深圳市龍華區(qū)科技創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)資金管理和項(xiàng)目監(jiān)督辦法

　　第一章　總則

　　第一條 為加強(qiáng)龍華區(qū)科技創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)資金管理，規(guī)范區(qū)級(jí)科技創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“項(xiàng)目”)過(guò)程管理和驗(yàn)收程序，提高資金使用效益，為新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展提供良好環(huán)境，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2021〕32號(hào))、參照《深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法》(深科技創(chuàng)新規(guī)〔2023〕7號(hào))等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合龍華區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 龍華區(qū)科技創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)資金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金”)管理、項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程與驗(yàn)收管理適用本辦法。受委托驗(yàn)收的上級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目，按照上級(jí)部門(mén)有關(guān)規(guī)定實(shí)施;無(wú)具體規(guī)定的，參照本辦法實(shí)施。

　　第三條科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金管理遵循公正透明、科學(xué)規(guī)范、注重績(jī)效的原則，項(xiàng)目過(guò)程管理和驗(yàn)收工作遵循依法依規(guī)依約、客觀公正、科學(xué)規(guī)范、重質(zhì)求效、鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的原則。

　　第二章　職責(zé)

　　第四條 區(qū)科技主管部門(mén)主要職責(zé)是：

　　(一)制定科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金管理制度，規(guī)范審批程序，建立健全內(nèi)部管理和監(jiān)督制度;

　　(二)實(shí)行項(xiàng)目全周期管理，包括申報(bào)指南(通知)發(fā)布、組織申報(bào)、資金撥付、資金退出等環(huán)節(jié);

　　(三)負(fù)責(zé)簽訂項(xiàng)目合同書(shū)(任務(wù)書(shū))，出具項(xiàng)目批復(fù)文件或者其他立項(xiàng)(備案)文件;

　　(四)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程和資金使用情況進(jìn)行監(jiān)管;

　　(五)受理審核項(xiàng)目承擔(dān)單位提出的項(xiàng)目變更、撤銷(xiāo)、驗(yàn)收申請(qǐng)，并作出決定或者結(jié)論;

　　(六)組織或者委托第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目過(guò)程管理和驗(yàn)收;

　　(七)統(tǒng)籌追繳項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)退回的科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金及孳息;

　　(八)與項(xiàng)目過(guò)程管理和驗(yàn)收有關(guān)的其他事項(xiàng)。

　　第五條 高校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療單位、企業(yè)等項(xiàng)目承擔(dān)單位履行項(xiàng)目管理的主體責(zé)任，主要職責(zé)是：

　　(一)履行項(xiàng)目組管理、資金使用、科研誠(chéng)信、安全和科技倫理治理等科研主體責(zé)任;

　　(二)按照合同書(shū)(任務(wù)書(shū))、批復(fù)、變更文件或者其他立項(xiàng)(備案)文件規(guī)定期限完成項(xiàng)目的組織實(shí)施，按照規(guī)定使用科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金，設(shè)立專(zhuān)賬進(jìn)行財(cái)務(wù)核算，并對(duì)相關(guān)票據(jù)、合同等進(jìn)行留痕管理，不得列支市科技研發(fā)資金使用負(fù)面清單事項(xiàng);

　　(三)配合區(qū)科技主管部門(mén)實(shí)施項(xiàng)目過(guò)程管理和驗(yàn)收工作，定期報(bào)送項(xiàng)目實(shí)施情況、按時(shí)提出項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)，并確保提交材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、合法性;

　　(四)如項(xiàng)目發(fā)生變化，按規(guī)定時(shí)限提出項(xiàng)目變更申請(qǐng)(備案)或撤銷(xiāo)申請(qǐng);

　　(五)承擔(dān)相應(yīng)違規(guī)責(zé)任后果，按要求退回被追繳的科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金及孳息;

　　(六)配合區(qū)科技主管部門(mén)開(kāi)展監(jiān)督、審計(jì)和驗(yàn)收后評(píng)價(jià)等工作。

　　第六條 第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是：

　　(一)按照區(qū)科技主管部門(mén)要求規(guī)范過(guò)程管理和驗(yàn)收工作程序，配備工作人員和必要設(shè)施;

　　(二)根據(jù)過(guò)程管理和驗(yàn)收要求，配合區(qū)科技主管部門(mén)制訂過(guò)程管理和驗(yàn)收方案，按照科學(xué)、客觀、公正的原則組織專(zhuān)家組開(kāi)展過(guò)程管理和驗(yàn)收工作，整理和歸檔相關(guān)材料;

　　(三)接受區(qū)科技主管部門(mén)的監(jiān)督，配合開(kāi)展涉及過(guò)程管理及驗(yàn)收評(píng)審工作的審計(jì)、檢查和調(diào)查工作。

