關(guān)于對(duì)外提供誠(chéng)信信息查詢等事項(xiàng)的通知

　　根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第139號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)規(guī)定，從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)的公民、法人或其他組織可依法向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)記入、查詢、更正其誠(chéng)信信息。為進(jìn)一步做好《管理辦法》貫徹落實(shí)工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、對(duì)外服務(wù)范圍

　　按照《管理辦法》相關(guān)規(guī)定，我局負(fù)責(zé)辦理的誠(chéng)信信息對(duì)外服務(wù)范圍具體包括：

　　1.根據(jù)《管理辦法》第十條規(guī)定，負(fù)責(zé)接收、審核、錄入轄區(qū)內(nèi)《管理辦法》第八條第(二)項(xiàng)所列公民、法人或者其他組織所受表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比和信用評(píng)級(jí)、誠(chéng)信評(píng)估信息以及其他誠(chéng)信信息;

　　2.根據(jù)《管理辦法》第十六條規(guī)定，負(fù)責(zé)接收、辦理轄區(qū)內(nèi)公民、法人或者其他組織提出的符合《管理辦法》第十七條規(guī)定條件的誠(chéng)信信息查詢申請(qǐng);

　　3.根據(jù)《管理辦法》第二十一條規(guī)定，負(fù)責(zé)接收、辦理轄區(qū)內(nèi)符合《管理辦法》第七條的公民、法人或者其他組織提出的誠(chéng)信信息更正申請(qǐng)。

　　二、辦事指南

　　(一)提出申請(qǐng)

　　申請(qǐng)人應(yīng)先自行下載、填寫(xiě)申請(qǐng)表格(見(jiàn)附件2至附件4)，并按表格備注要求備齊相關(guān)證明材料，之后現(xiàn)場(chǎng)辦理申報(bào)、查詢、更正申請(qǐng)事宜。為保證申請(qǐng)辦理效率，申請(qǐng)人應(yīng)在表格相應(yīng)位置準(zhǔn)確填寫(xiě)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、身份證號(hào)碼等身份識(shí)別信息，提供的證明材料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。不明事宜，可先電話咨詢。

　　(二)辦理部門

　　辦理部門：青島證監(jiān)局法治處

　　聯(lián)系電話：0532-85799598

　　辦公時(shí)間：8:30-11:30，13:30-17:00(節(jié)假日、公休日除外)

　　辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路39號(hào)世紀(jì)大廈23層

　　(三)辦理流程

　　1.我局收到表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比和信用評(píng)級(jí)、誠(chéng)信評(píng)估信息以及其他誠(chéng)信信息申報(bào)后，經(jīng)過(guò)審查認(rèn)為符合條件的，在收到申報(bào)申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)錄入誠(chéng)信檔案。

　　2.我局收到誠(chéng)信信息查詢申請(qǐng)材料后，經(jīng)審核符合《管理辦法》規(guī)定的，在收到查詢申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)將查詢結(jié)果反饋申請(qǐng)人。

　　3.我局收到誠(chéng)信信息更正申請(qǐng)材料后，經(jīng)審核符合《管理辦法》規(guī)定的，在收到更正申請(qǐng)之日起15個(gè)工作日內(nèi)將處理結(jié)果告知申請(qǐng)人。

　　三、相關(guān)要求及監(jiān)督管理

　　(一)相關(guān)要求

　　1.轄區(qū)公民、法人或者其他組織申報(bào)的誠(chéng)信信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　2.轄區(qū)公民、法人或者其他組織提出誠(chéng)信信息查詢申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供如下材料：(1)查詢申請(qǐng)書(shū);(2)身份證明文件;(3)辦理《管理辦法》第十七條第(二)項(xiàng)至第(六)項(xiàng)查詢申請(qǐng)的，查詢申請(qǐng)書(shū)應(yīng)經(jīng)查詢對(duì)象簽字或者蓋章同意，或者有查詢對(duì)象的其他書(shū)面同意文件。

　　3.轄區(qū)公民、法人或者其他組織通過(guò)申請(qǐng)查詢獲取誠(chéng)信信息的，不得泄露或者提供他人使用，不得進(jìn)行以營(yíng)利為目的的使用、加工或者處理，不得用于其他非法目的。

　　4.轄區(qū)有關(guān)公司及機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《管理辦法》第三十五條、三十七條、三十八條規(guī)定查詢相關(guān)主體的誠(chéng)信檔案。

　　(二)監(jiān)督管理

　　轄區(qū)公民、法人或者其他組織違反上述相關(guān)要求，我局將按照《管理辦法》第四十七條有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、在一定期限內(nèi)不予接受其誠(chéng)信信息申報(bào)和查詢申請(qǐng)等監(jiān)督管理措施;情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。

　　四、本通知未盡事宜，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。