北京市科學(xué)技術(shù)委員會、中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會北京市財政局關(guān)于印發(fā)《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)促進(jìn)科技金融深度融合發(fā)展支持資金管理辦法》的通知

　　京科發(fā)〔2024〕18號

　　各有關(guān)單位：

　　為貫徹落實《北京國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》《中關(guān)村世界領(lǐng)先科技園區(qū)建設(shè)方案(2024-2027年)》《北京市中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)科創(chuàng)金融改革試驗區(qū)總體方案》等文件精神，促進(jìn)科技金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，完善金融支持創(chuàng)新體系，北京市科學(xué)技術(shù)委員會、中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會，北京市財政局研究制定《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)促進(jìn)科技金融深度融合發(fā)展支持資金管理辦法》，現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

　　特此通知。

　　北京市科學(xué)技術(shù)委員會、中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會

　　北京市財政局

　　2024年10月8日

　　中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)促進(jìn)科技金融深度融合發(fā)展支持資金管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為貫徹落實《北京國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》《中關(guān)村世界領(lǐng)先科技園區(qū)建設(shè)方案(2024—2027年)》《北京市中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)科創(chuàng)金融改革試驗區(qū)總體方案》(銀發(fā)〔2023〕98號)等文件精神，進(jìn)一步規(guī)范支持資金的管理和使用，促進(jìn)中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)(以下簡稱中關(guān)村示范區(qū))高水平科技自立自強(qiáng)先行先試和科技金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，完善金融支持創(chuàng)新體系，打造全國領(lǐng)先的“科技—產(chǎn)業(yè)—金融”良性循環(huán)發(fā)展生態(tài)，有力支撐世界領(lǐng)先科技園區(qū)和創(chuàng)新高地建設(shè)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法支持資金來源市級財政資金，從北京市科學(xué)技術(shù)委員會、中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(以下簡稱市科委中關(guān)村管委會)專項資金中列支，按照年度預(yù)算進(jìn)行使用。

　　第三條 本辦法支持資金的管理和使用遵循依法合規(guī)、公開透明、突出重點(diǎn)、?？顚Ｓ谩⒆⒅貙嵭У脑瓌t。

　　第四條 本辦法支持對象為登記、注冊在中關(guān)村示范區(qū)范圍內(nèi)開展、服務(wù)科技創(chuàng)新活動的企業(yè)及金融服務(wù)機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體。登記、注冊在北京市其他區(qū)域，促進(jìn)、服務(wù)中關(guān)村示范區(qū)發(fā)展的創(chuàng)新主體參照執(zhí)行。

　　第五條 本辦法支持資金由市科委中關(guān)村管委會負(fù)責(zé)組織和實施，市財政局負(fù)責(zé)預(yù)算安排和監(jiān)督使用。

　　第二章 支持內(nèi)容及申報條件

　　第六條 引導(dǎo)新設(shè)立基金落地。

　　(一)支持內(nèi)容

　　支持投資機(jī)構(gòu)在北京市設(shè)立私募股權(quán)投資基金，鼓勵投資機(jī)構(gòu)積極募集長期資金(包括主權(quán)基金、社?；?、保險資金、銀行理財、基本養(yǎng)老保險基金、企業(yè)年金基金、國家級引導(dǎo)基金等)，圍繞高精尖產(chǎn)業(yè)或未來產(chǎn)業(yè)開展直接股權(quán)投資。對基金已實繳到位，且對科技型企業(yè)開展實際投資的，分檔給予投資機(jī)構(gòu)一次性落地資金支持。

　　(二)申報條件

　　1.投資機(jī)構(gòu)注冊資本應(yīng)在1000萬元(含)以上，需在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人。

　　2.基金應(yīng)于申報前兩個自然年度內(nèi)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案?；鹫J(rèn)繳規(guī)模在3億元(含)以上，截至上年度末累計實繳金額須達(dá)到認(rèn)繳規(guī)模的20%(含)以上，且已對北京市科技型企業(yè)發(fā)生實際投資。

　　(三)支持方式及金額

　　采取后補(bǔ)助支持方式。根據(jù)基金實繳規(guī)模(扣除市級或區(qū)級政府引導(dǎo)基金出資份額)、募集長期資金等情況，分檔給予投資機(jī)構(gòu)不超過500萬元資金支持。

　　第七條 引導(dǎo)投資機(jī)構(gòu)加大投資力度。

　　(一)支持內(nèi)容

　　支持投資機(jī)構(gòu)聚焦高精尖產(chǎn)業(yè)或未來產(chǎn)業(yè)開展直接股權(quán)投資。對投資成效較好的，按照投資機(jī)構(gòu)對北京市科技型企業(yè)年度新增投資金額的一定比例給予資金支持。

　　(二)申報條件

　　1.投資機(jī)構(gòu)注冊資本應(yīng)在1000萬元(含)以上，需在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人?；鹦柙谥袊C券投資基金業(yè)協(xié)會備案。