　　第三章　資金撥付和管理

　　第七條 科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金資助主要包括以下方式：

　　(一)事前資助，即項(xiàng)目申請(qǐng)單位在項(xiàng)目立項(xiàng)后完成前，獲得科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金資助，并且按照項(xiàng)目合同書(shū)(任務(wù)書(shū))要求使用資金;

　　(二)事后補(bǔ)助，即項(xiàng)目申請(qǐng)單位已先行投入資金開(kāi)展工作，區(qū)科技主管部門(mén)對(duì)其研發(fā)費(fèi)用進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估，給予科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金相應(yīng)補(bǔ)助;

　　(三)獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助，即對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)單位已經(jīng)完成的研發(fā)工作、獲得的科研成果、達(dá)到的技術(shù)水平或取得的資質(zhì)，對(duì)其進(jìn)行審核或認(rèn)可，給予科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助;

　　(四)我區(qū)有關(guān)政策規(guī)定的其他資助方式。

　　第八條 各類(lèi)資助方式的資金使用應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　　(一)事前資助項(xiàng)目，在批準(zhǔn)立項(xiàng)后由區(qū)科技主管部門(mén)與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂合同書(shū)(任務(wù)書(shū))。合同書(shū)(任務(wù)書(shū))條款及有效附件中應(yīng)包括項(xiàng)目資金績(jī)效目標(biāo)、指標(biāo)與項(xiàng)目資金支出預(yù)算、資金使用計(jì)劃等;

　　(二)事后補(bǔ)助、獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助類(lèi)項(xiàng)目，無(wú)需簽訂合同書(shū)(任務(wù)書(shū))，根據(jù)區(qū)科技主管部門(mén)要求統(tǒng)籌用于本單位研發(fā)經(jīng)營(yíng)活動(dòng);

　　(三)對(duì)于自籌資金充裕的項(xiàng)目承擔(dān)單位，可選擇“事前立項(xiàng)、事后補(bǔ)助”方式，申請(qǐng)單位立項(xiàng)后先利用自籌資金進(jìn)行項(xiàng)目研發(fā)，區(qū)科技主管部門(mén)在驗(yàn)收通過(guò)后可一次性撥付不限定用途的項(xiàng)目立項(xiàng)補(bǔ)助資金。

　　第九條事前資助項(xiàng)目資金預(yù)算包括資金來(lái)源預(yù)算與支出預(yù)算兩部分，項(xiàng)目預(yù)算按以下要求編制：

　　(一)資金來(lái)源預(yù)算總金額須與支出預(yù)算總金額相等。

　　(二)資金來(lái)源預(yù)算包括科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金、單位自籌資金等。

　　(三)支出預(yù)算科目主要分為直接費(fèi)用和間接費(fèi)用兩類(lèi)(具體科目詳見(jiàn)附件)。

　　區(qū)科技主管部門(mén)可根據(jù)實(shí)際需要，對(duì)支出預(yù)算科目另行調(diào)整。

　　鼓勵(lì)項(xiàng)目承擔(dān)單位先行投入項(xiàng)目研發(fā)，事前資助項(xiàng)目可追溯確認(rèn)前期預(yù)研和籌備的經(jīng)費(fèi)投入，作為項(xiàng)目承擔(dān)單位自籌部分確定項(xiàng)目預(yù)算，追溯期從項(xiàng)目申報(bào)之日起最長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月。

　　第十條探索開(kāi)展項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用“包干制”改革試點(diǎn)，對(duì)列入試點(diǎn)的項(xiàng)目，不再編制明細(xì)費(fèi)用科目預(yù)算。

　　第十一條 區(qū)科技主管部門(mén)根據(jù)批準(zhǔn)的項(xiàng)目資助計(jì)劃文件，按照國(guó)庫(kù)集中支付有關(guān)規(guī)定將經(jīng)費(fèi)撥付至項(xiàng)目承擔(dān)單位。撥付科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金，應(yīng)當(dāng)按照下列要求操作：

　　(一)區(qū)科技主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在合同書(shū)(任務(wù)書(shū))簽訂之日起30日內(nèi)，按照合同書(shū)(任務(wù)書(shū))約定將資助經(jīng)費(fèi)撥付至項(xiàng)目承擔(dān)單位;

　　(二)對(duì)于事后補(bǔ)助、獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助類(lèi)項(xiàng)目，區(qū)科技主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在下達(dá)文件印發(fā)之日起30日內(nèi)，一次性撥付資助資金或者根據(jù)預(yù)算執(zhí)行計(jì)劃分批次撥付;

