關(guān)于印發(fā)廣州開發(fā)區(qū)（黃埔區(qū)）科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金管理辦法的通知

　　穗開國資規(guī)字〔2024〕1號(hào)

廣州開發(fā)區(qū)管委會(huì)直屬各單位;黃埔區(qū)各街道、鎮(zhèn)，區(qū)府屬各單位：

　　《廣州開發(fā)區(qū)(黃埔區(qū))科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金管理辦法》業(yè)經(jīng)管委會(huì)、區(qū)政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行過程中如遇問題，請(qǐng)徑向區(qū)國資局反映。

　　廣州開發(fā)區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局

　　2024年6月28日

　　廣州開發(fā)區(qū)(黃埔區(qū))科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條【目的依據(jù)】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《政府投資基金暫行管理辦法》(財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào))、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》(發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào))、《廣東省政府投資基金管理實(shí)施辦法(試行)》(粵財(cái)預(yù)〔2016〕178號(hào))、《廣州市政府投資基金管理辦法》(穗財(cái)規(guī)字〔2020〕2號(hào))等規(guī)定，為進(jìn)一步提高財(cái)政資金使用效益，規(guī)范廣州開發(fā)區(qū)(黃埔區(qū))(以下簡(jiǎn)稱“本區(qū)”)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金(以下簡(jiǎn)稱“科創(chuàng)母基金”)管理，促進(jìn)科創(chuàng)母基金持續(xù)健康運(yùn)行，結(jié)合本區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條【科創(chuàng)母基金定義】本辦法所稱科創(chuàng)母基金，是由管委會(huì)、區(qū)政府出資設(shè)立，不以盈利為目的的政策性母基金?？苿?chuàng)母基金發(fā)揮市場(chǎng)資源配置作用和財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，重點(diǎn)引導(dǎo)社會(huì)資本投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域科技項(xiàng)目，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)資本、項(xiàng)目、技術(shù)和人才聚集。

　　第三條【適用范圍】科創(chuàng)母基金的受托管理、申報(bào)審批、投資運(yùn)作、退出、監(jiān)督檢查等管理工作適用本辦法。

　　第四條【管理機(jī)構(gòu)】科創(chuàng)母基金的出資及監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為區(qū)國資部門、區(qū)財(cái)政部門。區(qū)國資部門負(fù)責(zé)遴選合適的企業(yè)，報(bào)管委會(huì)、區(qū)政府同意后作為科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)。受托管理機(jī)構(gòu)按照相關(guān)法律法規(guī)和管委會(huì)、區(qū)政府有關(guān)要求及《委托管理協(xié)議》約定，具體負(fù)責(zé)科創(chuàng)母基金的管理和運(yùn)營(yíng)。

　　第二章 管理架構(gòu)和職責(zé)

　　第五條【區(qū)國資部門】區(qū)國資部門按照有關(guān)規(guī)定對(duì)科創(chuàng)母基金進(jìn)行管理，主要職責(zé)如下：

　　(一)審定科創(chuàng)母基金年度主要投資領(lǐng)域和資金計(jì)劃，會(huì)同受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)管委會(huì)、區(qū)政府的重大工作部署及產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，研究制定并發(fā)布年度申請(qǐng)指南。按照《廣州市黃埔區(qū)廣州開發(fā)區(qū)重大政策和項(xiàng)目事前績(jī)效評(píng)估管理辦法(試行)》(穗埔財(cái)〔2021〕401號(hào))、《廣州市黃埔區(qū)、廣州開發(fā)區(qū)預(yù)算績(jī)效管理辦法》(穗埔財(cái)〔2020〕380號(hào))的規(guī)定做好預(yù)算績(jī)效管理工作。

　　(二)指導(dǎo)受托管理機(jī)構(gòu)組織開展對(duì)儲(chǔ)備合作機(jī)構(gòu)(含子基金管理人)及儲(chǔ)備直投項(xiàng)目的申報(bào)審查、專家評(píng)審、盡職調(diào)查等工作。

　　(三)基于受托管理機(jī)構(gòu)遴選結(jié)果研究擬定合作機(jī)構(gòu)(含子基金管理人)名單，報(bào)管委會(huì)、區(qū)政府審批。

　　(四)對(duì)科創(chuàng)母基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　(五)對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金投資績(jī)效評(píng)價(jià)，審定、核撥科創(chuàng)母基金運(yùn)營(yíng)管理費(fèi)用，審定收益分配方案。

　　(六)審定科創(chuàng)母基金投資損失、核銷方案。

　　(七)會(huì)同受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)接知名風(fēng)投、創(chuàng)投機(jī)構(gòu)。

　　(八)會(huì)同招商部門、受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)接區(qū)內(nèi)優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，尤其是本區(qū)(含擬引入的)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的種子期、初創(chuàng)期項(xiàng)目。

　　(九)會(huì)同受托管理機(jī)構(gòu)加大對(duì)區(qū)科創(chuàng)母基金的宣傳工作。

　　(十)配合審計(jì)部門做好審計(jì)監(jiān)督工作。

　　(十一)每年向管委會(huì)、區(qū)政府報(bào)告科創(chuàng)母基金運(yùn)行情況。

　　第六條【區(qū)財(cái)政部門】區(qū)財(cái)政部門主要職責(zé)如下：根據(jù)區(qū)國資部門編報(bào)的預(yù)算計(jì)劃，結(jié)合上年度科創(chuàng)母基金運(yùn)行績(jī)效以及當(dāng)年財(cái)政資金情況，安排和籌措科創(chuàng)母基金財(cái)政資金出資。

　　第七條【受托管理機(jī)構(gòu)】受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)科創(chuàng)母基金的日常經(jīng)營(yíng)管理，主要職責(zé)如下：

　　(一)會(huì)同區(qū)國資部門對(duì)接知名風(fēng)投、創(chuàng)投機(jī)構(gòu)。

　　(二)會(huì)同區(qū)國資部門、招商部門對(duì)接優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，尤其是本區(qū)(含擬引入的)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的種子期、初創(chuàng)期項(xiàng)目。

