關(guān)于印發(fā)《中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)促進(jìn)科技金融深度融合發(fā)展支持資金管理辦法》的通知（京科發(fā)〔2024〕18號(hào)）

　　各有關(guān)單位：

　　為貫徹落實(shí)《北京國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》《中關(guān)村世界領(lǐng)先科技園區(qū)建設(shè)方案(2024-2027年)》《北京市中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)科創(chuàng)金融改革試驗(yàn)區(qū)總體方案》等文件精神，促進(jìn)科技金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，完善金融支持創(chuàng)新體系，北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)、中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)，北京市財(cái)政局研究制定《中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)促進(jìn)科技金融深度融合發(fā)展支持資金管理辦法》，現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　特此通知。

　　北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)、中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)

　　北京市財(cái)政局

　　2024年10月8日

　　中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)促進(jìn)科技金融深度融合發(fā)展支持資金管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為貫徹落實(shí)《北京國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》《中關(guān)村世界領(lǐng)先科技園區(qū)建設(shè)方案(2024—2027年)》《北京市中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)科創(chuàng)金融改革試驗(yàn)區(qū)總體方案》(銀發(fā)〔2023〕98號(hào))等文件精神，進(jìn)一步規(guī)范支持資金的管理和使用，促進(jìn)中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)(以下簡(jiǎn)稱中關(guān)村示范區(qū))高水平科技自立自強(qiáng)先行先試和科技金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，完善金融支持創(chuàng)新體系，打造全國(guó)領(lǐng)先的“科技—產(chǎn)業(yè)—金融”良性循環(huán)發(fā)展生態(tài)，有力支撐世界領(lǐng)先科技園區(qū)和創(chuàng)新高地建設(shè)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法支持資金來源市級(jí)財(cái)政資金，從北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)、中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱市科委中關(guān)村管委會(huì))專項(xiàng)資金中列支，按照年度預(yù)算進(jìn)行使用。

　　第三條 本辦法支持資金的管理和使用遵循依法合規(guī)、公開透明、突出重點(diǎn)、?？顚Ｓ?、注重實(shí)效的原則。

　　第四條 本辦法支持對(duì)象為登記、注冊(cè)在中關(guān)村示范區(qū)范圍內(nèi)開展、服務(wù)科技創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)及金融服務(wù)機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體。登記、注冊(cè)在北京市其他區(qū)域，促進(jìn)、服務(wù)中關(guān)村示范區(qū)發(fā)展的創(chuàng)新主體參照?qǐng)?zhí)行。

　　第五條 本辦法支持資金由市科委中關(guān)村管委會(huì)負(fù)責(zé)組織和實(shí)施，市財(cái)政局負(fù)責(zé)預(yù)算安排和監(jiān)督使用。

　　第二章 支持內(nèi)容及申報(bào)條件

　　第六條 引導(dǎo)新設(shè)立基金落地。

　　(一)支持內(nèi)容

　　支持投資機(jī)構(gòu)在我市設(shè)立私募股權(quán)投資基金，鼓勵(lì)投資機(jī)構(gòu)積極募集長(zhǎng)期資金(包括主權(quán)基金、社?；?、保險(xiǎn)資金、銀行理財(cái)、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金基金、國(guó)家級(jí)引導(dǎo)基金等)，圍繞高精尖產(chǎn)業(yè)或未來產(chǎn)業(yè)開展直接股權(quán)投資。對(duì)基金已實(shí)繳到位，且對(duì)科技型企業(yè)開展實(shí)際投資的，分檔給予投資機(jī)構(gòu)一次性落地資金支持。

　　(二)申報(bào)條件

　　1.投資機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本應(yīng)在1000萬元(含)以上，需在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人。

　　2.基金應(yīng)于申報(bào)前兩個(gè)自然年度內(nèi)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案?；鹫J(rèn)繳規(guī)模在3億元(含)以上，截至上年度末累計(jì)實(shí)繳金額須達(dá)到認(rèn)繳規(guī)模的20%(含)以上，且已對(duì)我市科技型企業(yè)發(fā)生實(shí)際投資。

