jìn)行約定?？苿?chuàng)資金已支持并未退出的項(xiàng)目或企業(yè)，原則上不再支持。

　　第二十二條  自代持機(jī)構(gòu)向被支持企業(yè)繳付首期實(shí)繳出資之日起，若被支持企業(yè)發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的，則代持機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向業(yè)務(wù)主管部門(mén)提交書(shū)面匯報(bào)，對(duì)于被支持企業(yè)存在以下情形且經(jīng)代持機(jī)構(gòu)發(fā)出提示函半年內(nèi)未能糾正的，代持機(jī)構(gòu)有權(quán)要求退出被支持企業(yè)：

　　(一)被支持企業(yè)未將專(zhuān)項(xiàng)資金用于申報(bào)項(xiàng)目;

　　(二)被支持企業(yè)將納稅主體、經(jīng)營(yíng)主體搬出經(jīng)開(kāi)區(qū)，或?qū)?zhuān)項(xiàng)資金所支持項(xiàng)目的產(chǎn)值、稅收通過(guò)設(shè)立子公司、關(guān)聯(lián)交易等方式轉(zhuǎn)移至區(qū)外;

　　(三)被支持企業(yè)連續(xù)兩次未按期提交報(bào)告，且經(jīng)代持機(jī)構(gòu)書(shū)面催收仍未提交報(bào)告的被支持企業(yè);

　　(四)被支持企業(yè)出現(xiàn)在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn);

　　(五)被支持企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)與投資時(shí)發(fā)生嚴(yán)重偏離;

　　(六)被支持企業(yè)、控股股東或?qū)嶋H控制人成為失信被執(zhí)行人，或違反與企業(yè)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的法律、法規(guī)或協(xié)議約定;

　　(七)被支持企業(yè)主要資產(chǎn)或者被支持企業(yè)股權(quán)被行政、司法機(jī)關(guān)查封或被勒令停止?fàn)I業(yè)超過(guò)一個(gè)月;

　　(八)被支持企業(yè)、控股股東或?qū)嵖厝耸艿脚c企業(yè)經(jīng)營(yíng)相關(guān)行政處罰;

　　(九)經(jīng)代持機(jī)構(gòu)合理判斷的其他重大影響被投資企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)的事項(xiàng)。

　　第二十三條  對(duì)于5年內(nèi)未能實(shí)現(xiàn)科創(chuàng)資金退出，以及其他科創(chuàng)資金管理機(jī)構(gòu)按照本實(shí)施細(xì)則要求企業(yè)退還科創(chuàng)資金的情形，科創(chuàng)資金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與企業(yè)及實(shí)控人共同簽署退出協(xié)議，并報(bào)科技創(chuàng)新局備案。如企業(yè)未能按退出協(xié)議約定還款，科創(chuàng)資金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)采取法律措施追究相關(guān)方的法律責(zé)任，企業(yè)控股股東或?qū)嶋H控制人或核心團(tuán)隊(duì)成員對(duì)應(yīng)退還金額承擔(dān)連帶保證責(zé)任。若涉及協(xié)議和本實(shí)施細(xì)則未盡事宜，科創(chuàng)資金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)上報(bào)科技創(chuàng)新局，由科技創(chuàng)新局按照管委會(huì)“三重一大”決策流程履行上會(huì)程序。

　　第二十四條  若被支持企業(yè)擬申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)掛牌或擬申請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)外證券交易所公開(kāi)發(fā)行股票并上市，可事先與代持機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)商，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可按照協(xié)議約定的退出價(jià)格從被支持企業(yè)中退出或保留股權(quán)。若選擇保留持有被支持企業(yè)股權(quán)，代持機(jī)構(gòu)可以按照掛牌或上市法律法規(guī)的要求，保留持有全部或部分被支持企業(yè)股權(quán)，并在上市前終止相應(yīng)的特殊股東權(quán)利。在被支持企業(yè)掛牌或上市后按照新三板或境內(nèi)外證券交易所的交易規(guī)則和市場(chǎng)價(jià)格適時(shí)退出。