　　(三)會(huì)同區(qū)國資部門根據(jù)管委會(huì)、區(qū)政府的重大工作部署及產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，研究制定子基金、直投項(xiàng)目的年度申請(qǐng)指南。對(duì)子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)開展符合性審查、專家評(píng)審、盡職調(diào)查、入股談判，簽訂《合伙協(xié)議》或《公司章程》等相關(guān)法律文件;對(duì)擬直接投資的項(xiàng)目，開展實(shí)質(zhì)性審查、專家評(píng)審、盡職調(diào)查、入股談判，簽訂法律文件、實(shí)施投資等工作。

　　(四)為科創(chuàng)母基金開設(shè)專戶，代表科創(chuàng)母基金以出資額為限對(duì)子基金、直投項(xiàng)目行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，并嚴(yán)格按照《中華人民共和國合伙企業(yè)法》或《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)以及管委會(huì)、區(qū)政府有關(guān)要求，有效履行對(duì)已投資子基金和直投項(xiàng)目的投后管理職責(zé)。

　　(五)建立完善內(nèi)部決策和風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，監(jiān)督子基金投向和直投項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)，負(fù)責(zé)財(cái)政資金高效安全運(yùn)作。

　　(六)按季度向區(qū)委組織部、區(qū)國資部門、區(qū)科技部門和區(qū)財(cái)政部門書面報(bào)告子基金和直投項(xiàng)目的運(yùn)作情況，及時(shí)報(bào)告并解決其他可能對(duì)財(cái)政資金安全、政府公信力等產(chǎn)生不利影響的重大問題。

　　(七)負(fù)責(zé)對(duì)已投資子基金和直投項(xiàng)目的退出實(shí)施，按規(guī)定及時(shí)將分紅、投資收益、投資本金等資金按規(guī)定滾動(dòng)或上繳國庫，保障財(cái)政資金安全。

　　(八)每年度4月30日前對(duì)上一年度基金管理情況作出自評(píng)，并向區(qū)國資部門、區(qū)財(cái)政部門報(bào)告。

　　(九)會(huì)同區(qū)國資部門加大對(duì)科創(chuàng)母基金的宣傳工作。

　　(十)區(qū)國資部門委托的其他相關(guān)事項(xiàng)。

　　第三章 科創(chuàng)母基金的規(guī)模和資金來源

　　第八條【基金規(guī)模】科創(chuàng)母基金總規(guī)模50億元，其中，由區(qū)財(cái)政出資部分可根據(jù)產(chǎn)業(yè)需求、市場(chǎng)容量，視財(cái)力情況逐年分期到資。

　　第九條【資金來源】科創(chuàng)母基金主要資金來源：

　　(一)財(cái)政預(yù)算安排。

　　(二)原注入黃埔人才引導(dǎo)基金、國家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金二期區(qū)財(cái)政出資部分、區(qū)直接股權(quán)投資扶持資金的資金。

　　(三)其他資金來源。

　　第十條【資金管理】受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇經(jīng)國家有關(guān)部門核準(zhǔn)認(rèn)定具有基金托管資格的商業(yè)銀行作為托管銀行開設(shè)科創(chuàng)母基金專戶，并對(duì)受托管理的科創(chuàng)母基金實(shí)行專戶管理?？苿?chuàng)母基金的收益在扣除基金管理費(fèi)、收益分配和其它必要開支后留存在科創(chuàng)母基金銀行專用賬戶。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。托管銀行應(yīng)符合以下條件：

　　(一)經(jīng)國家有關(guān)部門核準(zhǔn)認(rèn)定具有基金托管資格。

　　(二)最近3年保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄。

　　(三)與政府部門開展業(yè)務(wù)合作情況良好。

　　第四章 科創(chuàng)母基金的運(yùn)作原則與方式

　　第十一條【運(yùn)作原則】科創(chuàng)母基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，充分發(fā)揮政府財(cái)政資金的引導(dǎo)作用，為本區(qū)重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供金融支撐。

　　第十二條【投資方式】科創(chuàng)母基金的投資運(yùn)作可采用以下方式：

　　(一)甄選具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)及產(chǎn)業(yè)基金管理經(jīng)驗(yàn)的國內(nèi)外優(yōu)秀基金管理團(tuán)隊(duì)，與社會(huì)資本合作發(fā)起設(shè)立子基金。

　　(二)由受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行直接投資，總額不超過科創(chuàng)母基金總規(guī)模的30%。

　　第十三條【子基金設(shè)立程序】科創(chuàng)母基金視投資運(yùn)作實(shí)際，按照以下程序從子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)中遴選符合條件的合作機(jī)構(gòu)(子基金管理人)并組建子基金：

　　(一)發(fā)布指南。區(qū)國資部門會(huì)同受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)管委會(huì)、區(qū)政府的重大工作部署及產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，研究制定并發(fā)布年度申請(qǐng)指南。

　　(二)材料申報(bào)。子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)根據(jù)申請(qǐng)指南及本辦法的規(guī)定和要求編制并報(bào)送申請(qǐng)材料。

　　(三)審查審核。區(qū)國資部門初審后，轉(zhuǎn)送受托管理機(jī)構(gòu)。受托管理機(jī)構(gòu)組織開展材料審查、專家評(píng)審、盡職調(diào)查、擬定擬合作機(jī)構(gòu)(子基金管理人)名單及意向出資限額等工作，向區(qū)國資部門報(bào)送《科創(chuàng)母基金申報(bào)審批表》以及相關(guān)材料。

　　(四)社會(huì)公示。區(qū)國資部門經(jīng)研究復(fù)核，將初步擬定的科創(chuàng)母基金擬合作機(jī)構(gòu)(子基金管理人)名單向社會(huì)公示7天，對(duì)公示中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行核查并提出意見，并將意見反饋受托管理機(jī)構(gòu)落實(shí)處理。

