《海淀區(qū)企業(yè)上市（掛牌）支持政策實施細(xì)則》（海金融發(fā)〔2024〕4號）

　　第一章　總則

　　第一條　為支持科技企業(yè)上市發(fā)展，通過資本市場不斷做大做強(qiáng)，根據(jù)《海淀區(qū)關(guān)于促進(jìn)金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展 提升服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效的若干措施》(海金融〔2024〕1號)，從企業(yè)上市獎勵、新三板掛牌獎勵、上市企業(yè)并購重組補(bǔ)貼、基石投資者投資獎勵等方面，對符合條件的上市(掛牌)企業(yè)給予資金支持，特制定本實施細(xì)則。

　　第二條　本細(xì)則所稱上市，指企業(yè)首次公開發(fā)行股票或存托憑證并在境內(nèi)外主要證券交易所(境外主要證券交易所包括紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券交易所、香港聯(lián)合交易所等境外證券交易所)上市公開交易(包括向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市);所稱掛牌，指企業(yè)股票、股份、股權(quán)在場外市場(包括全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等)掛牌轉(zhuǎn)讓;所稱并購，指按照行業(yè)慣例，并購需獲得目標(biāo)企業(yè)控制權(quán)。申報主體所報并購案例應(yīng)取得被并購企業(yè)50%以上(不含50%)股權(quán);所稱基石投資者，指港股首次公開發(fā)行時，與發(fā)行人簽訂提前認(rèn)購協(xié)議，以新股發(fā)行價格(簽訂協(xié)議時對于最終定價是未知的，但一般有約定的價格范圍)認(rèn)購一定數(shù)量的股票的投資者。原則上享受本細(xì)則政策支持的企業(yè)(含基石投資者)注冊、納稅、開戶、統(tǒng)計地均在海淀區(qū)。以下所指金額均為人民幣。

　　第三條　本細(xì)則所指掛牌中介費(fèi)用包括：企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)掛牌過程中發(fā)生的律師費(fèi)、審計費(fèi)、驗資費(fèi)、評估費(fèi)、承銷費(fèi)等費(fèi)用。并購中介費(fèi)用包括：企業(yè)在并購過程中發(fā)生的律師費(fèi)、審計費(fèi)、驗資費(fèi)、評估費(fèi)、承銷費(fèi)、信用評級等費(fèi)用。

　　第二章　政策內(nèi)容

　　第四條　企業(yè)上市獎勵

　　支持對象：上市企業(yè)。

　　支持條件：在申報補(bǔ)貼期間，已在境內(nèi)證券交易所或境外主要證券交易所上市。

　　支持標(biāo)準(zhǔn)：對在境內(nèi)證券交易所首次公開發(fā)行股票或存托憑并上市的企業(yè)，成功上市后結(jié)合企業(yè)前期區(qū)級上市補(bǔ)貼情況，給予最高500萬元的一次性獎勵。

　　在境外主要證券交易所成功上市(含二次上市)的企業(yè)，對其在海淀區(qū)注冊并納稅的上市主體或境內(nèi)經(jīng)營實體企業(yè)，結(jié)合企業(yè)發(fā)展情況，給予最高500萬元獎勵。已享受過區(qū)級上市補(bǔ)貼的企業(yè)，二次上市后不再重復(fù)獎勵。

　　第五條　新三板掛牌獎勵

　　支持對象：新三板掛牌企業(yè)。

　　支持條件：在申報補(bǔ)貼期間，已取得同意在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)掛牌的函。獎勵資金撥付時未遷出或摘牌。

　　支持標(biāo)準(zhǔn)：對在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)掛牌的企業(yè)，結(jié)合企業(yè)發(fā)生的掛牌中介費(fèi)用給予最高50萬元一次性獎勵。

　　第六條　上市企業(yè)并購重組補(bǔ)貼

　　支持對象：境內(nèi)上市企業(yè)。

　　支持條件：取得被并購企業(yè)50%以上(不含50%)股權(quán);并購交易額在8000萬元(含)以上且并購項目實現(xiàn)并表到海淀區(qū);并購及股權(quán)變更已完成，完成時間以在市場監(jiān)管部門完成工商信息變更時間為準(zhǔn)。