　　第二十五條  科創(chuàng)資金投資項(xiàng)目完成退出后，對(duì)歸屬于政府的出資額和收益，代持機(jī)構(gòu)應(yīng)于年度審計(jì)后，按照審計(jì)結(jié)果及時(shí)上報(bào)財(cái)政審計(jì)局。

　　第四章 預(yù)算管理及監(jiān)督檢查

　　第二十六條  科創(chuàng)資金來(lái)源于經(jīng)開(kāi)區(qū)財(cái)政資金，規(guī)模為每年4億元，由科技創(chuàng)新局每年向財(cái)政審計(jì)局申請(qǐng)資金，由財(cái)政審計(jì)局向代持機(jī)構(gòu)撥付資金。

　　第二十七條  科創(chuàng)資金投出后，由財(cái)政審計(jì)局適時(shí)安排對(duì)科創(chuàng)資金收支情況進(jìn)行監(jiān)督和績(jī)效評(píng)價(jià)，相應(yīng)審計(jì)費(fèi)用從科創(chuàng)資金中列支。

　　第二十八條  對(duì)未能完成首次出資或二次出資的項(xiàng)目，科創(chuàng)資金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)通知合作企業(yè)、申報(bào)主體取消投資，并向科技創(chuàng)新局、財(cái)政審計(jì)局報(bào)告。按照財(cái)政審計(jì)局要求，將相應(yīng)未使用的資金退還財(cái)政。對(duì)通過(guò)決策后企業(yè)自愿放棄投資支持的項(xiàng)目，科創(chuàng)資金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向科技創(chuàng)新局備案，由科技創(chuàng)新局向管委會(huì)書(shū)面說(shuō)明情況。

　　第二十九條  科創(chuàng)資金完成出資后，科技創(chuàng)新局指導(dǎo)并協(xié)助科創(chuàng)資金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)被投項(xiàng)目訴求，對(duì)接各類(lèi)資源，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。具體措施包括政務(wù)、產(chǎn)業(yè)鏈、金融服務(wù)資源的對(duì)接，培訓(xùn)會(huì)議及管理咨詢等。

　　第三十條  科創(chuàng)資金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)簽訂的法律文件履行股東職責(zé)。被投資企業(yè)定期向科創(chuàng)資金管理機(jī)構(gòu)提交階段性報(bào)告，包括每季度財(cái)務(wù)報(bào)表、半年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告及年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告，運(yùn)營(yíng)報(bào)告應(yīng)包括企業(yè)基本信息、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)創(chuàng)新情況、市場(chǎng)情況、發(fā)展戰(zhàn)略、投資資金使用情況、監(jiān)管部門(mén)行政處罰、訴訟仲裁案件、企業(yè)上市計(jì)劃等。

　　第三十一條  被投資企業(yè)出現(xiàn)弄虛作假、騙取科創(chuàng)資金或不按規(guī)定用途使用、截留轉(zhuǎn)移等行為，按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任，并記入科創(chuàng)資金失信名單，三年內(nèi)科創(chuàng)資金不再與其合作。涉嫌犯罪的，移交司法部門(mén)依法追究刑事責(zé)任。

　　第三十二條  科創(chuàng)資金管理機(jī)構(gòu)向科技創(chuàng)新局和財(cái)政審計(jì)局定期報(bào)告科創(chuàng)資金投資運(yùn)作情況，定期報(bào)告分季度報(bào)告和年度報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告運(yùn)作過(guò)程中的重大事項(xiàng)。每季度結(jié)束后30日內(nèi)，管理機(jī)構(gòu)須向科技創(chuàng)新局和財(cái)政審計(jì)局報(bào)送科創(chuàng)資金運(yùn)作情況報(bào)告，包括投資運(yùn)作、項(xiàng)目進(jìn)展和資金使用等情況。會(huì)計(jì)年度結(jié)束后6個(gè)月內(nèi)，管理機(jī)構(gòu)須向科技創(chuàng)新局和財(cái)政審計(jì)局提交科創(chuàng)資金年度運(yùn)行情況報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的科創(chuàng)資金年度會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　第三十三條  在科創(chuàng)資金運(yùn)營(yíng)管理中，相關(guān)部門(mén)及管理機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)自覺(jué)遵守行業(yè)自律要求和職業(yè)道德規(guī)范，履職盡責(zé)，符合以下情形之一的，對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人責(zé)任不作負(fù)向評(píng)價(jià)：