　　(五)批復(fù)確定。公示無異議或異議經(jīng)核實(shí)不成立后，區(qū)國資部門將擬合作的機(jī)構(gòu)(子基金管理人)名單上報(bào)管委會(huì)、區(qū)政府審定。

　　(六)簽署協(xié)議。根據(jù)管委會(huì)、區(qū)政府批復(fù)的科創(chuàng)母基金擬合作機(jī)構(gòu)(子基金管理人)名單，受托管理機(jī)構(gòu)按照公司內(nèi)部程序，與科創(chuàng)母基金擬合作機(jī)構(gòu)(子基金管理人)簽訂《合伙協(xié)議》或《公司章程》等相關(guān)法律文件。

　　(七)資金撥付。區(qū)國資部門與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂《委托管理協(xié)議》，將年度科創(chuàng)母基金出資撥付至受托管理機(jī)構(gòu)，由受托管理機(jī)構(gòu)督促子基金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成募資和設(shè)立，按本辦法規(guī)定及子基金《合伙協(xié)議》或《公司章程》約定，代表科創(chuàng)母基金履行出資手續(xù)。

　　(八)投后管理。受托管理機(jī)構(gòu)須按照相關(guān)法律法規(guī)以及本辦法有關(guān)要求制定科創(chuàng)母基金投后管理細(xì)則，確保子基金在合法、合規(guī)運(yùn)營(yíng)的前提下，實(shí)現(xiàn)科創(chuàng)母基金政策目標(biāo)，保障財(cái)政資金安全運(yùn)作。

　　第十四條【直投程序】科創(chuàng)母基金直投項(xiàng)目主要分為兩類：

　　(一)由區(qū)國資部門會(huì)同受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)管委會(huì)、區(qū)政府的重大工作部署及產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際需要，研究制定并發(fā)布年度申請(qǐng)指南，參照《廣州開發(fā)區(qū)廣州市黃埔區(qū)直接股權(quán)投資扶持管理辦法》(穗開金融規(guī)字〔2023〕2號(hào))規(guī)定程序開展遴選企業(yè)、簽訂法律文件、投資、投后管理和退出等工作。

　　(二)管委會(huì)、區(qū)政府通過會(huì)議紀(jì)要等公文形式明確支持的項(xiàng)目，在管委會(huì)、區(qū)政府決策后，受托管理機(jī)構(gòu)依據(jù)會(huì)議決議，依據(jù)本辦法開展入股談判、簽訂法律文件、投資、投后管理和退出等工作。

　　第五章 子基金規(guī)定

　　第十五條【注冊(cè)要求】申請(qǐng)科創(chuàng)母基金投資的子基金應(yīng)在本區(qū)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，按照國家有關(guān)規(guī)定向主管部門和行業(yè)組織履行登記備案手續(xù)并接受監(jiān)管。

　　第十六條【運(yùn)作原則】科創(chuàng)母基金參股的子基金采取市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)作，依據(jù)《合伙協(xié)議》或《公司章程》等相關(guān)約定進(jìn)行投資、管理和退出。子基金的發(fā)起設(shè)立、投資管理、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)等按照市場(chǎng)化方式獨(dú)立運(yùn)作，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。子基金的組織形式根據(jù)實(shí)際情況，可采用有限合伙制或公司制的形式。在采用有限合伙制形式下，科創(chuàng)母基金以有限合伙人(LP)身份出資參與子基金;在采用公司制形式下，科創(chuàng)母基金以股東身份參與子基金。

　　第十七條【出資比例及方式】科創(chuàng)母基金出資比例及方式為：

　　(一)科創(chuàng)母基金在子基金中的認(rèn)繳、實(shí)繳出資比例原則上不超過子基金認(rèn)繳、實(shí)繳規(guī)模的20%，對(duì)天使類、創(chuàng)投類子基金中的認(rèn)繳、實(shí)繳出資比例不超過子基金認(rèn)繳、實(shí)繳規(guī)模的40%，不得成為第一大出資人;子基金有廣州市級(jí)引導(dǎo)基金、廣州市政策性母基金出資的，本區(qū)科創(chuàng)母基金與廣州市級(jí)引導(dǎo)基金、廣州市政策性母基金的出資比例合計(jì)不超過該子基金認(rèn)繳、實(shí)繳出資總額的60%。

　　(二)所有投資者均以貨幣形式出資，科創(chuàng)母基金在子基金完成注冊(cè)手續(xù)且除政府引導(dǎo)基金、廣州市政策性母基金之外的社會(huì)資本出資人完成實(shí)繳出資后，再按照《合伙協(xié)議》或《公司章程》約定繳付至子基金賬戶。若其他社會(huì)資本出資人未按照《合伙協(xié)議》或《公司章程》約定的期限履行出資義務(wù)，則受托管理機(jī)構(gòu)有權(quán)不予出資。

　　第十八條【規(guī)?！孔踊鹨?guī)模要求：

　　(一)在科創(chuàng)母基金實(shí)繳出資的當(dāng)期，子基金的實(shí)繳規(guī)模不少于5000萬元;科創(chuàng)母基金對(duì)單只子基金的認(rèn)繳、實(shí)繳出資總額均不超過2億元;

　　(二)科創(chuàng)母基金不得作為普通合伙人承擔(dān)無限責(zé)任，子基金的其余資金應(yīng)依法募集。

　　第十九條【存續(xù)期】子基金的存續(xù)期原則上不超過10年。存續(xù)期滿確需延長(zhǎng)的，須經(jīng)管委會(huì)、區(qū)政府批準(zhǔn)。

　　第二十條【投資領(lǐng)域】子基金投資領(lǐng)域要求：

　　(一)科創(chuàng)母基金應(yīng)按照產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域分類與社會(huì)資本合作發(fā)起設(shè)立子基金。

　　(二)子基金應(yīng)優(yōu)先投資于新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、人工智能與數(shù)字經(jīng)濟(jì)、新材料、新能源、高端裝備制造、美妝大健康、低空經(jīng)濟(jì)等本區(qū)重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，且在前述領(lǐng)域投資規(guī)模不少于子基金實(shí)繳規(guī)模的60%。

