中關(guān)村科學(xué)城科技成長基金子基金申報指南

　　一、中關(guān)村科學(xué)城科技成長基金定位

　　中關(guān)村科學(xué)城科技成長基金(以下簡稱“科技成長基金”)是由海淀區(qū)財政出資設(shè)立，委托北京中關(guān)村科學(xué)城或其下屬投資管理公司(以下簡稱“管理公司”)按市場化方式運營?？萍汲砷L基金以直接股權(quán)投資和子基金投資方式運營。其中，直接股權(quán)投資由科技成長基金對股權(quán)投資項目進行直接投資。子基金投資主要采用新設(shè)、增資和受讓份額三種方式對外合作投資子基金。以此發(fā)揮市場資源配置作用和財政資金引導(dǎo)放大作用，引導(dǎo)社會資本投向早期項目，大力培育海淀區(qū)重點布局的高精尖產(chǎn)業(yè)。

　　二、子基金管理機構(gòu)應(yīng)具備的條件

　　(一)實繳注冊資本(實繳出資)不低于1000萬元，對子基金出資比例不低于基金規(guī)模的1%，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施;

　　(二)應(yīng)是已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人;

　　(三)專業(yè)性強，有明確的投資領(lǐng)域，且投資階段主要在天使輪和A輪，有健全的創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資管理和風險控制流程、規(guī)范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為被投企業(yè)提供輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)，對基金出資人有完整的信息披露機制，近三年內(nèi)名列知名機構(gòu)發(fā)布的創(chuàng)業(yè)及股權(quán)投資機構(gòu)TOP榜單;

　　(四)至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，管理團隊穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽;

　　(五)有與擬設(shè)基金規(guī)模相匹配的資金募集能力，承擔社會資本的募集;

　　(六)管理機構(gòu)及其工作人員無主管行政機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。

　　(七)管理機構(gòu)或團隊(新設(shè)適用)累計管理的子基金不少于1支，規(guī)模原則上不少于3億元(以基協(xié)備案為準);

　　(八)管理機構(gòu)同一管理團隊同時管理的其他基金投資進度應(yīng)已達70%以上，原則上子基金管理機構(gòu)所管理的各支基金之間應(yīng)不存在利益沖突;

　　(九)管理機構(gòu)應(yīng)為子基金配備專門的投資團隊，團隊成員應(yīng)具備管理天使、創(chuàng)投、產(chǎn)業(yè)基金的相關(guān)條件，擁有相關(guān)資格證書;團隊人員背景應(yīng)與子基金投資策略一致;管理團隊在產(chǎn)業(yè)落地或產(chǎn)業(yè)孵化等方面具有豐富經(jīng)驗，具備較強的產(chǎn)業(yè)支持能力;

　　(十)與海淀產(chǎn)業(yè)協(xié)同度高?；鸸芾韴F隊在北京投資活躍度高，且近3年在北京有投資案例，所投行業(yè)屬于海淀區(qū)重點支持行業(yè)，鼓勵與科技成長基金投資聯(lián)動;

　　(十一)業(yè)績優(yōu)秀。基金有一定歷史業(yè)績，收益良好，以往業(yè)績年化不低于15%，有退出實例;

　　(十二)承諾接受科技成長基金綜合管理要求，主要包括考核、評價、估值、審計、跟投等，積極配合科技成長基金信息披露、專項審計、上級巡視、巡查等工作;定期或不定期報告投資運作情況及其他重大事項。

