泰州市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)辦法

　　第一條 本辦法旨在鼓勵(lì)和引導(dǎo)外商投資泰州市的股權(quán)投資企業(yè)，促進(jìn)我市股權(quán)投資市場(chǎng)健康發(fā)展，提高金融業(yè)對(duì)外開放水平，為擴(kuò)大外資規(guī)模、優(yōu)化外資結(jié)構(gòu)、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供有力支撐。

　　第二條 本辦法所稱的試點(diǎn)企業(yè)，是指外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)，可以采用合伙制、公司制等組織形式，一般按照外商投資企業(yè)進(jìn)行管理。試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)外商投資法》《私募投資基金登記備案辦法》等有關(guān)法律法規(guī)發(fā)起設(shè)立、注冊(cè)登記，并應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)關(guān)于私募基金管理人登記和私募基金備案要求。

　　本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指在泰州市依法由外國(guó)的自然人、企業(yè)或者其他組織(以下稱“外國(guó)投資者”)參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立或受托管理股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)。

　　本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指在泰州市依法由外國(guó)投資者參與投資設(shè)立的，以非公開方式向投資者募集資金，為投資者的利益進(jìn)行股權(quán)投資活動(dòng)的企業(yè)。

　　第三條 申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)注冊(cè)在泰州市，名稱應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)監(jiān)管部門關(guān)于試點(diǎn)企業(yè)的命名要求。

　　第四條 建立泰州市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制，成員單位由市商務(wù)局、市地方金融監(jiān)管局、市市場(chǎng)監(jiān)管局、中國(guó)人民銀行泰州市分行、國(guó)家金融監(jiān)督管理總局泰州監(jiān)管分局等組成。市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室設(shè)在市商務(wù)局，具體負(fù)責(zé)以下工作事項(xiàng)：

　　(一)負(fù)責(zé)受理試點(diǎn)企業(yè)的申請(qǐng);

　　(二)負(fù)責(zé)組織試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制相關(guān)成員單位審核試點(diǎn)企業(yè)材料;

　　(三)組織制定與試點(diǎn)企業(yè)相關(guān)的扶持政策及其落實(shí);

　　(四)根據(jù)工作需要，負(fù)責(zé)召集各成員單位召開聯(lián)席會(huì)議;

　　(五)其他日常事務(wù)工作。

　　第五條 試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制各成員單位按照有關(guān)規(guī)定，共同推進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作開展。市商務(wù)局負(fù)責(zé)外商投資促進(jìn)和管理工作，引導(dǎo)試點(diǎn)企業(yè)投資落戶泰州;市地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)對(duì)試點(diǎn)企業(yè)基金管理業(yè)務(wù)進(jìn)行指導(dǎo);市市場(chǎng)監(jiān)管局負(fù)責(zé)做好試點(diǎn)企業(yè)的注冊(cè)登記工作;中國(guó)人民銀行泰州市分行負(fù)責(zé)對(duì)試點(diǎn)企業(yè)直接投資賬戶開設(shè)、本外幣資金跨境收付、結(jié)售匯及資金使用等事項(xiàng)進(jìn)行管理;國(guó)家金融監(jiān)督管理總局泰州監(jiān)管分局負(fù)責(zé)指導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)做好基金托管工作。

　　第六條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)及境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金。外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)不能直接投資項(xiàng)目。

　　第七條 符合本辦法第二章規(guī)定的境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)。

第二章 試點(diǎn)條件

　　第八條 申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊(cè)資本應(yīng)不低于100萬美元等值貨幣，出資方式限于貨幣資金。

　　第九條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以由外商獨(dú)資或中外合資形式發(fā)起設(shè)立，其股東或合伙人應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　境外股東或合伙人應(yīng)當(dāng)滿足以下條件之一：

　　(一)在申請(qǐng)前的上一會(huì)計(jì)年度，具備自有資產(chǎn)(凈資產(chǎn)) 規(guī)模不低于500萬美元等值貨幣或管理資產(chǎn)規(guī)模不低于1000萬美元等值貨幣;

　　(二)持有境外金融監(jiān)管部門頒發(fā)的資產(chǎn)管理牌照;

　　(三)或雖不滿足上述第(一)項(xiàng)和第(二)項(xiàng)條件，但外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)擬管理的外商投資股權(quán)投資企業(yè)的投資人全部為境外機(jī)構(gòu)或境外個(gè)人投資者的，可豁免前述條件，具體要求由試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制各成員單位會(huì)商決定。

