關(guān)于印發(fā)《江蘇省地方金融違法行為舉報處理辦法》的通知

　　各處室、中心，各設(shè)區(qū)市、縣(市、區(qū))地方金融監(jiān)管部門和處置非法集資牽頭部門：

　　為切實落實依法行政工作要求，規(guī)范地方金融違法行為舉報處理程序，我局研究制定了《江蘇省地方金融違法行為舉報處理辦法》?，F(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

　　2023 年 12 月 29 日

　　(此件公開發(fā)布)

　　江蘇省地方金融違法行為舉報處理辦法

　　第一條 為了規(guī)范江蘇省地方金融違法行為舉報處理工作，保護自然人、法人或者其他組織的合法權(quán)益，維護金融秩序和金融穩(wěn)定，按照《江蘇省行政程序條例》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于本省行政區(qū)域內(nèi)的地方金融違法行為舉報處理。

　　《防范和處置非法集資條例》及相關(guān)文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第三條 本辦法所稱地方金融違法行為舉報(以下簡稱舉報)是指自然人、法人或者其他組織(以下簡稱舉報人)，向承擔(dān)地方金融監(jiān)督管理或者處置非法集資牽頭部門職能的相關(guān)部門(以下簡稱職能部門)反映有關(guān)單位或者個人涉嫌違反地方金融監(jiān)督管理、防范和處置非法集資的法律、法規(guī)、規(guī)章及有關(guān)規(guī)定的線索，并請求職能部門依法履行查處職責(zé)的行為。

　　第四條 職能部門應(yīng)當(dāng)堅持依法、公正、高效的原則，建立暢通、便捷的舉報處理工作機制，妥善處理舉報，做到適用依據(jù)正確、程序合法。

　　第五條 舉報處理工作遵循屬地管理、分級負(fù)責(zé)的原則，縣級以上職能部門依照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的舉報處理工作。

　　第六條 舉報由舉報管理事項發(fā)生地縣級以上職能部門進行處理。

　　被舉報的違法行為較為集中的，可以由市級以上職能部門指定主要舉報行為發(fā)生地、被舉報人登記地或者住所地的職能部門集中處理。

　　第七條 職能部門應(yīng)當(dāng)主動向社會公開舉報受理渠道、受理范圍、聯(lián)系方式等政府信息，方便舉報人及時反映有關(guān)情況。

　　鼓勵社會公眾和新聞媒體對涉嫌違反地方金融法律、法規(guī)、規(guī)章的行為依法進行社會監(jiān)督和輿論監(jiān)督。

　　第八條 在舉報時，提供本人真實姓名(名稱)、有效身份信息和聯(lián)系方式、身份證(其他有效證件)復(fù)印件等信息的，為實名舉報。對于實名舉報，職能部門應(yīng)當(dāng)按照本辦法要求，履行相關(guān)告知程序。

　　第九條 對舉報人采取領(lǐng)導(dǎo)信箱、快遞郵寄等書面方式向職能部門提出舉報的，職能部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)書面舉報材料進行處理。對舉報人采取走訪形式提出舉報的，職能部門應(yīng)當(dāng)予以記錄并經(jīng)其本人簽字確認(rèn)后提交。

　　多名舉報人采取走訪形式提出舉報的，應(yīng)當(dāng)推選代表，代表人數(shù)不得超過 5 人。

　　第十條 舉報人應(yīng)當(dāng)依法、文明表達(dá)意見和訴求，提供真實、準(zhǔn)確的舉報資料，配合詢問和調(diào)查，不得捏造、歪曲事實，不得誣告陷害他人，不得擾亂正常工作秩序。

　　第十一條 舉報人在舉報的同時還進行投訴、信訪、檢舉、揭發(fā)、申請政府信息公開的，職能部門應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定的程序和投訴、信訪、檢舉、揭發(fā)、政府信息公開的相關(guān)工作流程予以分別處理。根據(jù)工作需要，可以視情合并有關(guān)文書。

　　第十二條 職能部門應(yīng)當(dāng)指定專門機構(gòu)扎口接收舉報，收到舉報后，能夠當(dāng)場協(xié)調(diào)解決的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場協(xié)調(diào)解決。不能當(dāng)場協(xié)調(diào)解決的，扎口機構(gòu)應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)本部門具體承擔(dān)相應(yīng)舉報處理工作的機構(gòu)處理。舉報同時符合下列條件的，予以受理：

　　(一)舉報事項屬于本部門職責(zé)范圍;

　　(二)有明確的被舉報人;

　　(三)有被舉報人涉嫌違反地方金融監(jiān)督管理、防范和處置非法集資的法律、法規(guī)、規(guī)章及有關(guān)規(guī)定的具體事實及相關(guān)的證明材料。