　　(三)支持方式及金額

　　采取后補(bǔ)助支持方式。根據(jù)基金實(shí)繳規(guī)模(扣除市級(jí)或區(qū)級(jí)政府引導(dǎo)基金出資份額)、募集長(zhǎng)期資金等情況，分檔給予投資機(jī)構(gòu)不超過500萬元資金支持。

　　第七條 引導(dǎo)投資機(jī)構(gòu)加大投資力度。

　　(一)支持內(nèi)容

　　支持投資機(jī)構(gòu)聚焦高精尖產(chǎn)業(yè)或未來產(chǎn)業(yè)開展直接股權(quán)投資。對(duì)投資成效較好的，按照投資機(jī)構(gòu)對(duì)我市科技型企業(yè)年度新增投資金額的一定比例給予資金支持。

　　(二)申報(bào)條件

　　1.投資機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本應(yīng)在1000萬元(含)以上，需在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人?；鹦柙谥袊?guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　2.投資機(jī)構(gòu)所管理的基金上年度對(duì)我市科技型企業(yè)的投資金額應(yīng)達(dá)到5000萬元(含)以上，且投資成效較好。

　　(三)支持方式及金額

　　采取前協(xié)議加后補(bǔ)助支持方式。根據(jù)協(xié)議目標(biāo)任務(wù)完成情況及投資成效，按照不超過投資機(jī)構(gòu)在協(xié)議期內(nèi)對(duì)我市科技型企業(yè)新增投資金額的5%，給予投資機(jī)構(gòu)不超過500萬元的資金支持。

　　第八條 支持企業(yè)在新三板掛牌。

　　(一)支持內(nèi)容

　　支持企業(yè)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌或調(diào)層，給予企業(yè)資金支持，用于企業(yè)研發(fā)投入，助推企業(yè)創(chuàng)新合規(guī)發(fā)展，加快實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)上市。

　　(二)申報(bào)條件

　　1.企業(yè)應(yīng)符合高精尖產(chǎn)業(yè)或未來產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

　　2.企業(yè)應(yīng)取得全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司出具的同意企業(yè)進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的函或完成由新三板基礎(chǔ)層調(diào)層到創(chuàng)新層。

　　(三)支持方式及金額

　　采取后補(bǔ)助支持方式。對(duì)獲準(zhǔn)在基礎(chǔ)層掛牌的企業(yè)，給予不超過50萬元資金支持;獲準(zhǔn)調(diào)層后進(jìn)入創(chuàng)新層的企業(yè)，給予不超過50萬元資金支持;獲準(zhǔn)直接進(jìn)入創(chuàng)新層掛牌的企業(yè)，給予不超過100萬元資金支持。

　　第九條 支持多層次資本市場(chǎng)服務(wù)平臺(tái)(基地)建設(shè)。

　　(一)支持內(nèi)容

　　支持境內(nèi)證券交易機(jī)構(gòu)等在北京建設(shè)多層次資本市場(chǎng)服務(wù)平臺(tái)(基地)，為企業(yè)提供掛牌、上市、發(fā)債等專業(yè)化服務(wù)，對(duì)綜合服務(wù)效果較好的給予資金支持。

　　(二)申報(bào)條件

　　1.多層次資本市場(chǎng)服務(wù)平臺(tái)(基地)由境內(nèi)證券交易機(jī)構(gòu)等設(shè)立，在北京有固定的經(jīng)營(yíng)服務(wù)場(chǎng)所，持續(xù)運(yùn)營(yíng)滿1年。

　　2.多層次資本市場(chǎng)服務(wù)平臺(tái)(基地)為企業(yè)提供專業(yè)化服務(wù)效果較好。

　　(三)支持方式及金額

　　采取前協(xié)議加后補(bǔ)助支持方式。根據(jù)協(xié)議目標(biāo)任務(wù)完成情況及綜合服務(wù)效果，給予多層次資本市場(chǎng)服務(wù)平臺(tái)(基地)不超過500萬元資金支持。

