佛山市禪城區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)佛山市禪城區(qū)促進(jìn)企業(yè)利用資本市場發(fā)展扶持辦法的通知

　　南莊鎮(zhèn)政府，各街道辦事處，區(qū)屬各單位，市駐禪單位：

　　《佛山市禪城區(qū)促進(jìn)企業(yè)利用資本市場發(fā)展扶持辦法》業(yè)經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過程中如遇到問題，請徑向區(qū)金融工作局反映(聯(lián)系電話：83036270)。

　　佛山市禪城區(qū)人民政府辦公室

　　2022年7月6日

佛山市禪城區(qū)促進(jìn)企業(yè)利用資本市場發(fā)展扶持辦法

　　為鼓勵、扶持和引導(dǎo)我區(qū)企業(yè)充分利用資本市場，提高企業(yè)融資比重，進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)管理、實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，根據(jù)《佛山市人民政府關(guān)于印發(fā)佛山市推進(jìn)企業(yè)上市倍增計劃行動方案(2022—2026年)的通知》(佛府函〔2022〕12號)等有關(guān)文件精神，結(jié)合我區(qū)實(shí)際情況，制定本辦法。

一、

　　對在上海證券交易所、深圳證券交易所及香港聯(lián)合交易所、北京證券交易所、紐約交易所、美國納斯達(dá)克、新加坡交易所等區(qū)政府認(rèn)可的境內(nèi)外證券交易市場上市的區(qū)內(nèi)企業(yè)，進(jìn)行資金扶持。

　　(一)境內(nèi)上市。

　　對擬在境內(nèi)上市的禪城區(qū)企業(yè)，分四個階段進(jìn)行資金扶持：

　　第一階段：企業(yè)聘請券商、會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所完成上市前三方盡職調(diào)查報告后，補(bǔ)貼盡調(diào)中介費(fèi)用的50%，最高不超過30萬元;

　　第二階段：完成股改并報省證監(jiān)局輔導(dǎo)備案后，給予扶持資金270萬元;

　　第三階段：中國證監(jiān)會或其指定的股票發(fā)行審核部門正式受理上市申報材料后，給予扶持資金100萬元;

　　第四階段：成功上市后，給予企業(yè)上市團(tuán)隊(duì)(含上市輔導(dǎo)中介機(jī)構(gòu))扶持資金100萬元，并根據(jù)該上市公司首發(fā)募集資金數(shù)額分四個檔次給予企業(yè)資金扶持：

檔次	首發(fā)募集金額	獎勵金額
第一檔	5億元（含）以下	100萬元
第二檔	5億元以上、10億元（含）以下	200萬元
第三檔	10億元以上、20億元（含）以下	400萬元
第四檔	20億元以上	700萬元

　　(二)境外上市。

　　企業(yè)在區(qū)政府認(rèn)可的境外證券交易市場直接上市的，給予一次性600萬元資金扶持(如在股改、掛牌、上市階段已獲區(qū)級扶持的，則按扣減已獲扶持資金后的差額給予扶持)。境外間接上市的企業(yè)，其在境內(nèi)的運(yùn)營總部或運(yùn)營主體為我區(qū)企業(yè)，且上年度納稅超1,000萬元，可參照上述政策執(zhí)行，以“一事一議”方式報區(qū)政府審批。

　　(三)上市企業(yè)遷入。

　　區(qū)外已上市企業(yè)將工商注冊地遷至禪城區(qū)的，在其辦妥相關(guān)工商變更、稅務(wù)登記等手續(xù)后，給予開辦補(bǔ)貼1000萬元。遷入企業(yè)需符合禪城區(qū)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃和方向的高質(zhì)量企業(yè)。

　　(四)規(guī)范管理

　　區(qū)內(nèi)上市企業(yè)購買董事會監(jiān)事會高級管理人員責(zé)任保險的，按實(shí)際保費(fèi)支出的80%給予補(bǔ)貼，每家企業(yè)每年獲得補(bǔ)貼不超過20萬元。

二、新三板掛牌

　　對在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱：新三板)成功掛牌交易的禪城區(qū)內(nèi)企業(yè)，給予企業(yè)扶持資金50萬;企業(yè)成功進(jìn)入新三板創(chuàng)新層，再給予扶持資金80萬。區(qū)外新三板掛牌企業(yè)將工商注冊地遷至禪城區(qū)的，參照新掛牌企業(yè)給予補(bǔ)貼。

　　新三板掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)板上市的，按照企業(yè)上市階段性扶持政策給予補(bǔ)差。