　　三、市場化子基金設(shè)立要求

　　(一)組織形式和類型

　　子基金組織形式為公司制或有限合伙制。

　　(二)存續(xù)期

　　子基金存續(xù)期原則上不超過10年，確需超過10年的，經(jīng)程序認定，可延長一次，總存續(xù)期不超過12年。

　　(三)注冊地

　　科技成長基金優(yōu)先支持子基金管理人、普通合伙人、子基金注冊在海淀區(qū)的合作機構(gòu)。

　　(四)基金規(guī)模

　　子基金規(guī)模原則上不應(yīng)低于1億元。特殊情況報中關(guān)村科學(xué)城管委會審核。

　　(五)投資階段

　　主要參與早期投向科技領(lǐng)域的子基金。子基金是指主要以股權(quán)投資方式支持具有自主知識產(chǎn)權(quán)、科技含量高、創(chuàng)新能力強、商業(yè)模式新的早期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)。早期、初創(chuàng)期企業(yè)應(yīng)當同時滿足以下條件(即“522”條件)：職工人數(shù)不超過 500 人，年銷售(營業(yè)總收入)不超過 2 億元，資產(chǎn)總額不超過 2 億元。被投資企業(yè)相關(guān)指標按照管理機構(gòu)首次投資時上一年度末的數(shù)據(jù)進行認定。如因法律法規(guī)、政策調(diào)整發(fā)生變化，以屆時國家規(guī)定的最新標準進行調(diào)整。

　　(六)投資領(lǐng)域

　　該基金應(yīng)聚焦于海淀區(qū)的“1+X+1”產(chǎn)業(yè)體系，重點包括但不限于人工智能產(chǎn)業(yè)，科技服務(wù)業(yè)，醫(yī)藥健康、集成電路、商業(yè)航天等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，以及具身智能、量子、6G等未來產(chǎn)業(yè)?；饝?yīng)具備清晰的投資策略，明確投資方向。

　　(七)投資限制

　　子基金在運作過程匯中不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　1.從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　2.投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;

　　3.向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準的公益性捐贈除外);

　　4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;

　　5.進行承擔無限連帶責任的對外投資;

　　6.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金;

　　7.其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　(八)出資比例

　　科技成長基金投資子基金時，對注冊在海淀的子基金，出資規(guī)模原則上不超過該子基金總實繳金額的30%，對不注冊在海淀的子基金，出資規(guī)模原則上不超過該子基金總實繳金額的20%。且單支子基金出資總額不超過5億。

　　(九)返投要求

　　子基金(及子基金管理人關(guān)聯(lián)基金)投資于注冊在海淀區(qū)項目的金額，原則上應(yīng)不低于科技成長基金出資額的1.5倍。其中，投向海淀區(qū)早期企業(yè)的金額不得低于科技成長基金出資額。后續(xù)追加投資的項目按首次投資認定早期標準。

　　(十)信息披露

　　子基金應(yīng)定期向科技成長基金管理機構(gòu)提交階段性報告，包括季度、半年度及年度運營報告、托管報告、年度審計報告及估值報告。

　　(十一)考核評價

　　建立子基金績效考核評價機制，以子基金的政策目標完成情況、投資運營情況、子基金管理機構(gòu)履職盡責情況為基礎(chǔ)，分為年度(投資期和退出期)及整體績效考核。對于投資期內(nèi)未完成約定返投任務(wù)的，有權(quán)選擇提前退出。

　　(十二)資金募集

　　新設(shè)子基金應(yīng)有較明確的意向出資人和意向出資金額，正式簽署合作協(xié)議時，已募集金額占比不低于30%(不含科技成長基金出資部分)，且承諾在確定合作后最遲12個月內(nèi)按時完成設(shè)立任務(wù)，首次出資后一年內(nèi)落實首批投資(打款為準)。

　　(十三)資金托管

　　子基金應(yīng)選擇專業(yè)的托管銀行進行托管。托管銀行負責基金的資金保管、賬戶管理、資金清算及日常監(jiān)管等事務(wù)。托管銀行應(yīng)至少符合以下條件：

　　1.成立時間在5年以上的金融機構(gòu);

　　2.具有股權(quán)投資基金托管經(jīng)驗，具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備以及信息技術(shù)系統(tǒng);

　　3.有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控以及風險控制制度;