　　2.投資機(jī)構(gòu)所管理的基金上年度對北京市科技型企業(yè)的投資金額應(yīng)達(dá)到5000萬元(含)以上，且投資成效較好。

　　(三)支持方式及金額

　　采取前協(xié)議加后補(bǔ)助支持方式。根據(jù)協(xié)議目標(biāo)任務(wù)完成情況及投資成效，按照不超過投資機(jī)構(gòu)在協(xié)議期內(nèi)對北京市科技型企業(yè)新增投資金額的5%，給予投資機(jī)構(gòu)不超過500萬元的資金支持。

　　第八條 支持企業(yè)在新三板掛牌。

　　(一)支持內(nèi)容

　　支持企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌或調(diào)層，給予企業(yè)資金支持，用于企業(yè)研發(fā)投入，助推企業(yè)創(chuàng)新合規(guī)發(fā)展，加快實現(xiàn)資本市場上市。

　　(二)申報條件

　　1.企業(yè)應(yīng)符合高精尖產(chǎn)業(yè)或未來產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，具有自主知識產(chǎn)權(quán)。

　　2.企業(yè)應(yīng)取得全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司出具的同意企業(yè)進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的函或完成由新三板基礎(chǔ)層調(diào)層到創(chuàng)新層。

　　(三)支持方式及金額

　　采取后補(bǔ)助支持方式。對獲準(zhǔn)在基礎(chǔ)層掛牌的企業(yè)，給予不超過50萬元資金支持;獲準(zhǔn)調(diào)層后進(jìn)入創(chuàng)新層的企業(yè)，給予不超過50萬元資金支持;獲準(zhǔn)直接進(jìn)入創(chuàng)新層掛牌的企業(yè)，給予不超過100萬元資金支持。

　　第九條 支持多層次資本市場服務(wù)平臺(基地)建設(shè)。

　　(一)支持內(nèi)容

　　支持境內(nèi)證券交易機(jī)構(gòu)等在北京建設(shè)多層次資本市場服務(wù)平臺(基地)，為企業(yè)提供掛牌、上市、發(fā)債等專業(yè)化服務(wù)，對綜合服務(wù)效果較好的給予資金支持。

　　(二)申報條件

　　1.多層次資本市場服務(wù)平臺(基地)由境內(nèi)證券交易機(jī)構(gòu)等設(shè)立，在北京有固定的經(jīng)營服務(wù)場所，持續(xù)運(yùn)營滿1年。

　　2.多層次資本市場服務(wù)平臺(基地)為企業(yè)提供專業(yè)化服務(wù)效果較好。

　　(三)支持方式及金額

　　采取前協(xié)議加后補(bǔ)助支持方式。根據(jù)協(xié)議目標(biāo)任務(wù)完成情況及綜合服務(wù)效果，給予多層次資本市場服務(wù)平臺(基地)不超過500萬元資金支持。

　　第十條 支持開展股債聯(lián)動等業(yè)務(wù)創(chuàng)新。

　　(一)支持內(nèi)容

　　支持銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與投資機(jī)構(gòu)規(guī)范合作，鼓勵聯(lián)合北京區(qū)域性股權(quán)市場認(rèn)股權(quán)綜合服務(wù)平臺，為北京市科技型企業(yè)提供“貸款+外部直投”“認(rèn)股權(quán)貸款”等新型業(yè)務(wù)，對開展股債聯(lián)動等業(yè)務(wù)成效較好的銀行法人機(jī)構(gòu)或其分支機(jī)構(gòu)給予資金支持。積極構(gòu)建多元科技金融服務(wù)體系，研究探索建立科技型企業(yè)信貸風(fēng)險補(bǔ)償機(jī)制。

　　(二)申報條件

　　1.申報機(jī)構(gòu)為面向科技型企業(yè)服務(wù)的銀行法人機(jī)構(gòu)、特色分行、特色支行等。

　　2.銀行法人機(jī)構(gòu)或其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)積極開展“貸款+外部直投”“認(rèn)股權(quán)貸款”等業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新，在貸款規(guī)模、業(yè)務(wù)增速、首貸拓戶等方面具有較好的服務(wù)成效。

　　(三)支持方式及金額

　　采取前協(xié)議加后補(bǔ)助支持方式。按照協(xié)議目標(biāo)任務(wù)完成情況及業(yè)務(wù)實施成效，分檔給予銀行法人機(jī)構(gòu)或其分支機(jī)構(gòu)不超過500萬元資金支持。

　　第三章 項目組織管理

　　第十一條 本辦法支持資金申報采取公開征集、組織推薦等方式。

　　第十二條 項目組織根據(jù)實際情況，開展以下環(huán)節(jié)：

　　(一)發(fā)布通知

　　公開征集類項目申報通知的發(fā)布渠道包括市科委中關(guān)村管委會官方網(wǎng)站、北京市科技計劃綜合管理平臺等。組織推薦類項目，可根據(jù)需要發(fā)布通知開展項目儲備。

