陜西省科學(xué)技術(shù)廳等部門關(guān)于印發(fā)《陜西省科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)工作指引（試行）》的通知

　　各設(shè)區(qū)市、楊凌示范區(qū)教育局、科技管理部門、財(cái)政局、人社局、衛(wèi)健委(局)、審計(jì)局，各有關(guān)單位：

　　為貫徹落實(shí)《中共陜西省委關(guān)于深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略 加快建設(shè)科技強(qiáng)省的決定》，不斷完善科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)機(jī)制，解除科研人員和科研管理人員的后顧之憂，省科技廳等部門聯(lián)合制定了《陜西省科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)工作指引(試行)》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際推進(jìn)實(shí)施。

　　陜西省科學(xué)技術(shù)廳 陜西省教育廳

　　陜西省財(cái)政廳 陜西省人力資源和社會(huì)保障廳

　　陜西省衛(wèi)生健康委員會(huì) 陜西省審計(jì)廳

　　2023年12月29日

　　(此件主動(dòng)公開(kāi)3-17〔2023〕3號(hào))

　　陜西省科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)工作指引

　　(試　行)

　　第一條 為貫徹落實(shí)《中共陜西省委關(guān)于深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略加快建設(shè)科技強(qiáng)省的決定》《陜西省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》《陜西省深化科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”十條措施(試行)》，完善科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)機(jī)制，促進(jìn)高等學(xué)校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)政策落實(shí)落細(xì)，營(yíng)造支持改革、鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失誤、敢于擔(dān)當(dāng)?shù)牧己梅諊贫ū竟ぷ髦敢?/p>

　　第二條 各主管部門應(yīng)當(dāng)遵循科技成果轉(zhuǎn)化客觀規(guī)律，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化作為對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的定性判斷標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行審慎包容監(jiān)管。

　　第三條各高等學(xué)校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)樹立科技成果只有轉(zhuǎn)化才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”要求，將在開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化工作中因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試出現(xiàn)的失誤和錯(cuò)誤，同明知故犯的違紀(jì)違法行為區(qū)分開(kāi)來(lái);將尚無(wú)明確限制的探索性試驗(yàn)中的失誤和錯(cuò)誤，同明令禁止后依然我行我素的違紀(jì)違法行為區(qū)分開(kāi)來(lái);將為推動(dòng)改革發(fā)展的無(wú)意過(guò)失，同為謀取私利的違紀(jì)違法行為區(qū)分開(kāi)來(lái)。

　　第四條 本指引適用對(duì)象為高等學(xué)校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等，以及其從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的相關(guān)人員，包括但不限于科研人員、領(lǐng)導(dǎo)人員、管理人員。

　　第五條 高等學(xué)校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)建立健全單位科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)規(guī)章制度，做到履職盡責(zé)有章可依。

　　第六條高等學(xué)校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的相關(guān)人員根據(jù)法律法規(guī)和本單位規(guī)章制度，開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化工作，履行了民主決策程序、合理注意義務(wù)和監(jiān)督管理職責(zé)，不存在牟取非法利益情況的，視為已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。

　　第七條 高等學(xué)校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的相關(guān)人員已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，經(jīng)認(rèn)定符合以下情形之一的，不予追究相關(guān)責(zé)任。

　　(一)科研人員在完成科技成果之后，及時(shí)向本單位披露科技成果情況，經(jīng)審核后，被認(rèn)為不應(yīng)以高等學(xué)校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等名義申請(qǐng)、登記知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并據(jù)此放棄申請(qǐng)、登記知識(shí)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致單位利益受損的。

　　(二)管理人員和領(lǐng)導(dǎo)人員在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，雖已履行關(guān)聯(lián)交易相關(guān)規(guī)定程序，但仍因科研人員在成果轉(zhuǎn)化中存在關(guān)聯(lián)交易導(dǎo)致單位利益受損的。