　　(一)積極貫徹落實(shí)政府決策部署，在科創(chuàng)資金運(yùn)作過(guò)程中，因國(guó)家政策調(diào)整或者上級(jí)黨委、政府決策部署變化，工作未達(dá)預(yù)期效果的;

　　(二)按照政府部門(mén)決策部署，依法依規(guī)進(jìn)行投資，嚴(yán)格遵循投資決策流程，由于客觀情勢(shì)變化、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善等客觀原因發(fā)生虧損的;

　　(三)按照政府部門(mén)決策部署，在全國(guó)無(wú)先例可循或者政策界限不明確而發(fā)生偏差，發(fā)生市場(chǎng)(經(jīng)營(yíng))風(fēng)險(xiǎn)，因先行先試而出現(xiàn)失誤或者未達(dá)到預(yù)期效果的;

　　(四)因國(guó)際政治變化、貿(mào)易爭(zhēng)端等外部風(fēng)險(xiǎn)及不可抗力導(dǎo)致的失敗，而發(fā)生虧損的;

　　(五)因投資符合第十五條規(guī)定項(xiàng)目而發(fā)生虧損的;

　　(六)經(jīng)管委會(huì)認(rèn)定的其他情況。

　　前款所稱的不作負(fù)向評(píng)價(jià)，具體包括：

　　(一)年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核、任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核可以在考核上不作負(fù)向評(píng)價(jià)或者經(jīng)認(rèn)定后不納入經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核范圍;

　　(二)提拔任用、交流輪崗、職級(jí)職稱晉升不受影響;

　　(三)評(píng)優(yōu)評(píng)先不受影響;

　　(四)對(duì)出現(xiàn)偏差或者失誤的人員不作黨紀(jì)政紀(jì)處分。

　　第三十四條  有下列情形之一的，不適用本實(shí)施細(xì)則第三十三條的規(guī)定，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)需對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)及個(gè)人進(jìn)行處理：

　　(一)違反法律法規(guī)、黨紀(jì)黨規(guī)和國(guó)資監(jiān)管制度的禁止性規(guī)定，或者雖然沒(méi)有違反規(guī)定但不符合中央、北京市、經(jīng)開(kāi)區(qū)決策部署精神，或者違反國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和北京市產(chǎn)業(yè)布局規(guī)劃;

　　(二)不符合規(guī)定決策程序，未嚴(yán)格遵循投資決策程序，存在違反相關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程的情形;

　　(三)謀取個(gè)人私利，假公濟(jì)私為自己、他人或者其他組織謀取不正當(dāng)利益;明知故犯或者與其他組織或者個(gè)人惡意串通，損害國(guó)家利益、公共利益和他人正當(dāng)利益。

　　第三十五條  本實(shí)施細(xì)則自印發(fā)之日起實(shí)施。本實(shí)施細(xì)則發(fā)布后，被投資企業(yè)應(yīng)按照本實(shí)施細(xì)則進(jìn)行管理運(yùn)作。自印發(fā)之日前經(jīng)管委會(huì)審定合作的被投資企業(yè)，其中已經(jīng)以法律合同形式約定的事項(xiàng)，可繼續(xù)執(zhí)行至合同期滿，新合同的擬定以及后續(xù)管理應(yīng)按照本實(shí)施細(xì)則規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十六條  本實(shí)施細(xì)則發(fā)布后，《北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)開(kāi)區(qū)科技創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)資金實(shí)施細(xì)則》(京技管〔2020〕69號(hào))同時(shí)廢止。

　　第三十七條  本實(shí)施細(xì)則由北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。