　　(三)子基金應(yīng)重點(diǎn)投向上述本區(qū)重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的種子期、初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目。其中，天使類、創(chuàng)投類子基金，投資于上述本區(qū)重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)種子期、初創(chuàng)期企業(yè)的金額不低于子基金實(shí)繳規(guī)模的60%。

　　(四)子基金對(duì)單個(gè)企業(yè)(包括受同一實(shí)際控制人實(shí)際控制企業(yè))的累計(jì)投資額不得超過子基金實(shí)繳規(guī)模的20%。

　　第二十一條【返投要求】子基金返投本區(qū)的比例要求：

　　(一)子基金投資于本辦法第二十條規(guī)定的本區(qū)重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)的金額不少于科創(chuàng)母基金對(duì)子基金實(shí)際出資額的1.5倍。

　　(二)自子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)獲管委會(huì)、區(qū)政府批復(fù)為科創(chuàng)母基金合作機(jī)構(gòu)之日起，通過以下方式之一實(shí)施的投資行為對(duì)應(yīng)的投資金額可以納入返投計(jì)算范圍：

　　1.直接投資注冊(cè)地在本區(qū)內(nèi)的法人企業(yè);

　　2.投資的區(qū)外企業(yè)以股權(quán)投資方式投資區(qū)內(nèi)已有法人企業(yè);

　　3.子基金管理人管理的其他基金新增投資區(qū)內(nèi)法人企業(yè);

　　4.投資的區(qū)外企業(yè)遷入本區(qū)落戶;

　　5.投資的區(qū)外企業(yè)作為控股股東(持股比例大于50%)在區(qū)內(nèi)投資新設(shè)法人企業(yè);

　　6.子基金投資的區(qū)外企業(yè)被本區(qū)注冊(cè)企業(yè)收購(限于控股型收購)，控股型收購是指被投企業(yè)被本區(qū)注冊(cè)企業(yè)收購后，本區(qū)注冊(cè)企業(yè)成為被投企業(yè)的控股股東，下同;

　　7.子基金管理人管理的其他基金投資的區(qū)外企業(yè)遷入本區(qū)內(nèi)落戶或在本區(qū)新設(shè)法人企業(yè);

　　8.子基金管理人管理的其他基金投資的區(qū)外企業(yè)被本區(qū)注冊(cè)企業(yè)收購(限于控股型收購);

　　9.子基金投資于因企業(yè)融資或境外上市等客觀經(jīng)營(yíng)要求而設(shè)立的境外持股主體或控制主體，但企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)總部注冊(cè)在本區(qū)的情形。

　　在子基金存續(xù)期內(nèi)遷出本區(qū)的被投企業(yè)不被認(rèn)定為本區(qū)項(xiàng)目，但在該被投企業(yè)遷出本區(qū)前科創(chuàng)母基金完成退出的除外。

　　依據(jù)本條第一款第(二)項(xiàng)第4目遷入本區(qū)落戶的企業(yè)認(rèn)定的子基金返投金額為子基金對(duì)該企業(yè)的投資額的1.5倍。依據(jù)本條第一款第(二)項(xiàng)第5、7目在區(qū)內(nèi)新設(shè)法人企業(yè)認(rèn)定的子基金返投金額=子基金或子基金管理人管理的其他基金所投區(qū)外企業(yè)持有區(qū)內(nèi)新設(shè)法人企業(yè)的股權(quán)比例×區(qū)內(nèi)新設(shè)法人企業(yè)實(shí)繳貨幣出資×1.5，最高不超過子基金或子基金管理人在管的其他基金對(duì)該企業(yè)的投資額的1.5倍。

　　依據(jù)本條第一款第(二)項(xiàng)第3、7、8目認(rèn)定的返投金額不超過子基金應(yīng)返投總額的50%。

　　第二十二條【一票否決權(quán)】受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)(或子基金管理人)在《合伙協(xié)議》或《公司章程》等法律文件中約定如下內(nèi)容：受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)子基金投資項(xiàng)目、退出項(xiàng)目相關(guān)事宜進(jìn)行前置合規(guī)性審查，派出代表進(jìn)入子基金管理人的投資決策委員會(huì)，不參與子基金管理人經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和日常管理，但在子基金違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況下，可行使一票否決權(quán)。

　　第二十三條【申請(qǐng)機(jī)構(gòu)】子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)原則上為股權(quán)投資類企業(yè)(含創(chuàng)業(yè)投資企業(yè))，由其依法依規(guī)負(fù)責(zé)募集社會(huì)資本，子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)除符合相關(guān)法律要求外，還應(yīng)須符合以下條件：

　　(一)已依法完成工商登記手續(xù)，最近3年不存在重大違法違規(guī)行為。

　　(二)原則上，子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)成立年限滿1年，已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得私募基金管理人資格或在各級(jí)創(chuàng)投備案管理部門完成備案手續(xù)。

　　(三)以貨幣實(shí)繳注冊(cè)資本1000萬元以上或其基金管理總規(guī)模(實(shí)繳)10億元以上。

　　(四)有完善的投資基金管理制度，具有股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，所管理的基金有2個(gè)以上投資成功案例，或在擬設(shè)立的子基金投資領(lǐng)域有優(yōu)秀的投資案例。

　　(五)在同等條件下，科創(chuàng)母基金對(duì)以下子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)優(yōu)先考慮:

　　1.有出色投資記錄、行業(yè)或綜合排名在前50名的機(jī)構(gòu)(參考清科、投中等第三方知名機(jī)構(gòu)近3年發(fā)布的相關(guān)行業(yè)排名);

　　2.具有上市公司或者龍頭企業(yè)產(chǎn)業(yè)背景或科研院所背景的優(yōu)質(zhì)投資機(jī)構(gòu);

　　3.熟悉本區(qū)相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，近3年通過為本區(qū)引入項(xiàng)目或者投資本區(qū)項(xiàng)目等途徑作出貢獻(xiàn)的投資機(jī)構(gòu)。