　　境內(nèi)股東或合伙人應(yīng)當(dāng)滿足以下條件之一：

　　(一)商業(yè)銀行、證券、保險(xiǎn)、信托、金融租賃、公募基金管理等經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的持牌金融機(jī)構(gòu)或由其控股50%以上的一級(jí)子公司;

　　(二) 在申請(qǐng)前的上一會(huì)計(jì)年度， 具備自有資產(chǎn)(凈資產(chǎn)) 規(guī)模不低于1億元人民幣或管理資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元人民幣;近 3 年連續(xù)贏利。

　　除上述條件外，境內(nèi)股東或合伙人應(yīng)具有健全的治理結(jié)構(gòu) 和完善的內(nèi)控制度，近3年未受到重大行政處罰或刑事處罰，不存在受到相關(guān)行政、司法機(jī)關(guān)調(diào)查而尚未結(jié)案的情形。

　　第十條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有至少2名同時(shí)具備下列條件的高級(jí)管理人員：

　　(一)有5年以上(含5年)從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷;

　　(二)有2年以上(含2年)高級(jí)管理職務(wù)任職經(jīng)歷;

　　(三)有在境內(nèi)外從事股權(quán)投資經(jīng)歷或在境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn);

　　(四)在最近5年內(nèi)沒有違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，且個(gè)人信用記錄良好。

　　本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指公司型企業(yè)的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書和公司章程約定的其他人員，以及合伙型企業(yè)的普通合伙人和合伙協(xié)議約定的其他人員。合伙型企業(yè)的普通合伙人為法人機(jī)構(gòu)的，則該機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員一并視為高級(jí)管理人員。

　　第十一條 申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)，出資方式限于貨幣資金，合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)的合伙人應(yīng)當(dāng)以本合伙人名義出資。

　　第十二條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)的境內(nèi)外投資人作為股東或有限合伙人，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　(一)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的機(jī)構(gòu)或個(gè)人;

　　(二)機(jī)構(gòu)投資者需具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，近3年內(nèi)未受到所在國(guó)家、地區(qū)司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰;境外機(jī)構(gòu)投資者自有資產(chǎn)(凈資產(chǎn))不低于150萬美元等值貨幣，境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者自有資產(chǎn)(凈資產(chǎn))不低于1000萬元人民幣;

　　(三)個(gè)人投資者需簽署股權(quán)投資企業(yè)(基金)風(fēng)險(xiǎn)揭示書;境內(nèi)外個(gè)人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣或近3年年均收入不低于50萬元人民幣;

　　(四)單個(gè)投資者單筆投資金額不低于100萬元人民幣。

　　第十三條 境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　(一)在中國(guó)境內(nèi)依法注冊(cè)成立的境內(nèi)企業(yè);

　　(二)在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司;

　　(三)上一完整會(huì)計(jì)年度，具備自有資產(chǎn)(凈資產(chǎn))規(guī)模不低于1億元人民幣或管理資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元人民幣;

　　(四)具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，近3年內(nèi)未受到司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰，不存在受到相關(guān)行政、司法機(jī)關(guān)調(diào)查而尚未結(jié)案的情形。

第三章 試點(diǎn)運(yùn)作

　　第十四條 試點(diǎn)企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)監(jiān)管部門關(guān)于試點(diǎn)企業(yè)的命名要求。除試點(diǎn)企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資管理”“股權(quán)投資”等字樣。

　　第十五條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

　　(一)發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè);

　　(二)受托管理股權(quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù);

　　(三)股權(quán)投資咨詢;

　　(四)經(jīng)有關(guān)部門許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則，遵循專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

　　第十六條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可依法在境內(nèi)開展以下業(yè)務(wù)：

　　(一)投資非上市公司股權(quán);

　　(二)投資上市公司非公開發(fā)行和交易的普通股，包括定向發(fā)行新股、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等;

　　(三)可作為上市公司原股東參與配股;

　　(四)為所投資企業(yè)提供管理咨詢;

　　(五)經(jīng)有關(guān)部門許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　第十七條 試點(diǎn)企業(yè)的境外投資者用于出資的貨幣應(yīng)當(dāng)為可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在中國(guó)境內(nèi)獲得的人民幣利潤(rùn)或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，境內(nèi)投資者應(yīng)當(dāng)以人民幣出資。

　　第十八條 試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)外商投資的法律法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定。外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單禁止投資的領(lǐng)域，不得進(jìn)行投資;外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單限制投資的領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)符合負(fù)面清單規(guī)定的條件;外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則實(shí)施管理。