　　第十三條 有下列情形之一的，職能部門不予受理：

　　(一)不符合本辦法第十二條規(guī)定的受理條件;

　　(二)已經(jīng)受理的舉報，舉報人在處理期間再次舉報，且舉報內(nèi)容無新的事實、證明材料;

　　(三)已經(jīng)辦結(jié)的舉報，舉報人再次舉報，且舉報內(nèi)容無新的事實、證明材料;

　　(四)已經(jīng)或依法應(yīng)當(dāng)通過訴訟、仲裁、行政復(fù)議等法定途徑予以解決;

　　(五)反映被舉報人的違法行為已由其他職能部門依法處理，或已由本部門通過舉報以外的途徑發(fā)現(xiàn)并依法處理;

　　(六)已經(jīng)或者依法應(yīng)當(dāng)由其他國家機關(guān)(含外省職能部門)處理;

　　(七)其他依法不予受理的情形。職能部門經(jīng)審核認(rèn)為舉報材料中的部分事項或者訴求屬于受理范圍，可以作部分受理，并告知舉報人。

　　第十四條 職能部門應(yīng)當(dāng)在收到舉報之日起 15 日內(nèi)審查決定是否受理，并告知舉報人。

　　舉報材料不符合本辦法第十二條第二項、第三項規(guī)定的，職能部門可以視情要求舉報人限期補充提供有關(guān)材料，受理審查時限自收到完整材料之日起計算。舉報人無正當(dāng)理由逾期未補充提供符合本辦法第十二條第二項、第三項規(guī)定的舉報材料的，職能部門應(yīng)當(dāng)告知或者回復(fù)。

　　第十五條 對于不屬于本部門負(fù)責(zé)處理的舉報事項，在收到舉報之日起 15 日內(nèi)告知舉報人向有權(quán)機關(guān)提出，但舉報人的姓名(名稱)、住址不清的除外。對于不屬于本部門負(fù)責(zé)處理，但是屬于本省其他職能部門職責(zé)范圍的舉報事項，也可以在收到舉報之日起 15 日內(nèi)轉(zhuǎn)送、交辦有關(guān)職能部門，同時將舉報轉(zhuǎn)交情形告知舉報人。

　　收到舉報之日起 15 日內(nèi)未能確定舉報事項是否屬于本部門職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)先予受理，并組織調(diào)查核實。

　　第十六條 職能部門應(yīng)當(dāng)在受理后及時開展對舉報事項的調(diào)查工作，自受理之日起 60 日內(nèi)作出調(diào)查意見，并及時書面反饋實名舉報人。情況復(fù)雜，需要延長調(diào)查期限的，經(jīng)職能部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長舉報辦理期限，但延長期限不得超過 30 日，并應(yīng)當(dāng)告知舉報人延期理由。法律、法規(guī)對辦理期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　職能部門依法對舉報事項進行調(diào)查后，如發(fā)現(xiàn)存在違法行為，但無法在前款規(guī)定的辦理期限內(nèi)作出行政處罰、監(jiān)管強制措施等決定的，在反饋意見中應(yīng)當(dāng)告知實名舉報人將依法予以處理。

　　第十七條 舉報人在辦理期限內(nèi)針對已經(jīng)受理的同一舉報事項提出新的事實、證明材料和理由，并需要查證的，可以合并處理。本辦法第十六條的舉報辦理期限自收到新材料之日起重新計算，并告知舉報人。

　　第十八條 在舉報辦理期限內(nèi)，舉報人主動提出撤回舉報申請的，視為放棄舉報。放棄舉報的，職能部門不再回復(fù)，但是不影響職能部門對涉嫌違法行為的調(diào)查處理。

　　第十九條 職能部門對舉報事項處理過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私，應(yīng)當(dāng)依法予以保密，不得將舉報人的個人信息，以及舉報處理過程中需要保密的內(nèi)容違規(guī)泄露給被舉報人或者與辦理舉報工作無關(guān)的人員。

　　職能部門工作人員與舉報事項、舉報人或者被舉報人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避;工作人員的回避，由職能部門負(fù)責(zé)人決定。

　　第二十條 職能部門按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定，對舉報資料進行收集、分類、歸檔、移交。

　　舉報資料包括舉報人基本信息，舉報事項以及相關(guān)證據(jù)材料，調(diào)查處理以及反饋情況，與舉報處理事項有關(guān)的其他材料。

　　第二十一條 本辦法所稱“日”為自然日。

　　第二十二條 本辦法由省地方金融管理部門負(fù)責(zé)解釋，自2024 年 3 月 1 日起施行，有效期至 2029 年 2 月 28 日。