　　(三)通過(guò)在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果價(jià)格，或者通過(guò)協(xié)議定價(jià)并按照規(guī)定在本單位公示，但科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)格發(fā)生變化的。

　　(四)在賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)過(guò)程中，采用“賦權(quán)+約定收益”方式，將賦權(quán)成果轉(zhuǎn)讓給科研人員，因科研人員創(chuàng)業(yè)失敗，導(dǎo)致單位無(wú)法收回收益的。

　　(五)按照規(guī)定將單位科技成果作價(jià)投資形成的股權(quán)委托給國(guó)有全資“技術(shù)托管”平臺(tái)管理，因成果轉(zhuǎn)化企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善，導(dǎo)致單位國(guó)有資產(chǎn)減損或無(wú)法收回收益的。

　　(六)按照規(guī)定以科技成果作價(jià)投資或橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，因成果轉(zhuǎn)化企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善，導(dǎo)致單位國(guó)有資產(chǎn)減損或無(wú)法收回收益的。

　　(七)在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，雖已履行公示等相關(guān)規(guī)定程序，但仍因科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)引起科技成果權(quán)屬爭(zhēng)議、獎(jiǎng)酬分配爭(zhēng)議，給單位造成糾紛或不良影響的。

　　(八)按照國(guó)家和本省科技成果轉(zhuǎn)化試點(diǎn)改革要求，探索科技成果轉(zhuǎn)化的具體路徑和模式，先行先試開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，嚴(yán)格執(zhí)行集體決策、公示等內(nèi)控制度，沒(méi)有牟取非法利益，仍給單位造成損失和不良影響的。

　　(九)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的其他免責(zé)情形。

　　第八條 高等學(xué)校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的相關(guān)人員有以下情形之一的，不得免責(zé)，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任：

　　(一)從事科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員違反科學(xué)道德、科技倫理和職業(yè)道德規(guī)范，未執(zhí)行科學(xué)技術(shù)保密要求，未經(jīng)單位允許，利用職務(wù)科技成果創(chuàng)辦企業(yè)的。

　　(二)從事科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員，將職務(wù)科技成果及其技術(shù)資料和數(shù)據(jù)占為己有，侵犯單位合法權(quán)益的;或者以唆使竊取、利誘脅迫等手段侵占他人科技成果，侵犯他人合法權(quán)益的。

　　(三)從事科技成果轉(zhuǎn)化的領(lǐng)導(dǎo)人員、管理人員利用職務(wù)之便，干擾或阻礙科技成果轉(zhuǎn)化工作，或擅自披露、使用或轉(zhuǎn)讓科技成果關(guān)鍵技術(shù)的。

　　(四)從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的相關(guān)人員玩忽職守、以權(quán)謀私的，包括但不限于以任何名目和理由向科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施者索要或收受可能影響成果評(píng)價(jià)與轉(zhuǎn)化行為的禮品、禮金(含有價(jià)卡券)和禮物或提供有償服務(wù);或利用職權(quán)或職務(wù)上的影響，為配偶、子女及其配偶等親屬和其他特定關(guān)系人員在科技成果轉(zhuǎn)化行為中提供便利和優(yōu)惠條件。

　　(五)承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)人員、管理人員，違反任職回避和履職回避等相關(guān)規(guī)定的。

　　第九條 高等學(xué)校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等應(yīng)建立盡職免責(zé)相關(guān)程序和規(guī)則，在開(kāi)展盡職免責(zé)調(diào)查時(shí)，應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，以法律法規(guī)和制度規(guī)定為準(zhǔn)繩，認(rèn)真細(xì)致開(kāi)展調(diào)查，客觀公正收集證據(jù)材料，充分聽(tīng)取各方面意見(jiàn)建議，科學(xué)作出盡職免責(zé)認(rèn)定結(jié)論。

　　第十條 　本工作指引自2023年12月29日起實(shí)施行，有效期至2025年12月28日。