關(guān)于印發(fā)《深圳市綠色融資主體庫(kù)管理辦法》的通知

各有關(guān)單位：

　　為落實(shí)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)綠色金融條例》，加強(qiáng)對(duì)深圳市綠色融資主體庫(kù)、綠色融資企業(yè)及綠色融資項(xiàng)目評(píng)估認(rèn)定的管理，現(xiàn)將《深圳市綠色融資主體庫(kù)管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　深圳市地方金融管理局

　　國(guó)家金融監(jiān)督管理總局深圳監(jiān)管局

　　2024年7月25日

　　深圳市綠色融資主體庫(kù)管理辦法

　　深金管規(guī)〔2024〕2號(hào)

　　第一章總則

　　第一條為有效推動(dòng)綠色金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)低碳轉(zhuǎn)型，規(guī)范本市綠色融資主體庫(kù)管理工作，依據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)綠色金融條例》有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱(chēng)深圳市綠色融資主體庫(kù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)綠色融資主體庫(kù))是指依托深圳市綠色金融公共服務(wù)平臺(tái)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“綠金公服平臺(tái)”)綠色融資主體庫(kù)子系統(tǒng)，對(duì)符合標(biāo)準(zhǔn)的綠色融資企業(yè)、綠色融資項(xiàng)目、轉(zhuǎn)型企業(yè)、轉(zhuǎn)型項(xiàng)目等進(jìn)行匯總形成的數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　綠色融資企業(yè)及綠色融資項(xiàng)目是指符合附件《深圳市綠色融資企業(yè)及項(xiàng)目評(píng)估認(rèn)定指引》相關(guān)條件的企業(yè)和項(xiàng)目。

　　轉(zhuǎn)型企業(yè)及轉(zhuǎn)型項(xiàng)目是指申請(qǐng)綠色低碳轉(zhuǎn)型金融服務(wù)支持的企業(yè)及項(xiàng)目，相關(guān)評(píng)估認(rèn)定規(guī)則另行制定。

　　第二章職責(zé)與分工

　　第三條深圳市地方金融管理局是綠色融資主體庫(kù)的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)指導(dǎo)綠色融資主體庫(kù)的管理工作，包括：

　　(一)指導(dǎo)和監(jiān)督綠金公服平臺(tái)的運(yùn)行;

　　(二)制定綠色融資主體庫(kù)相關(guān)管理制度;

　　(三)選擇確定綠色融資主體庫(kù)管理機(jī)構(gòu);

　　(四)組織開(kāi)展綠色融資企業(yè)(項(xiàng)目)的申報(bào)、受理及評(píng)估認(rèn)定工作;

　　(五)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)推薦綠色融資企業(yè)(項(xiàng)目)。

　　第四條綠色融資主體庫(kù)管理機(jī)構(gòu)主要職責(zé)包括：

　　(一)負(fù)責(zé)綠金公服平臺(tái)的日常運(yùn)行維護(hù);

　　(二)協(xié)助主管部門(mén)開(kāi)展綠色融資企業(yè)(項(xiàng)目)的申報(bào)、受理及評(píng)估認(rèn)定;

　　(三)負(fù)責(zé)綠色融資主體庫(kù)動(dòng)態(tài)管理，定期核實(shí)在庫(kù)企業(yè)(項(xiàng)目)綠色資質(zhì)，根據(jù)主管部門(mén)要求對(duì)不符合國(guó)家法律法規(guī)或者相關(guān)政策規(guī)定的在庫(kù)企業(yè)(項(xiàng)目)進(jìn)行移出;

　　(四)向主管部門(mén)報(bào)送年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告，總結(jié)當(dāng)年綠色融資主體庫(kù)在庫(kù)企業(yè)(項(xiàng)目)的數(shù)量及結(jié)構(gòu)情況、環(huán)境信息披露開(kāi)展情況，及綠色融資主體庫(kù)管理工作開(kāi)展情況等;