　　(三)對(duì)于事前資助類(lèi)項(xiàng)目，屬于資助金額小于100萬(wàn)元的項(xiàng)目，區(qū)科技主管部門(mén)可以一次性撥付資助資金。屬于資助金額100萬(wàn)元以上的事前資助類(lèi)項(xiàng)目，項(xiàng)目立項(xiàng)后撥付資助資金金額的50%，通過(guò)項(xiàng)目中期評(píng)估后再支付剩余部分;

　　(四)項(xiàng)目資助資金撥付前，區(qū)科技主管部門(mén)如發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目承擔(dān)單位存在逾期未申請(qǐng)驗(yàn)收、未按要求退回科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金及孳息，或其他區(qū)科技主管部門(mén)認(rèn)為影響項(xiàng)目執(zhí)行、影響財(cái)政資金安全的經(jīng)營(yíng)異常或者銀行賬戶(hù)凍結(jié)等異常情況的，可暫緩撥付資金，超過(guò)1年仍未達(dá)到撥付條件的項(xiàng)目，停止撥付資金并取消項(xiàng)目。

　　區(qū)科技主管部門(mén)可根據(jù)實(shí)際需要，對(duì)資助資金的撥付方式另行規(guī)定。

　　第四章　項(xiàng)目過(guò)程管理

　　第十二條 本辦法所稱(chēng)過(guò)程管理是指區(qū)科技主管部門(mén)對(duì)已簽訂合同書(shū)(任務(wù)書(shū))的項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的管理，即項(xiàng)目驗(yàn)收前的過(guò)程管理。

　　第十三條 實(shí)行項(xiàng)目年度報(bào)告制度。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)于每年4月底前，通過(guò)“龍華區(qū)科技專(zhuān)項(xiàng)資金申報(bào)系統(tǒng)”報(bào)送截至上一年度項(xiàng)目執(zhí)行情況，無(wú)需提交紙質(zhì)材料。項(xiàng)目執(zhí)行不足3個(gè)月的，可在下一年度一并上報(bào)。區(qū)科技主管部門(mén)對(duì)年度報(bào)告材料進(jìn)行形式審查。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)向區(qū)科技主管部門(mén)提交以下材料：

　　(一)項(xiàng)目年度執(zhí)行情況報(bào)告;

　　(二)科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金及自籌資金使用情況臺(tái)賬;

　　(三)合同書(shū)(任務(wù)書(shū))約定指標(biāo)完成情況的相關(guān)證明材料。

　　具體要求由區(qū)科技主管部門(mén)在“龍華區(qū)科技專(zhuān)項(xiàng)資金申報(bào)系統(tǒng)”中予以明確。

　　第十四條合同書(shū)(任務(wù)書(shū))中對(duì)項(xiàng)目階段目標(biāo)以及階段評(píng)估方式有明確要求的，從其要求執(zhí)行。合同書(shū)(任務(wù)書(shū))中對(duì)項(xiàng)目階段目標(biāo)以及評(píng)估方式?jīng)]有明確要求，但資助金額100萬(wàn)元以上且執(zhí)行期2年以上的，區(qū)科技主管部門(mén)在項(xiàng)目執(zhí)行期過(guò)半前后組織開(kāi)展中期評(píng)估，中期評(píng)估一般采用專(zhuān)家考評(píng)或現(xiàn)場(chǎng)考察等方式進(jìn)行。對(duì)于其他項(xiàng)目，區(qū)科技主管部門(mén)認(rèn)為有必要的，可組織開(kāi)展階段評(píng)估。

　　階段(中期)評(píng)估結(jié)果分為合格、限期整改。階段(中期)評(píng)估情況符合合同書(shū)(任務(wù)書(shū))及相關(guān)管理規(guī)定的，結(jié)果為合格。階段(中期)評(píng)估情況未達(dá)到合格的，結(jié)果為限期整改，區(qū)科技主管部門(mén)暫停撥付剩余款項(xiàng)，并通知項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行整改，整改期最長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月。每個(gè)項(xiàng)目有一次整改機(jī)會(huì)。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在整改期內(nèi)完成整改，并提交整改情況報(bào)告。整改后合格的項(xiàng)目，區(qū)科技主管部門(mén)撥付剩余款項(xiàng)。逾期未提交整改情況報(bào)告，或者經(jīng)區(qū)科技主管部門(mén)評(píng)估后認(rèn)為整改無(wú)效的，視情況終止項(xiàng)目。

　　進(jìn)行階段(中期)評(píng)估的項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)向區(qū)科技主管部門(mén)提交以下材料：

　　(一)項(xiàng)目階段(中期)評(píng)估申請(qǐng)書(shū);

　　(二)項(xiàng)目執(zhí)行情況階段(中期)報(bào)告;

　　(三)科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金及自籌資金使用情況臺(tái)賬;

