關(guān)于征求《贛州市科研誠信信息管理辦法（征求意見稿）》修改意見的函

　　第一章 總 則

　　第一條 為了進一步加強我市科研誠信建設(shè)，營造誠實守信的良好科研創(chuàng)新環(huán)境，根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》以及《江西省關(guān)于加強科研誠信建設(shè)的實施辦法》《江西省科研誠信信息管理暫行辦法》等文件規(guī)定，結(jié)合我市實際情況，特制定本辦法。

　　第二條 本辦法所指科研誠信責(zé)任主體，包括市內(nèi)外申報、承擔(dān)或參與市科技局管理的科學(xué)技術(shù)活動的科學(xué)技術(shù)人員、咨詢評審專家等自然人，以及申報、承擔(dān)或參與上述科學(xué)技術(shù)活動的市內(nèi)外科學(xué)研究機構(gòu)、高等學(xué)校、企事業(yè)單位和科技中介服務(wù)機構(gòu)等法人機構(gòu)。

　　第三條 本辦法所管理的科研誠信信息，是指科研誠信責(zé)任主體從科學(xué)技術(shù)活動申請申報、評審立項、組織實施到結(jié)題驗收、評估評價等各個環(huán)節(jié)中有關(guān)信用行為信息的采集、評價和應(yīng)用。上述有關(guān)信用行為信息包括科研誠信責(zé)任主體的基礎(chǔ)信息、失信行為信息和守信激勵信息。

　　(一)基礎(chǔ)信息。是指科研誠信責(zé)任主體的身份信息及其所申報、承擔(dān)或參與市科技局歸口管理的科學(xué)技術(shù)活動的相關(guān)信息，包括法人機構(gòu)名稱、法定代表人或負(fù)責(zé)人、統(tǒng)一社會信用代碼等，自然人姓名、身份證號碼或出入境證件號碼等身份識別信息，所申報、承擔(dān)或參與科學(xué)技術(shù)活動的名稱和編號、實施期限、目標(biāo)任務(wù)、經(jīng)費額度(合同金額)、參與方式等?；A(chǔ)信息通過市科技計劃項目管理系統(tǒng)自動獲取更新。

　　(二)失信行為信息。是指科研誠信責(zé)任主體在申報、承擔(dān)或參與市科技局歸口管理的科學(xué)技術(shù)活動中產(chǎn)生的違規(guī)失信行為信息，其他相關(guān)部門要求市科技局實施聯(lián)合懲戒的違規(guī)失信行為信息，以及違法違規(guī)違紀(jì)受到有關(guān)部門懲戒處理的行為信息。

　　(三)守信激勵信息。是指科研誠信責(zé)任主體能夠積極反映科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)失信行為，或在申報、承擔(dān)或參與市科技局歸口管理的科學(xué)技術(shù)活動中，嚴(yán)格遵循科研行為準(zhǔn)則和科研道德規(guī)范，遵守國家法律法規(guī)和部門規(guī)章制度，如期履行承諾義務(wù)和合同約定，所參與的科學(xué)技術(shù)活動經(jīng)專家評定獲得開創(chuàng)性成果以及受到表彰獎勵的信息，主要包括：

　　1.省級以上科技部門授予(給予)的有關(guān)科技活動的表彰獲得者(個人排名前三);

　　2.設(shè)區(qū)市以上人民政府授予(給予)的有關(guān)科技活動的表彰獲得者;

　　3.社會力量設(shè)立的全國性科學(xué)技術(shù)獎信息;

　　4.提供科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)失信行為線索并經(jīng)查證屬實且挽回科研資金達(dá)20萬元以上的單位和自然人。

　　第四條 本辦法所稱科研誠信管理，是指相關(guān)責(zé)任主體遵守承諾、履行約定義務(wù)、遵守科學(xué)界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的能力和表現(xiàn)的客觀記錄和公正評價，并據(jù)此對失信責(zé)任主體進行的教育、懲戒等相關(guān)工作。