　　第十條 支持開展股債聯(lián)動(dòng)等業(yè)務(wù)創(chuàng)新。

　　(一)支持內(nèi)容

　　支持銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與投資機(jī)構(gòu)規(guī)范合作，鼓勵(lì)聯(lián)合北京區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)認(rèn)股權(quán)綜合服務(wù)平臺(tái)，為我市科技型企業(yè)提供“貸款+外部直投”“認(rèn)股權(quán)貸款”等新型業(yè)務(wù)，對(duì)開展股債聯(lián)動(dòng)等業(yè)務(wù)成效較好的銀行法人機(jī)構(gòu)或其分支機(jī)構(gòu)給予資金支持。積極構(gòu)建多元科技金融服務(wù)體系，研究探索建立科技型企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制。

　　(二)申報(bào)條件

　　1.申報(bào)機(jī)構(gòu)為面向科技型企業(yè)服務(wù)的銀行法人機(jī)構(gòu)、特色分行、特色支行等。

　　2.銀行法人機(jī)構(gòu)或其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)積極開展“貸款+外部直投”“認(rèn)股權(quán)貸款”等業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新，在貸款規(guī)模、業(yè)務(wù)增速、首貸拓戶等方面具有較好的服務(wù)成效。

　　(三)支持方式及金額

　　采取前協(xié)議加后補(bǔ)助支持方式。按照協(xié)議目標(biāo)任務(wù)完成情況及業(yè)務(wù)實(shí)施成效，分檔給予銀行法人機(jī)構(gòu)或其分支機(jī)構(gòu)不超過500萬元資金支持。

　　第三章 項(xiàng)目組織管理

　　第十一條 本辦法支持資金申報(bào)采取公開征集、組織推薦等方式。

　　第十二條 項(xiàng)目組織根據(jù)實(shí)際情況，開展以下環(huán)節(jié)：

　　(一)發(fā)布通知

　　公開征集類項(xiàng)目申報(bào)通知的發(fā)布渠道包括市科委中關(guān)村管委會(huì)官方網(wǎng)站、北京市科技計(jì)劃綜合管理平臺(tái)等。組織推薦類項(xiàng)目，可根據(jù)需要發(fā)布通知開展項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。

　　(二)組織申報(bào)

　　申報(bào)單位根據(jù)申報(bào)通知相關(guān)要求，原則上通過北京市科技計(jì)劃綜合管理平臺(tái)或申報(bào)通知明確的其他形式填寫并提交客觀真實(shí)的申請(qǐng)材料。

　　項(xiàng)目申報(bào)實(shí)行誠(chéng)信承諾制。申報(bào)單位和申報(bào)人須提交誠(chéng)信承諾書，承諾提交的材料真實(shí)、有效、完整，符合科研誠(chéng)信相關(guān)要求。

　　(三)形式審查

　　市科委中關(guān)村管委會(huì)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)受理所提交的項(xiàng)目并根據(jù)申報(bào)通知要求開展形式審查。

　　項(xiàng)目申報(bào)期間，單位及其相關(guān)人員有在懲戒期的科技信用失信記錄或其他社會(huì)領(lǐng)域嚴(yán)重失信記錄的，取消本次申報(bào)資格。

　　除“達(dá)標(biāo)即享”外，同一申報(bào)單位同一內(nèi)容的項(xiàng)目已通過其他渠道獲取市財(cái)政資金支持的，本辦法不再重復(fù)支持。

　　(四)評(píng)審與立項(xiàng)

　　“達(dá)標(biāo)即享”類項(xiàng)目，市科委中關(guān)村管委會(huì)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)組織開展形式審查符合條件后，經(jīng)行政決策后立項(xiàng)。

　　公開征集或組織推薦的項(xiàng)目，根據(jù)市科委中關(guān)村管委會(huì)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)組織開展項(xiàng)目評(píng)審或研究論證結(jié)果，進(jìn)一步組織凝練后提請(qǐng)行政決策立項(xiàng)。