　　(四)合同書(shū)(任務(wù)書(shū))約定指標(biāo)完成情況的相關(guān)證明材料。

　　具體要求由區(qū)科技主管部門(mén)在“龍華區(qū)科技專(zhuān)項(xiàng)資金申報(bào)系統(tǒng)”中予以明確。

　　第十五條 具有下列情形之一的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施期限屆滿之前通過(guò)“龍華區(qū)科技專(zhuān)項(xiàng)資金申報(bào)系統(tǒng)”向區(qū)科技主管部門(mén)提出變更申請(qǐng)：

　　(一)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人因工作調(diào)動(dòng)、傷病、死亡或者其他重大原因無(wú)法繼續(xù)履行工作職責(zé)，確需變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的;

　　(二)因客觀原因?qū)е马?xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度被迫延遲的，可申請(qǐng)延期，延期時(shí)長(zhǎng)一般不超過(guò)12個(gè)月，項(xiàng)目執(zhí)行期原則上只允許延長(zhǎng)一次;

　　(三)因技術(shù)發(fā)展、需求變化等合理因素，項(xiàng)目承擔(dān)單位提出指標(biāo)調(diào)整的;

　　(四)超過(guò)設(shè)備費(fèi)預(yù)算30%的設(shè)備費(fèi)調(diào)整或設(shè)備采購(gòu)品目調(diào)整的;

　　(五)其他需要區(qū)科技主管部門(mén)批準(zhǔn)才可發(fā)生變更的情形。

　　第十六條 具有下列情形之一的，項(xiàng)目承擔(dān)單位可根據(jù)項(xiàng)目開(kāi)展實(shí)際需求自行調(diào)整，并在項(xiàng)目實(shí)施期限屆滿之前通過(guò)“龍華區(qū)科技專(zhuān)項(xiàng)資金申報(bào)系統(tǒng)”向區(qū)科技主管部門(mén)提交變更備案：

　　(一)項(xiàng)目主要成員發(fā)生變更;

　　(二)在項(xiàng)目總投入不減少且不超過(guò)特定預(yù)算科目控制限額的前提下，除設(shè)備費(fèi)外的其他預(yù)算科目調(diào)整;

　　(三)不超過(guò)設(shè)備費(fèi)預(yù)算30%且不改變?cè)O(shè)備品目的設(shè)備費(fèi)調(diào)整。

　　第十七條 對(duì)于項(xiàng)目承擔(dān)單位提出的變更申請(qǐng)，區(qū)科技主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)后30個(gè)工作日內(nèi)作出批復(fù)，如需組織專(zhuān)家評(píng)審論證的，最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。未在規(guī)定期限內(nèi)申請(qǐng)的，區(qū)科技主管部門(mén)原則上不予受理，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照合同書(shū)(任務(wù)書(shū))要求執(zhí)行。合同書(shū)(任務(wù)書(shū))在執(zhí)行期內(nèi)發(fā)生的變更情況，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告或項(xiàng)目執(zhí)行情況總結(jié)報(bào)告中進(jìn)行披露和說(shuō)明。

　　第十八條 因客觀原因?qū)е马?xiàng)目無(wú)法實(shí)施、未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性研發(fā)活動(dòng)，或者項(xiàng)目承擔(dān)單位認(rèn)為確有需要的，項(xiàng)目承擔(dān)單位可在項(xiàng)目驗(yàn)收之前向區(qū)科技主管部門(mén)申請(qǐng)撤銷(xiāo)項(xiàng)目，并提交以下材料：

　　(一)項(xiàng)目撤銷(xiāo)申請(qǐng)書(shū);

　　(二)項(xiàng)目執(zhí)行情況總結(jié);

　　(三)撤銷(xiāo)事由相關(guān)證明材料。

　　第十九條 項(xiàng)目承擔(dān)單位提交的項(xiàng)目撤銷(xiāo)申請(qǐng)經(jīng)區(qū)科技主管部門(mén)審核同意后，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照區(qū)科技主管部門(mén)的要求及時(shí)退回全部資助資金及孳息。項(xiàng)目撤銷(xiāo)后，該項(xiàng)目合同書(shū)(任務(wù)書(shū))不再執(zhí)行。

　　第二十條 經(jīng)區(qū)科技主管部門(mén)認(rèn)定具有下列情形之一的，可以終止項(xiàng)目：

　　(一)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，經(jīng)階段(中期)評(píng)估論證技術(shù)路線不合理、不可行且無(wú)替代方案，導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法完成的;

　　(二)因項(xiàng)目研究開(kāi)發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由第三方公開(kāi)，或者市場(chǎng)發(fā)生重大變化，使研究開(kāi)發(fā)工作成為不必要的;

　　(三)項(xiàng)目承擔(dān)單位因經(jīng)營(yíng)異常等導(dǎo)致對(duì)項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生重大影響或者已不具備履行項(xiàng)目能力的;