三、

　　對區(qū)內(nèi)企業(yè)發(fā)行債券融資工具進(jìn)行資金扶持。債券融資工具是指依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券，包括但不限于在銀行間債券市場和全國性的證券交易所發(fā)行的企業(yè)債券、公司債券、短期融資券、中期票據(jù)等債券，以及在省內(nèi)區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券和國務(wù)院或省有關(guān)部門按程序認(rèn)可的其他債券。

　　(一)成功發(fā)行債券融資的，給予融資金額5‰的貼息扶持，最高不超過50萬元。發(fā)行期限不足1年的，在計算發(fā)行金額時按年進(jìn)行折算。每家企業(yè)申請發(fā)債扶持資金不超過2次。

　　(二)多個企業(yè)聯(lián)合發(fā)行債券的，按照該企業(yè)所占融資金額的比例，參照本條第(一)點(diǎn)給予補(bǔ)貼。

四

　　在證券市場或省內(nèi)區(qū)域性股權(quán)交易市場成功辦理增資擴(kuò)股業(yè)務(wù)并獲得融資的區(qū)內(nèi)企業(yè)，按融資規(guī)模給予對應(yīng)檔次的扶持資金。

檔次	融資金額	扶持資金
第一檔	50萬元以下	2萬元
第二檔	50萬元（含）以上，100萬以下	5萬元
第三檔	100萬元（含）以上，1000萬以下	10萬元
第四檔	1000萬元（含）以上，5000萬以下	20萬元
第五檔	5000萬元（含）以上	40萬元

　　在區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌但暫未獲得融資的，按照第一檔給予扶持。

五

　　鼓勵各地上市公司股東在禪城區(qū)進(jìn)行限售股減持。上市公司直接持股股東在我區(qū)減持限售股的，按減持限售股所產(chǎn)生正向績效成果的80%，給予上市公司股東人才補(bǔ)助。

　　員工或機(jī)構(gòu)純持股平臺減持的，減持資金分配到實(shí)際持有人過程中產(chǎn)生的正向績效成果，參照上文給予補(bǔ)助。

六、申報程序

　　符合申報條件的企業(yè)，通過佛山市政府扶持企業(yè)資金綜合服務(wù)平臺遞交申報資料。區(qū)金融工作局聯(lián)合相關(guān)部門，按照區(qū)有關(guān)規(guī)定審批并撥付資金。

七

　　(一)申請企業(yè)上市和新三板掛牌扶持資金的企業(yè)，須出具相關(guān)承諾函。

　　(二)已享受佛山市政府(財政)同類扶持政策的企業(yè)，依據(jù)本辦法申請扶持資金的，應(yīng)扣除已享受的市扶持資金中由區(qū)政府(財政)承擔(dān)的資金部分。

　　(三)經(jīng)認(rèn)定符合扶持條件的企業(yè)可申請享受本區(qū)其他優(yōu)惠扶持政策，但與本辦法同類型優(yōu)惠政策，不得重復(fù)享受。

　　(四)獲得補(bǔ)貼資金的企業(yè)，需配合有關(guān)部門對該資金的事后監(jiān)督檢查。申報主體未履行相關(guān)承諾的，或在申報、實(shí)施項(xiàng)目過程中弄虛作假、騙取、重復(fù)申請財政資金造成損失的，由業(yè)務(wù)主管部門取消或收回資金，并向相關(guān)部門通報情況，取消申報主體3年內(nèi)申請本區(qū)財政扶持資金支持的資格。涉及違法犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。申報主體在申報過程中的上述失信行為，由業(yè)務(wù)主管部門通過規(guī)定方式對失信主體進(jìn)行懲戒。

　　(五)補(bǔ)貼資金按照屬地原則(設(shè)立、遷入地)，由區(qū)、鎮(zhèn)(街道)按照稅收分成比例承擔(dān)，其中鎮(zhèn)(街道)負(fù)擔(dān)的資金先由區(qū)財政統(tǒng)一墊付，再從劃撥給各鎮(zhèn)(街道)的稅收分成款中結(jié)算。

　　(六)本辦法由區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技促進(jìn)局(區(qū)金融工作局)負(fù)責(zé)解釋。

　　(七)本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施，有效期3年?！斗鹕绞卸U城區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)佛山市禪城區(qū)促進(jìn)企業(yè)利用資本市場發(fā)展扶持辦法的通知》(佛禪府辦〔2019〕30號)同時廢止。

　　附件：1.申報材料

　　2.禪城區(qū)企業(yè)掛牌上市扶持資金申請表

附件

申報材料

一、企業(yè)上市扶持資金申報材料

　　(一)境內(nèi)上市

　　申報企業(yè)按照申報資金種類，選擇性提供如下資料：

　　1.企業(yè)申請報告;

　　2.禪城區(qū)企業(yè)掛牌上市扶持資金申請表(附件2);

　　3.股份公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

　　4.與中介機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議書、發(fā)票復(fù)印件;