　　4.在基金托管業(yè)務(wù)方面最近3年無重大過失以及行政主管部門或司法機關(guān)處罰的不良記錄。

　　(十四)提前退出

　　科技成長基金應(yīng)與其他出資方在子基金相關(guān)重要法律文件中約定，有下述情況之一的，科技成長基金可無需其他出資方同意，選擇提前退出：

　　1.投資方案審定后超過1年，子基金未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的;

　　2.科技成長基金資金撥付至子基金賬戶6個月以上，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的;

　　3.子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標的;

　　4.科技成長基金資金撥付至子基金賬戶1年內(nèi)，子基金未返投海淀區(qū)項目的;

　　5.子基金投資期內(nèi)，子基金返投海淀區(qū)的資金額度低于科技成長基金實繳出資額的1.5倍的;

　　6.子基金未按子基金相關(guān)重要法律文件約定投資的;

　　7.其他不符合子基金相關(guān)重要法律文件約定情形的。

　　四、科技成長基金決策流程

　　科技成長基金投資決策程序如下：

　　(一)公開征集?？萍汲砷L基金管理機構(gòu)向社會公開征子基金項目;

　　(二)項目入庫?？萍汲砷L基金管理機構(gòu)組織子基金項目入庫評審會，邀請專家對擬入庫子基金項目進行入庫評估。子基金項目庫實行每月入庫，定期更新。特殊情況者可臨時開展入庫評估;

　　(三)項目立項。由科技成長基金管理機構(gòu)組織對入庫的子基金項目進行初步篩選，對符合要求的項目進行投資立項;

　　(四)盡職調(diào)查。由科技成長基金管理機構(gòu)組織對立項的子基金項目進行盡職調(diào)查及風險評價，形成初步投資建議;

　　(五)投資決策。由科技成長基金投委會對投資建議進行審議，并出具投資決策意見及形成投資方案，報科學(xué)城管委會;

　　(六)主任會審定?？茖W(xué)城管委會初審項目投資方案，征求科技成長基金業(yè)務(wù)指導(dǎo)單位的意見，匯總完善后報主任會。主任會對科技成長基金投委會形成的投資方案進行審定;

　　(七)公示。主任會審定通過的投資方案，由科技成長基金管理機構(gòu)進行公示，公示期間發(fā)現(xiàn)問題的，一經(jīng)核實，終止投資程序;

　　(八)方案實施。經(jīng)公示無異議，由科技成長基金管理機構(gòu)負責相關(guān)法律文件簽署，落實投資方案。

　　五、申報方式及注意事項

　　(一)登陸中關(guān)村科學(xué)城企業(yè)綜合服務(wù)平臺進行網(wǎng)上申報，在線填報并提交企業(yè)相關(guān)材料。申報機構(gòu)應(yīng)對材料的真實性負責，若申報材料中存在虛假、偽造等違規(guī)情況，科技成長基金有權(quán)隨時終止并限制與申報機構(gòu)的合作;

　　(二)申報材料審核通過后，再提交紙質(zhì)材料。按照目錄所列順序裝訂成冊3份，并加蓋騎縫章，具體郵寄地址審核通過后通知;

　　(三)未按規(guī)定數(shù)量及形式遞交的文件不予受理，申報材料不予退回;

　　(四)為進一步提升科技成長基金的市場化運作管理水平，科技成長基金按照“敞口申報、定期征集、分批管理”的方式進行子基金儲備;

　　(五)科技成長基金管理機構(gòu)對本申報指南相關(guān)事項擁有最終解釋權(quán)。

　　六、申報時間及聯(lián)系方式

　　申報時間：參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申報為常年受理，申報指南及各項要求將按照科技成長基金要求進行適時調(diào)整，2024年申報 周期為自本指南發(fā)布之日起至2024年12月31日截止。

　　符合申報條件的單位信息將會同步于北京市人民政府門戶網(wǎng)站'政策兌現(xiàn)'頻道( https://zhengce.beijing.gov.cn )

　　聯(lián)系人：靳老師

　　聯(lián)系電話：010-88848850;18811080859