　　(四)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中被責(zé)令限期整改，未按期完成整改或者整改未達(dá)到要求的;

　　(五)項(xiàng)目逾期未申請(qǐng)驗(yàn)收的;

　　(六)不遵守合同書(shū)(任務(wù)書(shū))規(guī)定，未履行合同書(shū)(任務(wù)書(shū))約定的主要義務(wù)的;

　　(七)項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組主要成員在該項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中在經(jīng)費(fèi)使用、科研誠(chéng)信和倫理、安全責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、研發(fā)成果剽竊等方面出現(xiàn)性質(zhì)惡劣、影響較大、涉及金額較大等重大違法違規(guī)行為的;

　　(八)失信聯(lián)合懲戒對(duì)項(xiàng)目有重大影響的;

　　(九)導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法實(shí)施的其他情形。

　　第二十一條 被終止的項(xiàng)目，區(qū)科技主管部門(mén)停止后續(xù)撥款，委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行項(xiàng)目資金專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，必要情況下可以邀請(qǐng)技術(shù)專(zhuān)家予以協(xié)助，確定應(yīng)退資金(含結(jié)余資金、使用不合規(guī)資金)并通知項(xiàng)目承擔(dān)單位。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照通知的要求及時(shí)退回應(yīng)退資金及孳息。

　　項(xiàng)目承擔(dān)單位未在指定期限內(nèi)配合審計(jì)或無(wú)法取得聯(lián)系導(dǎo)致不能開(kāi)展審計(jì)的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)退回已撥付的科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金及孳息。

　　第五章　項(xiàng)目驗(yàn)收

　　第二十二條 項(xiàng)目驗(yàn)收內(nèi)容包括合同書(shū)(任務(wù)書(shū))中的學(xué)術(shù)、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)等各項(xiàng)指標(biāo)的完成情況，經(jīng)費(fèi)管理、使用合規(guī)性和過(guò)程規(guī)范性等事項(xiàng)。如合同書(shū)(任務(wù)書(shū))內(nèi)容有變更，以有效變更文件為準(zhǔn)。

　　第二十三條 已簽訂合同書(shū)(任務(wù)書(shū))的項(xiàng)目，驗(yàn)收程序如下：

　　(一)經(jīng)履行年度報(bào)告等過(guò)程管理要求，達(dá)到驗(yàn)收條件的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在合同書(shū)(任務(wù)書(shū))規(guī)定的項(xiàng)目實(shí)施期限屆滿之日后的6個(gè)月內(nèi)通過(guò)“龍華區(qū)科技專(zhuān)項(xiàng)資金申報(bào)系統(tǒng)”向區(qū)科技主管部門(mén)提出驗(yàn)收申請(qǐng)。

　　(二)經(jīng)批準(zhǔn)延期的，項(xiàng)目實(shí)施期以批準(zhǔn)文件為準(zhǔn)。已撤銷(xiāo)或者終止的項(xiàng)目無(wú)需驗(yàn)收。

　　(三)組織實(shí)施順利、提前完成任務(wù)目標(biāo)的，可以通過(guò)“龍華區(qū)科技專(zhuān)項(xiàng)資金申報(bào)系統(tǒng)”提前向區(qū)科技主管部門(mén)提出驗(yàn)收申請(qǐng)。

　　(四)采用事前方式資助的上級(jí)科技計(jì)劃配套項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在上級(jí)項(xiàng)目出具驗(yàn)收結(jié)論(配套項(xiàng)目實(shí)施期限屆滿日晚于上級(jí)項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論下達(dá)日的，以前者時(shí)間為準(zhǔn))6個(gè)月內(nèi)，通過(guò)“龍華區(qū)科技專(zhuān)項(xiàng)資金申報(bào)系統(tǒng)”向區(qū)科技主管部門(mén)提出驗(yàn)收申請(qǐng)。

　　第二十四條 申請(qǐng)驗(yàn)收的項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)向區(qū)科技主管部門(mén)提交以下材料：

　　(一)項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)書(shū);

　　(二)項(xiàng)目執(zhí)行情況總結(jié)報(bào)告;

　　(三)項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告(科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金資助額度30萬(wàn)元以上的項(xiàng)目提供);

　　(四)科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金及自籌資金使用情況臺(tái)賬;

　　(五)合同書(shū)(任務(wù)書(shū))約定指標(biāo)完成情況的相關(guān)證明材料;

　　(六)對(duì)于提交驗(yàn)收申請(qǐng)時(shí)科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金結(jié)余10%以上或金額5萬(wàn)元以上的項(xiàng)目，應(yīng)出具情況說(shuō)明，并加蓋單位公章。