　　(六)申請(qǐng)科創(chuàng)母基金增資的機(jī)構(gòu)，須出具子基金同意申請(qǐng)科創(chuàng)母基金以子基金初始凈值價(jià)格增資出資并享有子基金已投資項(xiàng)目收益(如有)的合伙人會(huì)議決議或股東會(huì)決議，或子基金管理人出具的在科創(chuàng)母基金盡職調(diào)查前取得上述文件的書面承諾。

　　第二十四條【子基金管理人】子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)可直接作為子基金的基金管理人，也可指定或新設(shè)實(shí)際控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)作為子基金的基金管理人。在采用有限合伙制形式下，基金管理人為子基金的普通合伙人(GP);在采用公司制形式下，基金管理人為有限責(zé)任公司承擔(dān)管理職責(zé)的股東。子基金的基金管理人須符合以下條件：

　　(一)已依法完成工商登記，其中，2023年5月1日前登記的基金管理機(jī)構(gòu)要求貨幣實(shí)繳注冊(cè)資本不低于500萬元，2023年5月1日及以后登記的基金管理機(jī)構(gòu)要求以貨幣實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬元。

　　(二)主要負(fù)責(zé)人具有豐富基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，并已取得良好的管理業(yè)績(jī)，有不少于4名具有5年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職工作人員，且有不少于1名具備3年以上投資管理、投后服務(wù)工作相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職工作人員。

　　(三)管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和退出機(jī)制;按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。

　　(四)認(rèn)繳、實(shí)繳出資金額不少于子基金認(rèn)繳、實(shí)繳規(guī)模的1%。

　　第二十五條【管理費(fèi)】子基金管理人按市場(chǎng)行情提取一定比例的管理費(fèi)。管理費(fèi)由受托管理機(jī)構(gòu)和其他出資人共同按子基金《合伙協(xié)議》或《公司章程》等法律文件約定向子基金管理人支付，受托管理機(jī)構(gòu)支付部分從科創(chuàng)母基金已出資額中計(jì)提。年度管理費(fèi)與子基金投資收益掛鉤，一般不超過子基金實(shí)繳規(guī)模的2.5%，具體標(biāo)準(zhǔn)在《合伙協(xié)議》或《公司章程》中明確。

　　第二十六條【退出所投項(xiàng)目】子基金為合伙制的，其所投項(xiàng)目按照市場(chǎng)化方式退出，包括二級(jí)市場(chǎng)交易退出、大股東回購、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等，由子基金管理機(jī)構(gòu)按照《合伙協(xié)議》執(zhí)行。

　　子基金為公司制的，其所投項(xiàng)目按照國資有關(guān)規(guī)定及《公司章程》執(zhí)行。

　　第六章 直接投資項(xiàng)目規(guī)定

　　第二十七條【直投方式及返投要求】科創(chuàng)母基金可以直接股權(quán)投資方式支持企業(yè)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)，直投資金100%投向區(qū)內(nèi)科技項(xiàng)目。

　　第二十八條【直投項(xiàng)目要求】科創(chuàng)母基金直接投資的企業(yè)，應(yīng)為在本區(qū)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的非上市獨(dú)立企業(yè)法人，并符合以下條件之一：

　　(一)由區(qū)國資部門會(huì)同受托管理機(jī)構(gòu)制定并發(fā)布的年度申請(qǐng)指南中有關(guān)要求。

　　(二)獲得管委會(huì)、區(qū)政府通過會(huì)議紀(jì)要等公文形式明確支持。

　　第二十九條【估值定價(jià)】直投項(xiàng)目可通過以下方式進(jìn)行估值定價(jià)，報(bào)最終審批投資決策機(jī)構(gòu)確定后實(shí)施：

　　(一)作為創(chuàng)始股東參與項(xiàng)目投資的，按注冊(cè)資本定價(jià)。

　　(二)直投項(xiàng)目存在二級(jí)市場(chǎng)(含新三板)或其他公開市場(chǎng)定價(jià)的，參照市場(chǎng)價(jià)格定價(jià)。

　　(三)直投項(xiàng)目存在其他機(jī)構(gòu)共同投資的，按本輪投資的其他機(jī)構(gòu)一致認(rèn)可的估值定價(jià)。

　　(四)根據(jù)實(shí)際需要，可參考具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告確定價(jià)格。

　　第三十條【投資金額和期限】除由管委會(huì)、區(qū)政府通過會(huì)議紀(jì)要等公文形式明確支持的項(xiàng)目外，直投資金原則上對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的出資金額不超過2000萬元，且不超過本輪融資金額的50%，不作為本輪次單一機(jī)構(gòu)投資人;直投資金出資比例不得超過直投項(xiàng)目總股本的20%且不作為第一大股東。投資年限原則上不超過10年。

　　第三十一條【投后管理】受托管理機(jī)構(gòu)原則上不參與被投項(xiàng)目的日常經(jīng)營(yíng)管理，但可通過向直投項(xiàng)目派駐董事、監(jiān)事等方式履行投后管理職責(zé)。如項(xiàng)目出現(xiàn)影響科創(chuàng)母基金重大權(quán)益的事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)上報(bào)區(qū)國資部門。

　　(一)日常管理。主要包括出資后決策意見及投資協(xié)議條款落實(shí)，密切關(guān)注交割后義務(wù)、關(guān)鍵條款、業(yè)績(jī)承諾履行情況以及影響投資的特別事項(xiàng)等;直投項(xiàng)目日常對(duì)接及經(jīng)營(yíng)管理信息的收集;定期整理市場(chǎng)行業(yè)動(dòng)態(tài);直投項(xiàng)目估值監(jiān)控等日常管理事項(xiàng)，并形成投后管理報(bào)告。

　　(二)投后風(fēng)險(xiǎn)管理。主要包括投后風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)應(yīng)對(duì)、項(xiàng)目減值預(yù)警管理等。一旦發(fā)現(xiàn)直投項(xiàng)目的情況出現(xiàn)重大變化，可能給科創(chuàng)母基金投資造成損失的，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)研究應(yīng)對(duì)措施，防范和控制投資風(fēng)險(xiǎn)，避免或減少損失。