　　項(xiàng)目評(píng)審或研究論證專家應(yīng)按有關(guān)規(guī)定在科技項(xiàng)目評(píng)審專家?guī)爝x取，專家組人數(shù)應(yīng)為單數(shù)且不少于5人。

　　(五)項(xiàng)目公示

　　市科委中關(guān)村管委會(huì)將擬支持項(xiàng)目名單在官方網(wǎng)站進(jìn)行公示(不宜公開的除外)，公示期為5個(gè)工作日。任何單位或者個(gè)人對(duì)支持項(xiàng)目有異議的，應(yīng)當(dāng)在公示期內(nèi)以書面形式提出，逾期不予受理。市科委中關(guān)村管委會(huì)對(duì)異議材料進(jìn)行審核，對(duì)符合異議范圍和受理?xiàng)l件的予以受理。

　　(六)簽訂合同

　　經(jīng)公示無異議的項(xiàng)目，市科委中關(guān)村管委會(huì)根據(jù)需要組織項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂合同，約定項(xiàng)目承擔(dān)單位履約事項(xiàng)和其他管理要求，雙方權(quán)利與義務(wù)、合同解除與變更、異議處理等。

　　(七)實(shí)施管理

　　市科委中關(guān)村管委會(huì)按照相關(guān)規(guī)定撥付資金。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)按照項(xiàng)目合同約定高質(zhì)量組織實(shí)施項(xiàng)目，對(duì)于拒不履行合同約定義務(wù)的，市科委中關(guān)村管委會(huì)有權(quán)單方面終止項(xiàng)目。

　　(八)檔案管理

　　項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)配合市科委中關(guān)村管委會(huì)做好有關(guān)檔案的整理、保存和歸檔等工作。

　　第四章 績(jī)效管理與監(jiān)督

　　第十三條 加強(qiáng)預(yù)算績(jī)效管理，強(qiáng)化績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照全面實(shí)施預(yù)算績(jī)效管理的要求，建立健全績(jī)效管理工作機(jī)制，強(qiáng)化績(jī)效管理責(zé)任約束，按規(guī)定科學(xué)合理設(shè)定績(jī)效目標(biāo)，配合相關(guān)部門做好全過程預(yù)算績(jī)效管理各項(xiàng)工作，提高資金使用效益。相關(guān)結(jié)果將作為后續(xù)支持的重要依據(jù)。

　　第十四條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)專項(xiàng)資金的使用管理，建立健全內(nèi)部控制制度，實(shí)行?？顚Ｓ?，單獨(dú)核算，并配合市科委中關(guān)村管委會(huì)、市財(cái)政局做好對(duì)資金使用情況的監(jiān)督、檢查、審計(jì)等。

　　第十五條 項(xiàng)目承擔(dān)單位以欺騙等不正當(dāng)手段取得資金支持，市科委中關(guān)村管委會(huì)將視情節(jié)輕重采取終止項(xiàng)目執(zhí)行、追回已撥項(xiàng)目資金、取消一定期限內(nèi)項(xiàng)目申報(bào)資格等措施。

　　第十六條 項(xiàng)目承擔(dān)單位及相關(guān)人員存在嚴(yán)重失信行為的，按照《北京市科技計(jì)劃管理相關(guān)責(zé)任主體信用管理辦法(試行)》等相關(guān)規(guī)定，在北京市科技信用管理系統(tǒng)中作不良信用記錄，并將失信信息匯交“信用中國(guó)(北京)”及科技部科研誠(chéng)信管理信息系統(tǒng)。對(duì)于違反財(cái)經(jīng)法律法規(guī)的行為，按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》及其他相關(guān)規(guī)定處理。涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。

　　第五章 附則

　　第十七條 本辦法由市科委中關(guān)村管委會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期3年。施行之日起，《中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)促進(jìn)科技金融深度融合發(fā)展支持資金管理辦法(試行)》(京科發(fā)〔2022〕6號(hào))廢止。市科委中關(guān)村管委會(huì)原有關(guān)文件與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。