　　具體要求由區(qū)科技主管部門(mén)在“龍華區(qū)科技專(zhuān)項(xiàng)資金申報(bào)系統(tǒng)”中予以明確。

　　第二十五條 區(qū)科技主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目承擔(dān)單位提出驗(yàn)收申請(qǐng)后10個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)驗(yàn)收申請(qǐng)材料的形式審查。

　　形式審查不通過(guò)的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按要求補(bǔ)充材料，并重新提交驗(yàn)收申請(qǐng)。補(bǔ)充材料的最后期限為項(xiàng)目實(shí)施期限屆滿之日后的6個(gè)月。

　　第二十六條 對(duì)形式審查通過(guò)的項(xiàng)目，區(qū)科技主管部門(mén)采取材料審查、集中答辯、現(xiàn)場(chǎng)核查方式進(jìn)行驗(yàn)收。

　　(一)資助金額小于30萬(wàn)元的項(xiàng)目一般采用材料審查驗(yàn)收方式，必要時(shí)也可采取集中答辯驗(yàn)收或現(xiàn)場(chǎng)核查驗(yàn)收方式;資助金額30萬(wàn)元以上的項(xiàng)目一般采用集中答辯、現(xiàn)場(chǎng)核查驗(yàn)收方式。

　　(二)驗(yàn)收專(zhuān)家組應(yīng)當(dāng)由五名以上專(zhuān)家組成，分為專(zhuān)業(yè)技術(shù)類(lèi)和財(cái)務(wù)管理類(lèi)專(zhuān)家。專(zhuān)家人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，設(shè)組長(zhǎng)一名，組長(zhǎng)由技術(shù)類(lèi)專(zhuān)家擔(dān)任。

　　驗(yàn)收專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)依據(jù)項(xiàng)目合同書(shū)(任務(wù)書(shū))和項(xiàng)目驗(yàn)收相關(guān)規(guī)定，科學(xué)、客觀、公正地對(duì)項(xiàng)目作出驗(yàn)收評(píng)價(jià)意見(jiàn)。驗(yàn)收專(zhuān)家的選取和管理適用區(qū)科技創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目評(píng)審的有關(guān)管理規(guī)定。

　　(三)第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)綜合專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)價(jià)意見(jiàn)，形成項(xiàng)目驗(yàn)收初步結(jié)論，并向區(qū)科技主管部門(mén)提交。區(qū)科技主管部門(mén)審核后，作出項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論。

　　第二十七條 驗(yàn)收專(zhuān)家組在驗(yàn)收過(guò)程中認(rèn)為項(xiàng)目需要補(bǔ)充材料的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按通知要求在1個(gè)月內(nèi)補(bǔ)充材料，并且輪候下一批次驗(yàn)收，逾期未提交的視為放棄材料補(bǔ)充機(jī)會(huì)。

　　每個(gè)項(xiàng)目有一次補(bǔ)充材料機(jī)會(huì)。

　　第二十八條 驗(yàn)收的結(jié)論分為通過(guò)、結(jié)題和不通過(guò)三種。

　　(一)項(xiàng)目管理和科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金使用，經(jīng)專(zhuān)家綜合評(píng)價(jià)合規(guī)，且具有下列情形之一的，認(rèn)定為驗(yàn)收“通過(guò)”：

　　1.項(xiàng)目達(dá)到研究目的，按期按質(zhì)完成合同書(shū)(任務(wù)書(shū))約定研究?jī)?nèi)容和指標(biāo)的;

　　2.驗(yàn)收專(zhuān)家組認(rèn)為雖未完成合同書(shū)(任務(wù)書(shū))約定指標(biāo)，但在資助項(xiàng)目相關(guān)領(lǐng)域有重大突破或者重大代表性成果的。

　　(二)項(xiàng)目管理和科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金使用，經(jīng)專(zhuān)家綜合評(píng)價(jià)合規(guī)，且具有下列情形之一的，認(rèn)定為驗(yàn)收“結(jié)題”：

　　1.因不可抗拒因素導(dǎo)致合同書(shū)(任務(wù)書(shū))規(guī)定的學(xué)術(shù)、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)等指標(biāo)無(wú)法完成，但已按合同書(shū)(任務(wù)書(shū))相關(guān)要求開(kāi)展研發(fā)工作，履行勤勉義務(wù)的;

　　2.驗(yàn)收專(zhuān)家組認(rèn)為雖未完成合同書(shū)(任務(wù)書(shū))約定指標(biāo)，但在資助項(xiàng)目相關(guān)領(lǐng)域有較大突破或者較大代表性成果的。

　　(三)具有下列情形之一的，認(rèn)定為驗(yàn)收“不通過(guò)”：

　　1.合同書(shū)(任務(wù)書(shū))規(guī)定的學(xué)術(shù)、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)等指標(biāo)未完成，且未按合同書(shū)(任務(wù)書(shū))相關(guān)要求開(kāi)展研發(fā)工作，未履行勤勉義務(wù)的;