　　(三)投后檢查及復(fù)盤工作。定期組織開展對(duì)直投項(xiàng)目的投后檢查工作，全面了解投后進(jìn)展情況;定期開展直投項(xiàng)目投后復(fù)盤工作，比較分析直投項(xiàng)目里程碑事件進(jìn)展、估值和財(cái)務(wù)狀況與決策時(shí)點(diǎn)預(yù)期存在的差異及其原因，研究和加強(qiáng)投后管理措施。

　　(四)投后賦能服務(wù)。定期跟進(jìn)直投項(xiàng)目投后協(xié)同和賦能的機(jī)會(huì)，協(xié)調(diào)其內(nèi)、外部資源，為直投項(xiàng)目提供戰(zhàn)略協(xié)同、投融資建議、資本運(yùn)作等賦能增值服務(wù)，構(gòu)建戰(zhàn)略協(xié)同和資源共享，以提高直投項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)造投后賦能的附加價(jià)值。

　　第七章 科創(chuàng)母基金的退出

　　第三十二條【子基金退出】在子基金按照前述條款約定完成返投且有受讓人的情況下，科創(chuàng)母基金可適時(shí)退出子基金，其他出資人享有優(yōu)先受讓科創(chuàng)母基金份額的權(quán)利?？苿?chuàng)母基金退出前子基金已實(shí)現(xiàn)的盈利，科創(chuàng)母基金在按照出資份額獲取相應(yīng)的分紅后，按以下方式退出：

　　(一)受托管理機(jī)構(gòu)所持有子基金份額在4年以內(nèi)(含4年)的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格參照科創(chuàng)母基金原始投資額確定。

　　(二)受托管理機(jī)構(gòu)所持有子基金份額在4年以上6年以內(nèi)(含6年)的，如累計(jì)分紅超過5年期LPR(貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率)計(jì)算的利息，轉(zhuǎn)讓價(jià)格參照科創(chuàng)母基金原始投資額確定;如累計(jì)分紅不足5年期LPR計(jì)算的利息，則轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于原始投資額加上5年期LPR計(jì)算的利息與累計(jì)分紅的差額之和，前述5年期LPR以科創(chuàng)母基金退出子基金時(shí)中國人民銀行公布的最近1期數(shù)值為準(zhǔn)。

　　受托管理機(jī)構(gòu)所持有子基金份額超過6年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格根據(jù)公共財(cái)政原則和科創(chuàng)母基金的運(yùn)作要求，按照市場(chǎng)化方式退出。

　　第三十三條【子基金清算】子基金清算時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)按照同股同權(quán)原則分配?？苿?chuàng)母基金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

　　第三十四條【直投項(xiàng)目退出】科創(chuàng)母基金直接投資形成的股權(quán)或財(cái)產(chǎn)份額可采取公開上市、新三板掛牌、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購、股權(quán)置換、并購、減資、清算等方式退出，或按照事先約定的投資退出條件擇機(jī)退出。

　　第三十五條【豁免掛牌】依據(jù)本辦法投資的合伙制子基金、直投項(xiàng)目退出時(shí)免于產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)公開掛牌轉(zhuǎn)讓。

　　第三十六條【退出回收資金】科創(chuàng)母基金投資退出的資金進(jìn)入科創(chuàng)母基金專戶。

　　(一)受托管理機(jī)構(gòu)可對(duì)子基金所投個(gè)別項(xiàng)目退出后(非整體退出)、非整體退出直投項(xiàng)目回收到科創(chuàng)母基金托管專戶的資金進(jìn)行滾動(dòng)投資。

　　(二)科創(chuàng)母基金整體退出子基金、直投項(xiàng)目時(shí)，受托管理機(jī)構(gòu)在回收資金后，擬定使用方案，報(bào)區(qū)國資部門、區(qū)財(cái)政部門審批，原則上，在科創(chuàng)母基金未達(dá)到目標(biāo)規(guī)模前，回收資金在按規(guī)定提取受托管理機(jī)構(gòu)效益獎(jiǎng)勵(lì)(如有)后，其余資金用于滾動(dòng)投資;在科創(chuàng)母基金達(dá)到目標(biāo)規(guī)模后，分紅、投資收益等資金收益在按規(guī)定提取受托管理機(jī)構(gòu)效益獎(jiǎng)勵(lì)(如有)后，應(yīng)按照財(cái)政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時(shí)足額上繳國庫，剩余本金部分原則上滾動(dòng)用于科創(chuàng)母基金出資。

　　第八章 科創(chuàng)母基金的激勵(lì)機(jī)制

　　第三十七條【考核方式】受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)受托管理的科創(chuàng)母基金收取日常管理費(fèi)，管理費(fèi)在區(qū)國資部門年度預(yù)算中安排，原則上當(dāng)年支付上一年。區(qū)國資部門對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)按年度從投資領(lǐng)域、返投比例、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)管控、資金利用效率等方面進(jìn)行考核，根據(jù)考核結(jié)果確定管理費(fèi)用比例，每年度管理費(fèi)不超過1500萬元，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

　　(一)考核結(jié)果為優(yōu)秀等次，年度管理費(fèi)比例根據(jù)科創(chuàng)母基金在投金額按超額累退方式分別核定為：1億元及以下、1~5億元(含5億元)、5~10億元(含10億元)、10~30億元(含30億元)、30~50億元(含50億元)分別按1.2%、1%、0.8%、0.4%、0.35%反向遞減。

　　(二)考核結(jié)果為良好等次，年度管理費(fèi)比例根據(jù)科創(chuàng)母基金在投金額按超額累退方式分別核定為：1億元及以下、1~5億元(含5億元)、5~10億元(含10億元)、10~30億元(含30億元)、30~50億元(含50億元)分別按1.1%、0.9%、0.7%、0.35%、0.3%反向遞減。