　　支持標(biāo)準(zhǔn)：對境內(nèi)上市企業(yè)實施境內(nèi)并購的行為，按照并購交易額的2%，給予最高200萬元的補(bǔ)貼，補(bǔ)貼金額不超過并購實際發(fā)生的中介費(fèi)用。

　　第七條　基石投資者投資獎勵

　　支持對象：基石投資者。

　　支持條件：投資的海淀企業(yè)已在香港聯(lián)交所上市。

　　支持標(biāo)準(zhǔn)：對支持海淀企業(yè)在香港聯(lián)交所成功發(fā)行上市的基石投資者，根據(jù)其對海淀企業(yè)實際投資額給予最高100萬元投資獎勵。投資額在2億元(含)至5億元(含)的，給予50萬元獎勵;5億元以上的，給予100萬元獎勵。

　　第三章　申報流程

　　第八條　海淀區(qū)金融管理部門將于每年二季度發(fā)布申報通知，通知發(fā)布后，申報單位在申報時限內(nèi)注冊登陸“企業(yè)綜合服務(wù)平臺”(https://www.bjhd.gov.cn/qyfw)，選擇政策服務(wù)—專項申報欄目進(jìn)行在線申報。

　　第九條　申報單位進(jìn)行在線申報的同時，需按申報材料要求同步向海淀區(qū)金融管理部門提交紙質(zhì)材料(見附件)。

　　第十條　海淀區(qū)金融管理部門將按照審核辦法規(guī)定流程，對申報材料進(jìn)行初審、互審和部門復(fù)審，通過后支持資金納入財政預(yù)算，并在申報下一年度進(jìn)行政策兌現(xiàn)工作。

　　第十一條　支持資金將發(fā)放至申報單位在海淀區(qū)轄區(qū)銀行開設(shè)的賬戶。

　　第四章　其他說明事項

　　第十二條　本申報直接面向符合規(guī)定的企業(yè),未委托任何第三方機(jī)構(gòu)代理申報、受理材料。整個申報過程中，不收取任何費(fèi)用。如有任何機(jī)構(gòu)或個人做出不實宣傳或承諾，可向海淀區(qū)金融管理部門反映。

　　第十三條　企業(yè)上市獎勵、新三板掛牌獎勵原則上針對上一年度上市、掛牌的企業(yè)給予獎勵，上市企業(yè)并購重組補(bǔ)貼針對上一年度完成并購及股權(quán)變更的企業(yè)給予補(bǔ)貼，基石投資者投資獎勵針對所投資企業(yè)在上一年度成功上市的基石投資者給予獎勵。

　　第五章　監(jiān)督與管理

　　第十四條　海淀區(qū)金融管理部門建立支持資金公示制度，確保支持資金的使用公開、公正、公平。

　　第十五條　對符合支持范圍和條件的申報單位給予資金支持，支持資金納入財政預(yù)算管理，實行總額控制。支持資金的使用管理情況自覺接受各級財政部門、審計部門的監(jiān)督檢查。

　　第十六條　享受財政資金支持的單位自收到支持資金之日起十年內(nèi)如遷出，應(yīng)于遷出前三十個工作日內(nèi)將支持資金全額退還至海淀區(qū)財政賬戶。

　　第十七條　對違反規(guī)定，弄虛作假騙取支持資金的申報單位，將按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，海淀區(qū)金融管理部門可取消其申報資格，并追回支持資金。涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)進(jìn)行處理。

　　第六章　附 則

　　第十八條　本細(xì)則由海淀區(qū)金融管理部門、財政部門按照各自職責(zé)負(fù)責(zé)解釋。條款中涉及到區(qū)內(nèi)其他政策交叉的，按照支持資金就高不就低的原則執(zhí)行。

　　第十九條　本細(xì)則自發(fā)布之日起實施，執(zhí)行期至《海淀區(qū)關(guān)于促進(jìn)金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展 提升服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效的若干措施》(海金融〔2024〕1號)有效期屆滿之日。