　　2.提供的驗(yàn)收材料、數(shù)據(jù)存在抄襲、弄虛作假、違反科研倫理要求等科研誠(chéng)信問(wèn)題的;

　　3.其他違反項(xiàng)目管理、資金管理相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致驗(yàn)收不通過(guò)的情形。

　　采用事前方式資助的上級(jí)科技計(jì)劃配套項(xiàng)目的驗(yàn)收結(jié)論，在科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金使用合規(guī)的前提下，參照上級(jí)項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論下達(dá)。

　　第二十九條 區(qū)科技主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)將驗(yàn)收結(jié)果向社會(huì)公示5個(gè)工作日，接受社會(huì)監(jiān)督。法律法規(guī)另有規(guī)定及具有涉密性、敏感性的項(xiàng)目除外。

　　具有以下情形之一的，異議申請(qǐng)不予受理：

　　(一)提交書(shū)面異議申請(qǐng)的時(shí)間超過(guò)規(guī)定截止日期的;

　　(二)異議申請(qǐng)內(nèi)容或者舉證材料不全的;

　　(三)無(wú)充足證據(jù)，對(duì)驗(yàn)收評(píng)審專(zhuān)家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見(jiàn)的。

　　區(qū)科技主管部門(mén)收到書(shū)面異議的，應(yīng)當(dāng)對(duì)異議內(nèi)容進(jìn)行審核，必要時(shí)可以組織專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)估論證，并在3個(gè)月內(nèi)形成處理決定并告知提出異議的單位或者個(gè)人。

　　對(duì)異議內(nèi)容需要組織專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)估論證的，評(píng)估論證期限不計(jì)算在上述規(guī)定的時(shí)限內(nèi)。

　　第三十條 結(jié)余資金按照下列方式處理：

　　(一)驗(yàn)收結(jié)論為通過(guò)的項(xiàng)目，且項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人無(wú)不良科研信用記錄的，結(jié)余資金及孳息留歸項(xiàng)目承擔(dān)單位使用，統(tǒng)籌用于科研活動(dòng)直接支出。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)優(yōu)先考慮原項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)科研項(xiàng)目需求，并加強(qiáng)結(jié)余資金管理，健全結(jié)余資金盤(pán)活機(jī)制，加快資金使用進(jìn)度。除涉密項(xiàng)目外，結(jié)余資金情況作為項(xiàng)目驗(yàn)收情況信息在項(xiàng)目承擔(dān)單位范圍內(nèi)主動(dòng)公開(kāi)，接受監(jiān)督，并向區(qū)科技主管部門(mén)報(bào)備。

　　(二)驗(yàn)收結(jié)論為結(jié)題的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照區(qū)科技主管部門(mén)要求，在退款通知下達(dá)之日起1個(gè)月內(nèi)退回結(jié)余資金及孳息。

　　(三)驗(yàn)收結(jié)論為不通過(guò)的項(xiàng)目，區(qū)科技主管部門(mén)委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所按照項(xiàng)目合同書(shū)(任務(wù)書(shū))對(duì)項(xiàng)目資金進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，確定應(yīng)退資金(含結(jié)余資金、使用不合規(guī)資金)并通知項(xiàng)目承擔(dān)單位。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照通知的要求及時(shí)退回應(yīng)退資金及孳息。

　　項(xiàng)目承擔(dān)單位未在指定期限內(nèi)配合審計(jì)或無(wú)法取得聯(lián)系導(dǎo)致不能開(kāi)展審計(jì)的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)退回已撥付的資助資金及孳息。

　　第六章　項(xiàng)目監(jiān)督檢查

　　第三十一條 區(qū)科技主管部門(mén)根據(jù)職責(zé)和工作需要，對(duì)項(xiàng)目開(kāi)展隨機(jī)抽查和專(zhuān)項(xiàng)檢查。

　　區(qū)科技主管部門(mén)將項(xiàng)目過(guò)程管理和驗(yàn)收情況作為項(xiàng)目承擔(dān)單位后續(xù)項(xiàng)目立項(xiàng)、監(jiān)督檢查的考慮因素。

　　第三十二條 對(duì)于在過(guò)程管理和驗(yàn)收過(guò)程中收到有關(guān)項(xiàng)目的舉報(bào)、信訪，符合條件的，區(qū)科技主管部門(mén)予以受理并進(jìn)行調(diào)查處理。

　　第三十三條 對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的項(xiàng)目，區(qū)科技主管部門(mén)可以采取更改驗(yàn)收結(jié)論、追回相關(guān)資金等處理措施。