　　(三)考核結(jié)果為合格等次，年度管理費(fèi)比例根據(jù)科創(chuàng)母基金在投金額按超額累退方式分別核定為：1億元及以下、1~5億元(含5億元)、5~10億元(含10億元)、10~30億元(含30億元)、30~50億元(含50億元)分別按1%、0.8%、0.6%、0.3%、0.25%反向遞減。

　　(四)考核結(jié)果為不合格等次，年度管理費(fèi)按照考核結(jié)果合格等次管理費(fèi)減半支付。

　　(五)受托管理機(jī)構(gòu)連續(xù)2年考核結(jié)果不合格的，停發(fā)當(dāng)年效益獎(jiǎng)勵(lì);連續(xù)3年考核結(jié)果不合格的，區(qū)國資部門可另行公開遴選符合條件的管理機(jī)構(gòu)。

　　第三十八條【效益獎(jiǎng)勵(lì)】科創(chuàng)母基金投資收益的一定比例作為效益獎(jiǎng)勵(lì)用于激勵(lì)受托管理機(jī)構(gòu)：

　　(一)采取子基金方式進(jìn)行投資，效益獎(jiǎng)勵(lì)采取“先回本后分利”的原則，按照收益(回收資金+累計(jì)分紅-本金)的20%核定。

　　(二)開展項(xiàng)目直接投資，效益獎(jiǎng)勵(lì)采取“先回本后分利”的原則，按照收益(回收資金+累計(jì)分紅-本金)的20%核定。

　　子基金、項(xiàng)目退出結(jié)算時(shí)，若退出子基金、項(xiàng)目的直接投資本金產(chǎn)生虧損，按虧損額的20%扣減效益獎(jiǎng)勵(lì)，如當(dāng)年受托管理機(jī)構(gòu)效益獎(jiǎng)勵(lì)不足以扣減，則順延至下一年度，直至扣減完畢。

　　第三十九條【追責(zé)和再次申請(qǐng)】子基金管理人在子基金運(yùn)營(yíng)中存在弄虛作假欺騙科創(chuàng)母基金或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)科創(chuàng)母基金資金等違法違規(guī)違約行為的，受托管理機(jī)構(gòu)可視情節(jié)嚴(yán)重程度采取停止出資、行業(yè)譴責(zé)、強(qiáng)制退出等措施，追究其相應(yīng)責(zé)任，同時(shí)有權(quán)啟動(dòng)子基金清算程序，并通報(bào)區(qū)國資部門。子基金管理人存在被受托管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定為嚴(yán)重違法、違規(guī)、違約情形的，自該等行為或情形發(fā)生之日起5年內(nèi)，子基金管理人及其申請(qǐng)機(jī)構(gòu)皆不得向科創(chuàng)母基金申請(qǐng)?jiān)O(shè)立新的子基金。

　　子基金完成約定返投金額，且子基金實(shí)際投資金額超過實(shí)繳資金規(guī)模的70%后，方可在下一年度再次申請(qǐng)科創(chuàng)母基金。其中，運(yùn)營(yíng)效果較好的子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)(或子基金管理人)再次申報(bào)科創(chuàng)母基金，受托管理機(jī)構(gòu)視情況可在資格審查中對(duì)其免除專家評(píng)審環(huán)節(jié)、優(yōu)先予以支持。

　　第九章 科創(chuàng)母基金的風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第四十條【子基金托管】子基金應(yīng)委托一家經(jīng)國家有關(guān)部門核準(zhǔn)認(rèn)定具有基金托管資格的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行由子基金管理人選擇。托管銀行接受子基金委托并簽訂資產(chǎn)托管協(xié)議，按照托管協(xié)議開展資產(chǎn)托管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，確保子基金按約定方向投資，定期向子基金管理人提交銀行托管報(bào)告。子基金管理人需在托管協(xié)議中約定，托管銀行需根據(jù)受托管理機(jī)構(gòu)出具的合規(guī)性審查報(bào)告才能劃撥投資款項(xiàng)。

　　第四十一條【禁止從事業(yè)務(wù)】子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　(一)投資于其他股權(quán)投資基金(為投資單一項(xiàng)目設(shè)置的非基金類特殊投資實(shí)體除外)。

　　(二)從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)。

　　(三)投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、上市公司發(fā)行的公司債、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他風(fēng)險(xiǎn)較高的金融衍生品。

　　(四)向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外)。

　　(五)吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借。

　　(六)進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資。

　　(七)發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金。

　　(八)法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

　　第四十二條【批復(fù)有效期】子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)自管委會(huì)、區(qū)政府批復(fù)為科創(chuàng)母基金合作機(jī)構(gòu)之日起1年內(nèi)，未與科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)簽署《合伙協(xié)議》或《公司章程》的，其科創(chuàng)母基金合作機(jī)構(gòu)資格自行失效。

　　第四十三條【定期報(bào)告制度】科創(chuàng)母基金實(shí)行定期報(bào)告制度：

　　(一)科創(chuàng)母基金子基金管理人應(yīng)在每季度結(jié)束后10日內(nèi)向受托管理機(jī)構(gòu)書面報(bào)告子基金使用情況，主要包括：

　　1.子基金投資運(yùn)作情況、項(xiàng)目進(jìn)展等;

　　2.子基金資金使用情況;

　　3.子基金在運(yùn)行中發(fā)生違法違規(guī)、投資項(xiàng)目退出可能遭受重大損失、子基金管理人出現(xiàn)不利輿情信息或運(yùn)作障礙等重大問題。

　　(二)受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在每季度結(jié)束后30日內(nèi)向區(qū)委組織部、區(qū)國資部門、區(qū)科技部門和區(qū)財(cái)政部門書面報(bào)告科創(chuàng)母基金使用情況，主要包括：

　　1.子基金和直投項(xiàng)目運(yùn)作情況;

　　2.科創(chuàng)母基金的撥付、退出、收益、虧損情況。

　　(三)科創(chuàng)母基金的子基金管理人、直投項(xiàng)目應(yīng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向受托管理機(jī)構(gòu)書面報(bào)告年度管理情況，主要包括：