　　(五)協(xié)助主管部門(mén)開(kāi)展綠色融資主體庫(kù)的其他管理工作。

　　第五條第三方機(jī)構(gòu)受管理機(jī)構(gòu)或者企業(yè)等委托，提供企業(yè)(項(xiàng)目)綠色評(píng)估認(rèn)定等相關(guān)專(zhuān)業(yè)服務(wù)，并出具綠色融資企業(yè)及綠色融資項(xiàng)目的評(píng)估認(rèn)定報(bào)告。

　　第三章運(yùn)營(yíng)管理

　　第六條企業(yè)及項(xiàng)目業(yè)主遵循自主申報(bào)原則，按照以下流程申請(qǐng)入庫(kù)：

　　(一)入庫(kù)申請(qǐng)，在綠色融資主體庫(kù)提交申請(qǐng)材料;

　　(二)資質(zhì)初篩，管理機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)企業(yè)(項(xiàng)目)經(jīng)營(yíng)及合規(guī)相關(guān)信息是否符合《深圳市綠色融資企業(yè)及項(xiàng)目評(píng)估認(rèn)定指引》第五條或者第八條規(guī)定條件提出意見(jiàn);

　　(三)初步認(rèn)定，管理機(jī)構(gòu)委托第三方機(jī)構(gòu)依據(jù)申報(bào)企業(yè)(項(xiàng)目)的主營(yíng)業(yè)務(wù)、碳績(jī)效等方面的表現(xiàn)，對(duì)申報(bào)主體進(jìn)行綠色等級(jí)初步認(rèn)定。

　　管理機(jī)構(gòu)結(jié)合第三方機(jī)構(gòu)的認(rèn)定結(jié)果，為申報(bào)主體進(jìn)行綠色資質(zhì)標(biāo)注。其中，綠色融資企業(yè)按照綠色表現(xiàn)由高到低分為深綠(G-1)、綠色(G-2)兩個(gè)等級(jí)，綠色融資項(xiàng)目不區(qū)分綠色等級(jí);

　　(四)公示及入庫(kù)，經(jīng)主管部門(mén)確認(rèn)后，在綠金公服平臺(tái)對(duì)通過(guò)擬入庫(kù)的綠色融資企業(yè)(項(xiàng)目)及其綠色資質(zhì)進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日，公示結(jié)束且無(wú)異議的，正式納入深圳市綠色融資主體庫(kù)。

　　第七條市發(fā)展改革部門(mén)組織認(rèn)定的綠色低碳產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，市生態(tài)環(huán)境等部門(mén)組織認(rèn)定的氣候投融資項(xiàng)目，以及其他相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)依法組織認(rèn)定的綠色企業(yè)和項(xiàng)目，可直接納入綠色融資主體庫(kù)。

　　第八條入庫(kù)綠色融資企業(yè)(項(xiàng)目)有效期為三年，有效期屆滿(mǎn)后企業(yè)或者項(xiàng)目業(yè)主需重新提交入庫(kù)申請(qǐng)，并依據(jù)第六條規(guī)定完成評(píng)估認(rèn)定流程。未提交申請(qǐng)的企業(yè)及項(xiàng)目自動(dòng)移出綠色融資主體庫(kù)。

　　第九條在庫(kù)綠色融資企業(yè)(項(xiàng)目)應(yīng)當(dāng)保證入庫(kù)填報(bào)信息與實(shí)際相符，當(dāng)存在填報(bào)信息變更的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起30個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)綠金公服平臺(tái)申請(qǐng)信息更新。

　　第十條主管部門(mén)每年隨機(jī)抽取一定比例的在庫(kù)綠色融資企業(yè)(項(xiàng)目)，進(jìn)行綠色符合性抽查。主管部門(mén)可以委托第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施抽查工作，并出具抽查結(jié)果。

　　在庫(kù)企業(yè)及項(xiàng)目業(yè)主對(duì)抽查結(jié)果有異議的，可于收到抽查結(jié)果10個(gè)工作日內(nèi)向主管部門(mén)申訴，并提交相關(guān)書(shū)面材料，主管部門(mén)收到申訴材料后原則上應(yīng)當(dāng)于10個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核。