　　(二)組織申報

　　申報單位根據(jù)申報通知相關(guān)要求，原則上通過北京市科技計劃綜合管理平臺或申報通知明確的其他形式填寫并提交客觀真實的申請材料。

　　項目申報實行誠信承諾制。申報單位和申報人須提交誠信承諾書，承諾提交的材料真實、有效、完整，符合科研誠信相關(guān)要求。

　　(三)形式審查

　　市科委中關(guān)村管委會委托專業(yè)機(jī)構(gòu)受理所提交的項目并根據(jù)申報通知要求開展形式審查。

　　項目申報期間，單位及其相關(guān)人員有在懲戒期的科技信用失信記錄或其他社會領(lǐng)域嚴(yán)重失信記錄的，取消本次申報資格。

　　除“達(dá)標(biāo)即享”外，同一申報單位同一內(nèi)容的項目已通過其他渠道獲取市財政資金支持的，本辦法不再重復(fù)支持。

　　(四)評審與立項

　　“達(dá)標(biāo)即享”類項目，市科委中關(guān)村管委會委托專業(yè)機(jī)構(gòu)組織開展形式審查符合條件后，經(jīng)行政決策后立項。

　　公開征集或組織推薦的項目，根據(jù)市科委中關(guān)村管委會委托專業(yè)機(jī)構(gòu)組織開展項目評審或研究論證結(jié)果，進(jìn)一步組織凝練后提請行政決策立項。

　　項目評審或研究論證專家應(yīng)按有關(guān)規(guī)定在科技項目評審專家?guī)爝x取，專家組人數(shù)應(yīng)為單數(shù)且不少于5人。

　　(五)項目公示

　　市科委中關(guān)村管委會將擬支持項目名單在官方網(wǎng)站進(jìn)行公示(不宜公開的除外)，公示期為5個工作日。任何單位或者個人對支持項目有異議的，應(yīng)當(dāng)在公示期內(nèi)以書面形式提出，逾期不予受理。市科委中關(guān)村管委會對異議材料進(jìn)行審核，對符合異議范圍和受理條件的予以受理。

　　(六)簽訂合同

　　經(jīng)公示無異議的項目，市科委中關(guān)村管委會根據(jù)需要組織項目承擔(dān)單位簽訂合同，約定項目承擔(dān)單位履約事項和其他管理要求，雙方權(quán)利與義務(wù)、合同解除與變更、異議處理等。

　　(七)實施管理

　　市科委中關(guān)村管委會按照相關(guān)規(guī)定撥付資金。項目承擔(dān)單位應(yīng)按照項目合同約定高質(zhì)量組織實施項目，對于拒不履行合同約定義務(wù)的，市科委中關(guān)村管委會有權(quán)單方面終止項目。

　　(八)檔案管理

　　項目承擔(dān)單位應(yīng)配合市科委中關(guān)村管委會做好有關(guān)檔案的整理、保存和歸檔等工作。

　　第四章 績效管理與監(jiān)督

　　第十三條 加強(qiáng)預(yù)算績效管理，強(qiáng)化績效評價結(jié)果應(yīng)用。項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照全面實施預(yù)算績效管理的要求，建立健全績效管理工作機(jī)制，強(qiáng)化績效管理責(zé)任約束，按規(guī)定科學(xué)合理設(shè)定績效目標(biāo)，配合相關(guān)部門做好全過程預(yù)算績效管理各項工作，提高資金使用效益。相關(guān)結(jié)果將作為后續(xù)支持的重要依據(jù)。

　　第十四條 項目承擔(dān)單位應(yīng)加強(qiáng)對專項資金的使用管理，建立健全內(nèi)部控制制度，實行專款專用，單獨(dú)核算，并配合市科委中關(guān)村管委會、市財政局做好對資金使用情況的監(jiān)督、檢查、審計等。

　　第十五條 項目承擔(dān)單位以欺騙等不正當(dāng)手段取得資金支持，市科委中關(guān)村管委會將視情節(jié)輕重采取終止項目執(zhí)行、追回已撥項目資金、取消一定期限內(nèi)項目申報資格等措施。

　　第十六條 項目承擔(dān)單位及相關(guān)人員存在嚴(yán)重失信行為的，按照《北京市科技計劃管理相關(guān)責(zé)任主體信用管理辦法(試行)》等相關(guān)規(guī)定，在北京市科技信用管理系統(tǒng)中作不良信用記錄，并將失信信息匯交“信用中國(北京)”及科技部科研誠信管理信息系統(tǒng)。對于違反財經(jīng)法律法規(guī)的行為，按照《財政違法行為處罰處分條例》及其他相關(guān)規(guī)定處理。涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。

　　第五章 附則

　　第十七條 本辦法由市科委中關(guān)村管委會負(fù)責(zé)解釋。

　　第十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期3年。施行之日起，《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)促進(jìn)科技金融深度融合發(fā)展支持資金管理辦法(試行)》(京科發(fā)〔2022〕6號)廢止。市科委中關(guān)村管委會原有關(guān)文件與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。