　　1.子基金、直投項(xiàng)目年度工作報(bào)告;

　　2.經(jīng)審計(jì)的子基金、直投項(xiàng)目的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　第四十四條【單方退出情形】受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與科創(chuàng)母基金合作機(jī)構(gòu)、子基金管理人在《合伙協(xié)議》或《公司章程》等法律文件中約定，有下列情形之一的，科創(chuàng)母基金可無需其他出資人同意，選擇退出：

　　(一)子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)自管委會(huì)、區(qū)政府批復(fù)為科創(chuàng)母基金合作機(jī)構(gòu)之日起1年內(nèi)，子基金管理人已與受托管理機(jī)構(gòu)簽署《合伙協(xié)議》或《公司章程》，但未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的。

　　(二)政府出資撥付子基金賬戶1年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù)的。

　　(三)子基金管理人未按照《合伙協(xié)議》或《公司章程》約定在項(xiàng)目投資、退出前將相關(guān)材料報(bào)受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)性審查或未按要求向受托管理機(jī)構(gòu)披露信息，收到受托管理機(jī)構(gòu)累計(jì)三次正式書面提醒仍不完成有效整改的。

　　(四)子基金連續(xù)2個(gè)投資年度未能達(dá)到返投要求的(投資年度是指按照子基金《合伙協(xié)議》或《公司章程》中約定的投資期起算之日的實(shí)際年度(即365天)，每一個(gè)實(shí)際年度視為一個(gè)投資年度)。

　　(五)子基金投資期屆滿后，仍未達(dá)到本辦法規(guī)定的返投要求的。

　　(六)子基金運(yùn)營(yíng)有違法違規(guī)行為并被依法查處或其他觸發(fā)《合伙協(xié)議》或《公司章程》提前退出相關(guān)條款的情況。

　　科創(chuàng)母基金按照本條第一款第(二)至(六)項(xiàng)情形退出的，子基金管理人應(yīng)配合返還不低于受托管理機(jī)構(gòu)已支付的實(shí)繳出資(含已收取的管理費(fèi))及孳息。

　　第十章 監(jiān)督檢查和盡職免責(zé)

　　第四十五條【績(jī)效評(píng)價(jià)原則】績(jī)效評(píng)價(jià)按照基金投資規(guī)律和市場(chǎng)化原則，從整體效能和整個(gè)生命周期出發(fā)，對(duì)科創(chuàng)母基金投資年度計(jì)劃執(zhí)行情況、社會(huì)資本放大作用、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)效果等政策目標(biāo)、政策效果進(jìn)行綜合績(jī)效評(píng)價(jià)，不對(duì)單只子基金或單個(gè)項(xiàng)目盈虧進(jìn)行考核。

　　第四十六條【盡職免責(zé)】科創(chuàng)母基金秉承堅(jiān)持產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)、鼓勵(lì)干事創(chuàng)業(yè)、寬容失誤的原則，建立管理運(yùn)作容錯(cuò)機(jī)制，對(duì)已履行規(guī)定程序作出投資決策、進(jìn)行基金投資且勤勉盡責(zé)未謀取私利的，如因不可抗力、政策變動(dòng)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)或發(fā)生市場(chǎng)(經(jīng)營(yíng))風(fēng)險(xiǎn)等客觀因素造成投資損失的，不追究受托管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的責(zé)任，不作負(fù)面評(píng)價(jià)，包括但不限于以下情形：

　　(一)投資由管委會(huì)、區(qū)政府通過會(huì)議紀(jì)要等公文形式明確支持的項(xiàng)目。

　　(二)投資為引進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)、發(fā)展尖端前沿科技落地本區(qū)的重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。

　　(三)投資項(xiàng)目因不可抗力、政策變動(dòng)或發(fā)生市場(chǎng)(經(jīng)營(yíng))風(fēng)險(xiǎn)等因素造成投資損失，且未涉及違法違規(guī)、重大過失或其他道德風(fēng)險(xiǎn)的。

　　(四)符合本辦法規(guī)定的其他免責(zé)情形。

　　第四十七條【重大事項(xiàng)報(bào)告】科創(chuàng)母基金的子基金及直投項(xiàng)目運(yùn)行中發(fā)生違法違規(guī)、退出可能遭受重大損失等重大問題，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)前述問題后3日內(nèi)向區(qū)國資部門、區(qū)財(cái)政部門書面報(bào)告，并及時(shí)處理解決問題。

　　第四十八條【監(jiān)督管理】區(qū)國資部門每年向管委會(huì)、區(qū)政府報(bào)告科創(chuàng)母基金運(yùn)作情況。對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)受托管理機(jī)構(gòu)存在或可能存在失職等問題和隱患的，區(qū)國資部門應(yīng)當(dāng)向受托管理機(jī)構(gòu)提出書面整改意見或質(zhì)詢。經(jīng)認(rèn)定為違法、失職行為的，受托管理機(jī)構(gòu)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　本辦法資金的使用和管理應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政資金管理制度，并接受財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察等部門的監(jiān)督。

　　第十一章 附則

　　第四十九條【貨幣單位】除另有規(guī)定外，本辦法中的“以上”“不超過”“不少于”均含本數(shù)，金額以人民幣為單位。

　　第五十條【有效期】本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施，有效期5年。本辦法生效前設(shè)立的黃埔人才引導(dǎo)基金子基金，申請(qǐng)整體適用本辦法的，自與受托管理機(jī)構(gòu)簽署法律文件之日起，可參照本辦法執(zhí)行;其余子基金仍按原有的政策文件和協(xié)議約定執(zhí)行。

　　第五十一條【其他】本辦法申請(qǐng)指南由區(qū)國資部門編制，另行發(fā)布。項(xiàng)目所需的財(cái)政資金納入?yún)^(qū)國資部門年度預(yù)算，并由區(qū)國資部門負(fù)責(zé)審核撥付。