　　受托開(kāi)展綠色符合性抽查工作的第三方機(jī)構(gòu)若為被抽查企業(yè)(項(xiàng)目)提供過(guò)綠色評(píng)估認(rèn)定服務(wù)的，或者與被抽查企業(yè)(項(xiàng)目)存在利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

　　第十一條在庫(kù)綠色融資企業(yè)可申請(qǐng)綠色等級(jí)調(diào)整。申請(qǐng)綠色等級(jí)調(diào)整的企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過(guò)綠金公服平臺(tái)重新提交申請(qǐng)資料，并參照第六條相關(guān)規(guī)定完成綠色融資企業(yè)的綠色等級(jí)調(diào)整。

　　在庫(kù)符合性抽查過(guò)程中，企業(yè)不再符合原有綠色等級(jí)要求，但仍符合其他綠色等級(jí)要求，主管部門(mén)通知管理機(jī)構(gòu)調(diào)整綠色等級(jí)。

　　第十二條在庫(kù)企業(yè)(項(xiàng)目)存在以下情形之一的，經(jīng)主管部門(mén)確認(rèn)后，將其移出綠色融資主體庫(kù)：

　　(一)企業(yè)、項(xiàng)目業(yè)主注銷(xiāo)，或者工商注冊(cè)地、項(xiàng)目所在地遷出深圳的;

　　(二)在庫(kù)期間企業(yè)不再符合《深圳市綠色融資企業(yè)及項(xiàng)目評(píng)估認(rèn)定指引》第五條，或者項(xiàng)目業(yè)主不再符合《深圳市綠色融資企業(yè)及項(xiàng)目評(píng)估認(rèn)定指引》第八條相關(guān)規(guī)定的;

　　(三)在庫(kù)符合性抽查結(jié)果顯示不再符合在庫(kù)要求的;

　　(四)有效期屆滿(mǎn)且未重新提交、完成入庫(kù)申請(qǐng)審核的;

　　(五)自愿申請(qǐng)出庫(kù)的;

　　(六)企業(yè)及項(xiàng)目業(yè)主在申請(qǐng)入庫(kù)、申請(qǐng)等級(jí)調(diào)整、配合開(kāi)展綠色符合性抽查以及相關(guān)信息更新等過(guò)程中，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假資料和數(shù)據(jù)的。

　　第十三條鼓勵(lì)在庫(kù)企業(yè)及項(xiàng)目業(yè)主主動(dòng)披露企業(yè)或者項(xiàng)目的環(huán)境信息。

　　第十四條管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在綠色融資主體庫(kù)中公開(kāi)發(fā)布綠色融資企業(yè)及綠色融資項(xiàng)目的基礎(chǔ)信息，包括綠色融資企業(yè)(項(xiàng)目)的名稱(chēng)、企業(yè)(項(xiàng)目)簡(jiǎn)介、入庫(kù)時(shí)間、評(píng)估認(rèn)定結(jié)果等。

　　第四章綠色融資支持

　　第十五條鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)為在庫(kù)企業(yè)及項(xiàng)目提供綠色融資服務(wù)。金融機(jī)構(gòu)可通過(guò)綠色融資主體庫(kù)依法依規(guī)發(fā)布綠色融資產(chǎn)品，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其產(chǎn)品信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)，不得以綠色金融產(chǎn)品的名義對(duì)不具備綠色特性的金融產(chǎn)品進(jìn)行宣傳或者推廣。

　　企業(yè)及項(xiàng)目進(jìn)入綠色融資主體庫(kù)僅作為金融機(jī)構(gòu)判斷企業(yè)及項(xiàng)目綠色特性的參考依據(jù)，不作為企業(yè)及項(xiàng)目財(cái)務(wù)及信用表現(xiàn)的保證。