　　第十九條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可參與投資境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)外商投資的法律法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定，鼓勵(lì)所投資的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資于實(shí)體經(jīng)濟(jì)企業(yè)。未經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)，外商投資股權(quán)投資企業(yè)不得在中國(guó)境外進(jìn)行投資

第四章 試點(diǎn)申請(qǐng)

　　第二十條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立試點(diǎn)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室遞交申請(qǐng)，試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室收到全部試點(diǎn)申請(qǐng)材料后，征求各成員單位意見，根據(jù)需要組織召開聯(lián)合會(huì)商會(huì)議。經(jīng)會(huì)商后符合試點(diǎn)要求的，向申請(qǐng)人出具試點(diǎn)資格文件。

　　第二十一條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立企業(yè)，需提交如下申請(qǐng)材料：

　　(一)市(區(qū))人民政府監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控承諾函;

　　(二)《市場(chǎng)主體自主申報(bào)名稱預(yù)留告知書》;

　　(三)設(shè)立外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)或外商投資股權(quán)投資企業(yè)申請(qǐng)表;

　　(四)申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)企業(yè)的境外投資者，應(yīng)提交主體資格證明文件并遞交承諾書，承諾近3年未受到任何司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰，沒有違反境內(nèi)外各項(xiàng)反洗錢相關(guān)規(guī)定;

　　(五)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)提供市場(chǎng)主體資格證明復(fù)印件、最近1年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表或其他第三方機(jī)構(gòu)出具的有效證明、資信情況(包括征信報(bào)告、涉訴、違法或失信情況說明)等資料;個(gè)人投資者應(yīng)提供個(gè)人身份證明、資金來源證明、個(gè)人資信情況(包括個(gè)人征信報(bào)告、涉訴、違法或失信情況說明)等資料;

　　(六)申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)企業(yè)基本資料，包括：募集說明書、合伙協(xié)議(主要包括境外投資者的出資比例、募集金額和募集進(jìn)度等)或企業(yè)章程、主要高級(jí)管理人員情況表(主要包括簡(jiǎn)歷、專業(yè)資質(zhì)證書、從業(yè)證明、身份證復(fù)印件)等;

　　(七)申請(qǐng)外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)試點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)提交境內(nèi)外金融監(jiān)管部門頒發(fā)的資產(chǎn)管理牌照復(fù)印件;

　　(八)托管銀行有關(guān)資料(資質(zhì)證明等)及與托管銀行簽署的相關(guān)協(xié)議;

　　(九)涉及委托管理的基金類市場(chǎng)主體，應(yīng)當(dāng)提交委托管理協(xié)議、基金管理計(jì)劃書、基金托管計(jì)劃書等;

　　(十)申請(qǐng)人出具的全部申請(qǐng)材料真實(shí)性及違反本辦法規(guī)定自愿接受試點(diǎn)工作有關(guān)部門指導(dǎo)并落實(shí)相關(guān)要求的承諾函;

　　(十一)有關(guān)部門、單位要求的其他材料。

　　第二十二條 市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室收到申請(qǐng)材料后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)決定受理或要求申請(qǐng)人補(bǔ)正材料。申請(qǐng)人被要求補(bǔ)正材料的，應(yīng)在30日內(nèi)提交需補(bǔ)正的申請(qǐng)材料。

　　市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室受理申請(qǐng)材料后，組織市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制相關(guān)成員單位審議，并在10個(gè)工作日內(nèi)決定是否對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行審定或要求申請(qǐng)人答復(fù)反饋問題。市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室可以要求申請(qǐng)人以書面形式答復(fù)一次反饋問題，申請(qǐng)人應(yīng)在市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室下發(fā)反饋問題后30日內(nèi)提交書面答復(fù)及相關(guān)證明材料;市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室收到書面答復(fù)后10個(gè)工作日內(nèi)決定是否對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行審定。

　　第二十三條 申請(qǐng)企業(yè)獲得市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制認(rèn)定后，應(yīng)在90日內(nèi)依法辦理登記、托管等相關(guān)手續(xù)。

第五章 試點(diǎn)管理

　　第二十四條 市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制各成員單位根據(jù)各自職能對(duì)試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和管理，各市(區(qū))人民政府對(duì)引進(jìn)的試點(diǎn)企業(yè)履行屬地管理責(zé)任，做好風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作。

　　第二十五條 試點(diǎn)企業(yè)如涉及境內(nèi)非公開募集的，外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)在取得試點(diǎn)資格文件12個(gè)月內(nèi)，完成在基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記，成立首個(gè)外商投資股權(quán)投資企業(yè)或境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金，并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成備案。

