佛山市三水區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)佛山市三水區(qū)促進企業(yè)利用資本市場發(fā)展扶持辦法的通知

　　各鎮(zhèn)政府(街道辦事處)，區(qū)政府各單位，中央、省、市駐三水單位：

　　《佛山市三水區(qū)促進企業(yè)利用資本市場發(fā)展扶持辦法》業(yè)經(jīng)2023年10月27日十七屆47次區(qū)政府常務會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過程中遇到的問題，請徑向區(qū)經(jīng)科局反映，聯(lián)系電話：87789608。

　　佛山市三水區(qū)人民政府辦公室

　　2023年11月8日

佛山市三水區(qū)促進企業(yè)利用資本市場發(fā)展扶持辦法

　　為鼓勵企業(yè)利用資本市場做大做強，推動三水經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《佛山市關(guān)于推進企業(yè)上市倍增計劃的行動方案(2022-2026年)》(佛府函〔2022〕12號文印發(fā))精神，結(jié)合我區(qū)實際，特制定本辦法。

一、釋義及扶持對象

　　(一)本辦法所稱“資本市場”是指境內(nèi)證券交易場所(上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所等)、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱“新三板”)、廣東股權(quán)交易中心及境外證券交易場所(香港聯(lián)交所、美國納斯達克證券交易所、紐約證券交易所、新加坡證券交易所等)。

　　(二)本辦法適用于在三水區(qū)注冊登記并依法納稅的法人、非法人組織及上市公司直接持股股東。

　　(三)本辦法所稱“股份制改造”是指企業(yè)依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)，在證券公司、律師事務所和會計師事務所等上市中介機構(gòu)專業(yè)輔導下進行的股份制改造。

　　(四)本辦法所稱“債券融資工具”是指由企業(yè)依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券，包括但不限于在銀行間債券市場和全國性的證券交易所發(fā)行的企業(yè)債券、公司債券、短期融資券、中期票據(jù)等債券，在省內(nèi)區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券、國務院或省有關(guān)部門按程序認可的其他債券，以及在香港、澳門債券市場發(fā)行的各類型債券。

二、扶持內(nèi)容及標準

　　(一)為企業(yè)上市、掛牌提供優(yōu)質(zhì)服務

　　企業(yè)在上市、“新三板”掛牌過程中將享受政府提供的“一塊地、一筆錢、一站式服務”，即滿足擬上市企業(yè)總部基地建設(shè)用地需求、企業(yè)發(fā)展投融資需求和企業(yè)上市全程跟進服務需求。企業(yè)遇到的歷史遺留問題，相關(guān)部門和鎮(zhèn)(街道)在依法依規(guī)的前提下通過“一事一議”方式研究解決。

　　(二)支持企業(yè)開展股份制改造

　　1.企業(yè)股份制改造過程中，按取得股份公司營業(yè)執(zhí)照前12個月內(nèi)(含取得營業(yè)執(zhí)照當月)新產(chǎn)生正向績效成果的50%給予扶持。因未分配利潤、盈余公積金、資本公積金轉(zhuǎn)增股本行為而產(chǎn)生的正向績效成果，按正向績效成果的80%給予扶持。

　　2.企業(yè)完成股份制改造，取得股份公司營業(yè)執(zhí)照，并向廣東證監(jiān)局報送輔導備案申請材料或向“新三板”遞交掛牌申請材料且獲受理，給予一次性200萬元資金扶持。

　　(三)支持企業(yè)進入多層次資本市場

　　1.境內(nèi)上市、融資。企業(yè)通過廣東省證監(jiān)局輔導驗收，給予一次性100萬元資金扶持;向交易所提交申報材料并獲受理，給予一次性200萬元資金扶持;在境內(nèi)證券交易場所首次發(fā)行股票并上市的，給予一次性200萬元資金扶持;企業(yè)上市后前三個會計年度內(nèi)將50%(含)以上首發(fā)募集資金凈額用于三水固定資產(chǎn)投資，按首發(fā)募集資金凈額分六個檔次給予一次性資金扶持：

　　(1)募集資金凈額2億元以下(含2億元)，扶持300萬元;

　　(2)募集資金凈額2—5億元(含5億元)，扶持600萬元;

　　(3)募集資金凈額5—10億元(含10億元)，扶持900萬元;

　　(4)募集資金凈額10—20億元(含20億元)，扶持1300萬元;