　　第十六條市、區(qū)主管部門(mén)可結(jié)合在庫(kù)企業(yè)(項(xiàng)目)的綠色評(píng)估認(rèn)定結(jié)果及融資情況制定貸款貼息、融資擔(dān)保、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)葘?zhuān)項(xiàng)政策，強(qiáng)化金融支持綠色低碳發(fā)展支持。

　　第五章附則

　　第十七條本辦法由市地方金融管理部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。

　　第十八條本辦法自2024年07月25日起施行，有效期五年。

　　附件：深圳市綠色融資企業(yè)及項(xiàng)目評(píng)估認(rèn)定指引

　　附 件

　　深圳市綠色融資企業(yè)及項(xiàng)目評(píng)估認(rèn)定指引

　　第一章總則

　　第一條為促進(jìn)綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展，服務(wù)綠色實(shí)體經(jīng)濟(jì)，規(guī)范綠色融資企業(yè)及項(xiàng)目評(píng)估認(rèn)定，促進(jìn)深圳市綠色金融市場(chǎng)規(guī)范健康發(fā)展，根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)綠色金融條例》《深圳市綠色融資主體庫(kù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，制定本指引。

　　第二條本指引適用于深圳市綠色融資企業(yè)及項(xiàng)目的評(píng)估認(rèn)定工作。

　　綠色融資企業(yè)(項(xiàng)目)的評(píng)估認(rèn)定，是指對(duì)企業(yè)(項(xiàng)目)的綠色特性開(kāi)展認(rèn)證、評(píng)級(jí)，發(fā)表認(rèn)證或者評(píng)級(jí)結(jié)論，并出具綠色融資企業(yè)(項(xiàng)目)評(píng)估認(rèn)定報(bào)告的行為。

　　第三條本指引所稱(chēng)綠色融資企業(yè)是指同時(shí)滿(mǎn)足以下條件的企業(yè)：

　　(一)符合本指引第五條規(guī)定的基本要求;

　　(二)屬于以下兩種類(lèi)型的企業(yè)之一：從事應(yīng)對(duì)氣候變化、環(huán)境改善、資源節(jié)約高效利用和生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)等綠色經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)，或者屬于《深圳市人民政府關(guān)于發(fā)展壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群和培育發(fā)展未來(lái)產(chǎn)業(yè)的意見(jiàn)》中規(guī)定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及未來(lái)產(chǎn)業(yè)(以下統(tǒng)稱(chēng)“20+8”產(chǎn)業(yè))且碳績(jī)效符合本指引要求的企業(yè);

　　(三)有融資需求。

　　第四條本指引所稱(chēng)綠色融資項(xiàng)目是指滿(mǎn)足本指引第八條規(guī)定的基本要求、符合國(guó)家最新版綠色產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄或者綠色債券支持項(xiàng)目目錄規(guī)定且有融資需求的項(xiàng)目。

　　第二章綠色融資企業(yè)評(píng)估認(rèn)定

　　第五條申請(qǐng)綠色融資企業(yè)認(rèn)定的企業(yè)應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下條件：

　　(一)企業(yè)依法在深圳設(shè)立，證照齊全，且存續(xù)期滿(mǎn)一年;

　　(二)企業(yè)信用記錄良好，近三年未被評(píng)為環(huán)保不良企業(yè)(紅牌);

　　(三)近三年無(wú)環(huán)境、質(zhì)量、安全生產(chǎn)等領(lǐng)域嚴(yán)重違法行為，包括因生態(tài)環(huán)境違法行為被追究刑事責(zé)任，或者被依法處以十萬(wàn)元以上罰款、實(shí)施按日連續(xù)處罰、實(shí)施限制生產(chǎn)、停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)生態(tài)環(huán)境相關(guān)許可證件，或者因生態(tài)環(huán)境違法行為其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員被依法處以行政拘留的;

　　(四)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)符合國(guó)家、廣東省及深圳市產(chǎn)業(yè)政策，不應(yīng)從事屬于國(guó)家、廣東省及深圳市產(chǎn)業(yè)政策列明的淘汰類(lèi)活動(dòng)，不使用國(guó)家、廣東省及深圳市限制或者淘汰的技術(shù)、設(shè)備以及產(chǎn)品;