　　第二十六條 試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)委托經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的具備資金托管能力和資質(zhì)的我市商業(yè)銀行機(jī)構(gòu)作為資金托管銀行。托管銀行應(yīng)按有關(guān)規(guī)定為試點(diǎn)企業(yè)辦理外匯登記，完整保留試點(diǎn)企業(yè)的賬戶收支信息備查。對(duì)試點(diǎn)企業(yè)托管賬戶內(nèi)資金使用的真實(shí)性、合規(guī)性進(jìn)行審核，監(jiān)督試點(diǎn)企業(yè)在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)依法合規(guī)使用托管賬戶內(nèi)資金，在項(xiàng)目清算時(shí)進(jìn)行反欺詐、反洗錢相關(guān)核查，并督促企業(yè)繳納相關(guān)稅費(fèi)。

　　對(duì)于確有必要的，市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室可對(duì)試點(diǎn)企業(yè)采取“穿透”原則建立審查機(jī)制。

　　第二十七條 試點(diǎn)企業(yè)辦理以下變更事項(xiàng)，向市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室遞交申請(qǐng)材料，市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室受理并征求市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制成員單位意見后10個(gè)工作日內(nèi)作出決定：

　　(一)企業(yè)名稱;

　　(二)經(jīng)營(yíng)范圍;

　　(三)變更股東或合伙人;

　　(四)增加或減少出資數(shù)額、繳付期限;

　　(五)變更企業(yè)組織形式;

　　(六)變更高級(jí)管理人員;

　　(七)公司分立或合并;

　　(八)解散、清算或破產(chǎn)。

　　第二十八條 試點(diǎn)企業(yè)辦理變更事項(xiàng)時(shí)，提交如下申請(qǐng)材料：

　　(一)申請(qǐng)報(bào)告;

　　(二)股東會(huì)、董事會(huì)或合伙人會(huì)議作出的變更決議;

　　(三)若變更企業(yè)名稱，還需提交企業(yè)名稱自主申報(bào)承諾書;若變更法定代表人、高級(jí)管理人員，還需提交擬任人員簡(jiǎn)歷及身份證復(fù)印件;若變更股東或合伙人，還需提交本辦法第二十一條中第(四)、(五)、(七)項(xiàng)材料;

　　(四)市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制要求的其他材料。

　　第二十九條 市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室對(duì)申請(qǐng)企業(yè)實(shí)行備案管理，試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起20日內(nèi)向市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室報(bào)告該季度投資運(yùn)作過程中的相關(guān)情況：

　　(一)外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)、外商投資股權(quán)投資企業(yè)及其投資項(xiàng)目的運(yùn)作情況;

　　(二)外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)、外商投資股權(quán)投資企業(yè)及其投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)情況;

　　(三)外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)及外商投資股權(quán)投資企業(yè)的變更情況;

　　(四)其他試點(diǎn)企業(yè)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)報(bào)告的情況。

　　第三十條 試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括但不限于：

　　(一)每個(gè)季度結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)，向市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室上報(bào)申請(qǐng)企業(yè)上一季度托管資金運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目情況等信息;

　　(二) 每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后45個(gè)工作日內(nèi)，向市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室上報(bào)試點(diǎn)企業(yè)各方核對(duì)一致的上一年度境內(nèi)股權(quán)投資情況的年度報(bào)告;

　　(三)監(jiān)督試點(diǎn)企業(yè)的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投向違反國(guó)家法律法規(guī)或托管協(xié)議的，不予執(zhí)行并立即向市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室報(bào)告;

　　(四)市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制規(guī)定的其他監(jiān)督事項(xiàng)。

　　第三十一條 試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)外匯管理規(guī)定，辦理外匯登記、賬戶開立、資金匯兌、信息報(bào)送等事宜。外商投資股權(quán)投資企業(yè)可以按照基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議的約定進(jìn)行利潤(rùn)分配或清算，投資收益匯出境外須符合國(guó)家外匯管理的相關(guān)規(guī)定。試點(diǎn)企業(yè)的外籍員工和香港、澳門、臺(tái)灣員工的工資收入和其他合法收入，可以依法自由匯出。

　　第三十二條 試點(diǎn)企業(yè)可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資、清算等國(guó)家法律法規(guī)允許的方式退出被投資企業(yè)，并按照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行利潤(rùn)分配、減資和解散清算。