　　(5)募集資金凈額20—30億元(含30億元)，扶持1800萬元;

　　(6)募集資金凈額30億元以上，扶持2800萬元。

　　2.其他方式實現(xiàn)上市、融資。

　　(1)企業(yè)在區(qū)政府認可的境外證券交易場所直接或間接上市，給予一次性700萬元資金扶持。企業(yè)上市后前三個會計年度內(nèi)將50%(含)以上首發(fā)募集資金凈額用于三水固定資產(chǎn)投資，按其首發(fā)實際募集資金凈額(以首發(fā)當日匯率折合人民幣計算)，參照本辦法境內(nèi)上市首發(fā)募集扶持的標準，給予一次性資金扶持。

　　(2)通過買殼或借殼方式實現(xiàn)在境內(nèi)上市的區(qū)內(nèi)企業(yè)及佛山市外上市企業(yè)將注冊地和納稅登記地遷入我區(qū)后，首個會計年度內(nèi)股票未被實施退市風險警示且未被實施其他風險警示，分別給予一次性1000萬元、2000萬元資金扶持。

　　3.“新三板”掛牌、融資。企業(yè)在“新三板”掛牌，給予一次性100萬元資金扶持;進入“新三板”創(chuàng)新層的，給予一次性100萬元資金扶持;企業(yè)在“新三板”實現(xiàn)首次融資且募集資金凈額在1000萬元以上的，企業(yè)掛牌后前三個會計年度內(nèi)將80%(含)以上募集資金凈額用于三水固定資產(chǎn)投資，分三個檔次給予一次性資金扶持：

　　(1)募集資金凈額1000萬元(不含1000萬元)至1億元(含1億元)，扶持50萬元;

　　(2)募集資金凈額1—2億元(含2億元)，扶持100萬元;

　　(3)募集資金凈額超過2億元，扶持200萬元。

　　佛山市外“新三板”掛牌企業(yè)將注冊地和納稅登記地遷入三水區(qū)后，首個會計年度內(nèi)未被實施“摘牌”警示且未被實施其他風險警示，且近兩年財務指標初步符合現(xiàn)行上市標準，給予一次性200萬元資金扶持。

　　4.廣東股權(quán)交易中心掛牌、融資。對在廣東股權(quán)交易中心首次掛牌的股份有限公司、有限責任公司分別給予一次性5萬元、3萬元資金扶持;對在廣東股權(quán)交易中心非公開發(fā)行股票、增資擴股的，按融資金額的1%給予扶持，單個企業(yè)每年最高30萬元。

　　(四)支持企業(yè)開展資本運作及規(guī)范管理

　　1.再融資。上市企業(yè)、“新三板”掛牌企業(yè)通過發(fā)行股票再融資，發(fā)行后前三個會計年度內(nèi)將募集資金凈額的80%(含)以上用于三水固定資產(chǎn)投資，按募集資金凈額的1‰給予扶持，單個企業(yè)每年最高50萬元。

　　2.并購。企業(yè)成功并購非關(guān)聯(lián)企業(yè)(房地產(chǎn)及不符合我區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的項目除外)，獲得被并購企業(yè)的控制權(quán)(成為第一大股東或形成實際控制)并實現(xiàn)報表合并，且實際支付金額(包括現(xiàn)金支付及股份支付部分)在2000萬元(含)以上的，按實際支付金額的1%給予扶持，單個企業(yè)每年最高100萬元。

　　3.發(fā)債。股份有限公司成功發(fā)行各類債券融資工具，按融資凈額的1%給予扶持，單個企業(yè)每年最高50萬元。

　　4.上市公司直接持股股東將所持限售股份由佛山市外遷移至三水區(qū)證券機構(gòu)滿一個會計年度，且遷移至三水區(qū)證券機構(gòu)當天收盤時持有該上市公司股份市值超過5000萬元并承諾在三水區(qū)減持的，一次性給予 10萬元扶持。上市公司直接持股股東將所持限售股份托管在三水區(qū)證券機構(gòu)并在我區(qū)減持的，按減持限售股所產(chǎn)生正向績效成果的80%，給予上市公司股東補助。

　　5.區(qū)內(nèi)上市企業(yè)在三水區(qū)保險機構(gòu)首次購買董事會、監(jiān)事會高級、管理人員責任保險的，按首年保費金額50%給予補貼，單個企業(yè)最高10萬元。