　　(五)納入環(huán)境信息依法披露名單的企業(yè)按照《企業(yè)環(huán)境信息依法披露管理辦法》等要求依法披露環(huán)境信息。

　　第六條滿(mǎn)足第五條要求的企業(yè)，由管理機(jī)構(gòu)委托第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行綠色等級(jí)初步評(píng)估認(rèn)定，評(píng)估內(nèi)容包括：

　　(一)綠色收入占比;

　　(二)氣候投融資項(xiàng)目收入占比;

　　(三)“20+8”產(chǎn)業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占比;

　　(四)碳績(jī)效表現(xiàn)。

　　具體按照附表《深圳市綠色融資企業(yè)評(píng)估認(rèn)定條件及等級(jí)劃分》進(jìn)行評(píng)估認(rèn)定。

　　第七條依據(jù)本指引認(rèn)定的綠色融資企業(yè)進(jìn)入綠色融資主體庫(kù)，按照其綠色表現(xiàn)由高到低分為“深綠”(G-1)及“綠色”(G-2)分為兩個(gè)等級(jí)。

　　第三章綠色融資項(xiàng)目評(píng)估認(rèn)定

　　第八條申請(qǐng)綠色融資項(xiàng)目認(rèn)定的項(xiàng)目及其業(yè)主單位應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下條件：

　　(一)項(xiàng)目業(yè)主或者項(xiàng)目業(yè)主總部機(jī)構(gòu)依法設(shè)立，證照齊全;

　　(二)項(xiàng)目業(yè)主信用記錄良好，近三年未被評(píng)為環(huán)保不良企業(yè)(紅牌);

　　(三)項(xiàng)目業(yè)主或者項(xiàng)目業(yè)主總部機(jī)構(gòu)在建設(shè)和生產(chǎn)過(guò)程中遵守有關(guān)法律、法規(guī)、政策和標(biāo)準(zhǔn)，近三年無(wú)環(huán)境、質(zhì)量、安全生產(chǎn)等領(lǐng)域嚴(yán)重違法行為，包括因生態(tài)環(huán)境違法行為被追究刑事責(zé)任，或者被依法處以十萬(wàn)元以上罰款、實(shí)施按日連續(xù)處罰、實(shí)施限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治、吊銷(xiāo)生態(tài)環(huán)境相關(guān)許可證件，或者因生態(tài)環(huán)境違法行為其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員被依法處以行政拘留的;

　　(四)項(xiàng)目符合國(guó)家、地方、行業(yè)相關(guān)規(guī)劃、政策、標(biāo)準(zhǔn)等一般性項(xiàng)目建設(shè)要求，且不屬于國(guó)家、廣東省和深圳市明令淘汰類(lèi)、限制類(lèi)以及其他相關(guān)主管部門(mén)要求的限制產(chǎn)能;

　　(五)納入環(huán)境信息依法披露名單的項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)環(huán)境信息依法披露管理辦法》等要求依法披露環(huán)境信息。

　　第九條滿(mǎn)足第八條要求的項(xiàng)目，管理機(jī)構(gòu)委托第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行綠色資質(zhì)的初步評(píng)估認(rèn)定，評(píng)估內(nèi)容包括項(xiàng)目是否符合國(guó)家最新版綠色產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄、綠色債券支持項(xiàng)目目錄、綠色融資統(tǒng)計(jì)制度所列項(xiàng)目范圍及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。

　　第十條依據(jù)本指引認(rèn)定的綠色融資項(xiàng)目進(jìn)入綠色融資主體庫(kù)。

　　附表1-1 深圳市綠色融資企業(yè)評(píng)估認(rèn)定條件及等級(jí)劃分

　　注：國(guó)家《綠色低碳轉(zhuǎn)型產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》及《綠色債券支持項(xiàng)目目錄》如有更新，依據(jù)最新版本執(zhí)行。

　　附表1-2 企業(yè)碳績(jī)效綜合評(píng)級(jí)說(shuō)明