　　第三十三條 試點(diǎn)企業(yè)違反本試點(diǎn)辦法規(guī)定，有權(quán)部門經(jīng)查情況屬實(shí)的，責(zé)令其限期整改;逾期未改正的，取消試點(diǎn)資格，納入重點(diǎn)監(jiān)管同時(shí)向社會(huì)公告，并按情節(jié)輕重依法予以查處;構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

　　第三十四條 符合條件的試點(diǎn)企業(yè)可按照相關(guān)規(guī)定享受外商投資、股權(quán)投資獎(jiǎng)勵(lì)扶持政策。

第六章 附 則

　　第三十五條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者參與外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)，參照本試點(diǎn)辦法執(zhí)行。

　　第三十六條 試點(diǎn)企業(yè)募集境外資金應(yīng)遵守境外投資者所在地監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定，試點(diǎn)基金募集境內(nèi)資金應(yīng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定。

　　第三十七條 本辦法施行前，已在本市登記注冊(cè)的企業(yè)，符合本辦法規(guī)定條件的可根據(jù)本辦法申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)資格。實(shí)施過程中出現(xiàn)的相關(guān)問題，由市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室商各有關(guān)部門、單位協(xié)調(diào)解決。

　　第三十八條 本辦法由市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室負(fù)責(zé)具體解釋。

　　第三十九條 本試點(diǎn)辦法自2024年3月1日起試行，試行期限一年。

　　附件：

　　1. 《設(shè)立外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)申請(qǐng)表》

　　2. 《設(shè)立外商投資股權(quán)投資企業(yè)申請(qǐng)表》

　　附件1

設(shè)立外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)申請(qǐng)表

擬注冊(cè)企業(yè)名稱
擬注冊(cè)企業(yè) 經(jīng)營(yíng)范圍
法定代表人 （或執(zhí)行事務(wù)合伙人）			聯(lián)系人		聯(lián)系電話
認(rèn)繳出資額及構(gòu)成		認(rèn)繳出資額：萬元 內(nèi)資金額：，占比%；外資金額：，占比%
股東（合伙人）名稱				認(rèn)繳出資額		注冊(cè)地
1				萬元	%
2				萬元	%
擬注冊(cè)企業(yè) 高管概況		姓名	專業(yè)資質(zhì)	從業(yè)經(jīng)驗(yàn)		主要業(yè)績(jī)
申請(qǐng)人申明		本企業(yè)提供的申請(qǐng)材料和以上所填寫資料均真實(shí)準(zhǔn)確， 否則愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
		申請(qǐng)人：		年 月 日
試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室意見		同意該企業(yè)納入外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)。
		（單 位 公 章 ）
		年 月 日

　　說明：試點(diǎn)企業(yè)申請(qǐng)時(shí)提交的申請(qǐng)表格及有關(guān)材料僅用作試點(diǎn)資格審定使用，后續(xù)其他登記手續(xù)需按照具體有關(guān)要求提交相關(guān)規(guī)范材料。試點(diǎn)企業(yè)資格審定不列為市場(chǎng)主體準(zhǔn)入前置審批事項(xiàng)。

　　附件2

設(shè)立外商投資股權(quán)投資企業(yè)申請(qǐng)表

擬注冊(cè)企業(yè)名稱
擬注冊(cè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍
法定代表人 （或執(zhí)行事務(wù)合伙人）		聯(lián)系人		聯(lián)系電話
認(rèn)繳出資額及構(gòu)成	認(rèn)繳出資額：萬元 內(nèi)資金額：，占比%； 外資金額：，占比%
股 東（合伙人）名稱			認(rèn)繳出資額		注冊(cè)地
1			萬元	%
2			萬元	%
主要投資主體 企業(yè)概況 （企業(yè)簡(jiǎn)介、主營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)情況等）
申請(qǐng)人申明	本企業(yè)提供的申請(qǐng)材料和以上所填寫資料均真實(shí)準(zhǔn)確， 否則愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
	申請(qǐng)人：		年月日
試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室意見	同意該企業(yè)納入外商投資股權(quán)投資企業(yè)。
	（單位公章）
	年月日

　　說明：試點(diǎn)企業(yè)申請(qǐng)時(shí)提交的申請(qǐng)表格及有關(guān)材料僅用作試點(diǎn)資格審定使用，后續(xù)其他登記手續(xù)需按照具體有關(guān)要求提交相關(guān)規(guī)范材料。試點(diǎn)企業(yè)資格審定不列為市場(chǎng)主體準(zhǔn)入前置審批事項(xiàng)。