　　(五)吸引證券機構(gòu)落戶并開展業(yè)務

　　1.對在我區(qū)新設(shè)立及新遷入我區(qū)的證券機構(gòu)(含營業(yè)部)，開業(yè)后一次性給予50萬元資金扶持，并按照開業(yè)后前三個會計年度所產(chǎn)生正向績效成果的50%給予扶持，單個機構(gòu)最高300萬元。

　　2.區(qū)內(nèi)證券機構(gòu)承攬我區(qū)企業(yè)股改、上市輔導業(yè)務，每推動1家企業(yè)掛牌“新三板”的，給予10萬元資金扶持;每推動1家企業(yè)成功在境內(nèi)及境外證券交易場所上市的，給予20萬元資金扶持。

三、申請程序

　　(一)扶持資金原則上每年組織申報一次，具體以當年申報通知為準。

　　(二)各鎮(zhèn)(街道)經(jīng)發(fā)辦負責本轄區(qū)企業(yè)扶持資金的申報和初審，初審通過后報區(qū)經(jīng)科局，區(qū)經(jīng)科局審核并公示后報區(qū)政府審定。經(jīng)區(qū)政府審定同意后，按有關(guān)規(guī)定撥付資金。

四、其他

　　(一)企業(yè)境內(nèi)上市過程中，如已根據(jù)本辦法規(guī)定獲得交易所受理階段扶持資金，但因撤回、不被通過等原因最終未能實現(xiàn)上市的，須全額退回該階段所獲得的扶持資金。已獲我區(qū)境外上市扶持資金的企業(yè)回歸境內(nèi)上市或已獲我區(qū)“新三板”或廣東股權(quán)交易中心掛牌、融資等扶持資金的企業(yè)成功在境內(nèi)外上市的，應扣減已獲扶持資金后按相關(guān)上市扶持標準就高不重復給予差額扶持。已獲我區(qū)股份制改造、“新三板”或廣東股權(quán)交易中心掛牌、融資等扶持資金的企業(yè)，在境外或通過買殼、借殼方式實現(xiàn)在境內(nèi)上市的，應扣減已獲扶持資金后給予差額扶持。如已在其他地區(qū)獲得股份制改造、上市輔導階段扶持資金的股份有限公司，遷入我區(qū)后不得重復領(lǐng)取我區(qū)相應的扶持。

　　符合本辦法規(guī)定的同一項目、同一事項同時符合三水區(qū)其他扶持政策規(guī)定，按照就高不重復的原則予以扶持。

　　本辦法所涉及的扶持資金已包含上級同類項目中由區(qū)政府承擔的部分。企業(yè)可分階段申請相關(guān)扶持資金，但不得重復領(lǐng)取。

　　(二)申請扶持資金的企業(yè)，須承諾在三水區(qū)連續(xù)經(jīng)營不少于5年(從申請扶持資金之日起計算)，其中申請股份制改造扶持的企業(yè)，還須承諾5年內(nèi)不能變更為有限責任公司;申請“新三板”掛牌扶持的企業(yè)還須承諾自掛牌之日起5年內(nèi)不摘牌(因申請IPO上市而摘牌的除外)。否則須全額退回財政扶持資金，例外情形須提供相關(guān)證明。

　　(三)申請人應確保申報材料真實準確，弄虛作假騙取扶持資金的，除須全額退還資金外，將取消該企業(yè)5年內(nèi)的申報資格。情節(jié)嚴重的，將依照相關(guān)法律法規(guī)追究責任。

　　(四)本辦法自2023年11月8日起實施，有效期至2027年12月31日，由區(qū)經(jīng)科局負責解釋。2023年1月1日至本辦法印發(fā)之日期間發(fā)生的促進企業(yè)利用資本市場發(fā)展相關(guān)行為，其扶持標準參照本辦法執(zhí)行。本辦法有效期內(nèi)，如遇法律、法規(guī)或有關(guān)政策調(diào)整變化的，從其規(guī)定。本辦法實施之日起，《佛山市三水區(qū)人民政府辦公室關(guān)于修訂佛山市三水區(qū)促進企業(yè)直接融資扶持辦法的通知》(三府辦〔2019〕26號)同時廢止。各鎮(zhèn)(街道)可結(jié)合本轄區(qū)的實際情況，自行制定差異化的扶持政策