　　第三十四條 區(qū)科技主管部門(mén)可以通過(guò)抽查、復(fù)查等方式，對(duì)第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)具體實(shí)施的過(guò)程管理和驗(yàn)收工作的程序、內(nèi)容、質(zhì)量和結(jié)論進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)過(guò)程管理和驗(yàn)收存在問(wèn)題的，區(qū)科技主管部門(mén)采取責(zé)令改正，更改相關(guān)結(jié)論等處理措施。

　　第三十五條項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)區(qū)科技主管部門(mén)要求提供項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況和資金績(jī)效總結(jié)報(bào)告等材料。區(qū)科技主管部門(mén)視情形委托具有資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目資金管理和使用情況實(shí)施評(píng)估。

　　第三十六條區(qū)科技主管部門(mén)負(fù)責(zé)建立項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制，定期對(duì)扶持政策和項(xiàng)目開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果作為項(xiàng)目承擔(dān)單位后續(xù)支持、扶持政策調(diào)整和預(yù)算安排的重要依據(jù)。

　　第七章　法律責(zé)任

　　第三十七條 未按本辦法相關(guān)條款規(guī)定退回科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金及孳息的，區(qū)科技主管部門(mén)通過(guò)司法途徑追繳科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金及孳息。在退回科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金及孳息之前，區(qū)科技主管部門(mén)不予受理和立項(xiàng)該項(xiàng)目承擔(dān)單位及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參與的科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目，不推薦其申報(bào)上級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目，不提名上級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第三十八條在過(guò)程管理和驗(yàn)收中，專(zhuān)家組成員出現(xiàn)索賄受賄、濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀(jì)行為的，將終止或者取消其參與科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金各項(xiàng)任務(wù)和工作的資格;視情況撤銷(xiāo)專(zhuān)家組已作出的相關(guān)結(jié)論，重新組織相關(guān)評(píng)審工作。同時(shí)按照科研誠(chéng)信相關(guān)規(guī)定進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)，并依法追究相應(yīng)責(zé)任。

　　第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)及其工作人員在工作過(guò)程中，出現(xiàn)偏袒特定項(xiàng)目承擔(dān)單位、弄虛作假、違規(guī)干擾過(guò)程管理和驗(yàn)收結(jié)果、索賄受賄等違法違規(guī)行為的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。

　　第三十九條 區(qū)科技主管部門(mén)及其工作人員違反法律、法規(guī)以及過(guò)程管理和驗(yàn)收相關(guān)規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。

　　第四十條 過(guò)程管理和驗(yàn)收相關(guān)人員對(duì)所獲取的項(xiàng)目相關(guān)信息負(fù)有保密責(zé)任，擅自拍照、錄像、復(fù)制、披露、使用或者向他人提供項(xiàng)目成果的，終止或者取消其參與科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金各項(xiàng)任務(wù)和工作的資格。給國(guó)家、有關(guān)單位和個(gè)人造成損失的，將依照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任。涉及泄露國(guó)家秘密的，按有關(guān)法律法規(guī)處理。

　　第八章　附則

　　第四十一條本規(guī)定所涉及需退回的孳息，其利率按照中國(guó)人民銀行發(fā)布的同期活期存款參考利率計(jì)算，不計(jì)算復(fù)利;計(jì)息周期自應(yīng)退科創(chuàng)專(zhuān)項(xiàng)資金撥付至項(xiàng)目承擔(dān)單位之日起，至項(xiàng)目承擔(dān)單位實(shí)際退款之日止。

　　第四十二條本辦法提及的“以上”包含本數(shù)，“超過(guò)”不包含本數(shù)。

　　第四十三條 本辦法自2024年10月16日起施行，有效期5年?！渡钲谑旋埲A區(qū)科技創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目過(guò)程管理和驗(yàn)收辦法(修訂)》(深龍華科創(chuàng)規(guī)〔2022〕1號(hào))同時(shí)廢止。

　　本辦法施行之日起，執(zhí)行期已結(jié)束的項(xiàng)目、已通過(guò)“龍華區(qū)科技專(zhuān)項(xiàng)資金申報(bào)系統(tǒng)”提交驗(yàn)收申請(qǐng)的項(xiàng)目，參照原辦法執(zhí)行;執(zhí)行期未結(jié)束且未提交驗(yàn)收申請(qǐng)的項(xiàng)目，參照本辦法執(zhí)行，但合同書(shū)(任務(wù)書(shū))關(guān)于首次驗(yàn)收結(jié)論為不合格有約定相關(guān)條款的，按合同書(shū)(任務(wù)書(shū))約定的內(nèi)容執(zhí)行。

　　第四十四條本辦法由深圳市龍華區(qū)科技創(chuàng)新局負(fù)責(zé)解釋。