　　5.盡職調(diào)查報告;

　　6.股份公司設(shè)立的工商變更登記證明復(fù)印件;

　　7.證監(jiān)部門備案資料接收證明材料復(fù)印件;

　　8.中國證監(jiān)會或其指定的相關(guān)股票發(fā)行審核部門受理回執(zhí)復(fù)印件;

　　9.中國證監(jiān)會或證券交易所上市批復(fù)復(fù)印件;

　　(二)境外上市

　　申報企業(yè)按照申報資金種類，選擇性提供如下資料：

　　1.企業(yè)申請報告;

　　2.禪城區(qū)企業(yè)掛牌上市扶持資金申請表(附件2);

　　3.股份公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

　　4.與中介機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議書、發(fā)票復(fù)印件;

　　5.股份公司設(shè)立的工商變更登記證明復(fù)印件;

　　6.證監(jiān)部門備案資料接收證明材料復(fù)印件

　　7.中國證監(jiān)會或其指定的相關(guān)股票發(fā)行審核部門受理回執(zhí)復(fù)印件;

　　8.中國證監(jiān)會或證券交易所上市批復(fù)復(fù)印件;

　　9.境外上市的招股書(含中文譯本);

　　10.企業(yè)已完成境外上市的證明文件復(fù)印件

　　11.母公司已在境外上市的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照(間接上市的提供);

　　12.企業(yè)的境外母公司已完成境外上市的證明文件(間接上市的提供);

　　13.境外上市母公司在我區(qū)的運(yùn)營總部或運(yùn)營主體營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(間接上市的提供)。

　　(三)上市企業(yè)遷入

　　1.企業(yè)申請報告;

　　2.禪城區(qū)企業(yè)掛牌上市扶持資金申請表(附件2);

　　3.股份公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

　　4.中國證監(jiān)會或證券交易所上市批復(fù)復(fù)印件;

　　5.企業(yè)已完成境外上市的證明文件復(fù)印件(境外上市企業(yè)提供);

　　6.工商住址變更相關(guān)證明材料復(fù)印件;

　　7.不動產(chǎn)登記證或租賃合同及租金繳付證明材料(物業(yè)補(bǔ)貼提供)。

　　(四)規(guī)范管理

　　1.企業(yè)申請報告;

　　2.禪城區(qū)企業(yè)掛牌上市扶持資金申請表(附件2);

　　3.股份公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

　　4.企業(yè)購買董事會監(jiān)事會高級管理人員責(zé)任保險保單及發(fā)票。

二、新三板掛牌扶持資金申報材料

　　申報企業(yè)按照申報資金種類，選擇性提供如下資料：

　　1.企業(yè)申請報告;

　　2.禪城區(qū)企業(yè)掛牌上市扶持資金申請表(附件2);

　　3.股份公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

　　4.新三板掛牌證明材料;

　　5.進(jìn)入創(chuàng)新層證明材料。

三

　　1.企業(yè)申請報告;

　　2.禪城區(qū)企業(yè)掛牌上市扶持資金申請表(附件2);

　　3.申報主體的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

　　4.企業(yè)與承銷機(jī)構(gòu)簽訂的承銷協(xié)議;

　　5.企業(yè)發(fā)行債券融資工具滿足扶持條件的其他證明文件復(fù)印件(債券發(fā)行的審批、注冊或備案類文件，發(fā)行結(jié)果公告、募集資金銀行憑證等)。

四

　　1.企業(yè)申請報告;

　　2.禪城區(qū)企業(yè)掛牌上市扶持資金申請表(附件2);

　　3.申報主體的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

　　4.區(qū)域性股權(quán)交易市場出具掛牌或增資擴(kuò)股業(yè)務(wù)證明材料;

　　5.企業(yè)在工商部門辦理增資擴(kuò)股業(yè)務(wù)的回執(zhí)等證明材料。

五

　　1.申請報告;

　　2.禪城區(qū)企業(yè)掛牌上市扶持資金申請表(附件2);

　　3.申報主體的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或身份證復(fù)印件;

　　4.股份減持交易證明材料;

　　5.股份減持納稅證明材料(企業(yè)代扣代繳個稅完稅證明、個人所得稅納稅記錄)。

附件

禪城區(qū)企業(yè)掛牌上市扶持資金申請表

申報主體（蓋章）		地 址
法定代表人		聯(lián)系人
聯(lián)系電話		傳 真
開戶銀行		銀行帳號
上年度納稅額		本年度納稅額
以往年度 所獲上市獎勵
本次申請獎勵 類 別	□企業(yè)上市 □新三板掛牌   □增資擴(kuò)股 □債券融資   □股東減持 其他：
本次申請獎勵 金 額