　　第二章 信息采集

　　第五條 本著誰使用、誰錄入，誰采集、誰負(fù)責(zé)的原則，科研誠信信息通過以下渠道進行采集：

　　(一)科研誠信責(zé)任主體的基礎(chǔ)信息從市科技計劃項目管理系統(tǒng)上自動獲取生成。市科技計劃項目管理系統(tǒng)尚無相應(yīng)記錄的，由市科技局業(yè)務(wù)主管科室或受委托的專業(yè)機構(gòu)、咨詢評審專家或科技中介服務(wù)機構(gòu)首次使用單位負(fù)責(zé)錄入。

　　(二)市科技局業(yè)務(wù)主管科室或受委托的專業(yè)機構(gòu)負(fù)責(zé)記錄科研人員及科研單位在科學(xué)技術(shù)活動申請申報、立項評審、組織實施、結(jié)題驗收、評估評價、監(jiān)督檢查等活動中的違規(guī)失信行為信息和守信激勵信息;負(fù)責(zé)記錄咨詢評審專家、科技中介服務(wù)機構(gòu)在咨詢評審、現(xiàn)場考察、結(jié)題驗收、評估評價、監(jiān)督檢查等活動中的履職情況。以上記錄的信息在活動結(jié)束后10個工作日內(nèi)由負(fù)責(zé)記錄的市科技局業(yè)務(wù)主管科室或受委托的專業(yè)機構(gòu)報送科研誠信信息至市科技局辦公室匯總。

　　(三)市科技局辦公室負(fù)責(zé)采集省科技廳披露的信用信息以及相關(guān)部門要求市科技局實施聯(lián)合懲戒的信用信息。

　　(四)市教育局、市衛(wèi)健委、市市場監(jiān)督管理局分別負(fù)責(zé)記錄市屬高校、市屬衛(wèi)生醫(yī)療機構(gòu)、有關(guān)企業(yè)及其科研人員在科學(xué)技術(shù)活動中的違規(guī)失信行為信息和守信激勵信息，及時共享至市科技局匯總，并配合市科技局實施聯(lián)合懲戒。

　　第六條 市科技局建立科研誠信信息報送通報制度，對不按時報送、不如實報送、拒不配合報送或故意隱瞞不報、不及時更新的單位或自然人將予以通報，情節(jié)嚴(yán)重并對科學(xué)技術(shù)活動造成較大負(fù)面影響或損失的，依規(guī)依紀(jì)依法予以處理。原則上，非不可抗力因素在規(guī)定時間內(nèi)未如實報送或更新科研誠信信息的單位和自然人，市科技局業(yè)務(wù)主管科室或受委托的專業(yè)機構(gòu)不得接受其參與市科技局歸口管理的科學(xué)技術(shù)活動，不得采信其作出的相關(guān)結(jié)論。

　　第三章 信用評價

　　第七條 市科技局主管科室依職責(zé)對科技責(zé)任主體申報、實施和參與科技活動的科技信用評價提出意見和建議。市科技局辦公室定期對科技信用評價意見和建議進行匯總并上報黨組會議審定?？萍夹庞迷u價分為守信、一般失信和嚴(yán)重失信三類。

　　第八條 同時具備下列條件的，評價等級定為守信：

　　1.遵守科技項目申報規(guī)定、申報內(nèi)容真實有效等;

　　2.根據(jù)管理規(guī)定和承諾責(zé)任認(rèn)真推進項目研究、開展中期檢查、及時進行重大事項和進展報告等;

　　3.按照財務(wù)制度和財經(jīng)紀(jì)律、提交財務(wù)情況報告等;

　　4.認(rèn)真總結(jié)科技項目開展情況，按合同完成技術(shù)指標(biāo)。

　　第九條 一般失信行為包括：

　　(一)申報人、承擔(dān)人等一般失信行為：

　　1.未按科技計劃項目管理規(guī)定簽訂項目任務(wù)書(合同書、協(xié)議書等)，未按規(guī)定報送項目實施過程中重大問題或變更事項，未按項目任務(wù)書(合同書、協(xié)議書等)要求報送項目執(zhí)行情況兩次及以上。

　　2.項目無正當(dāng)理由逾期1年以上，仍無故未完成驗收或拒絕驗收。

　　(二)咨詢評審評估專家一般失信行為

　　1.擅自委托他人頂替或代評，不遵守咨詢評審評估規(guī)則或辦法的行為。

　　2.在不掌握情況、不了解內(nèi)容的意見或建議上署名簽字或出具證明，并造成不良影響。

　　3.評審咨詢意見明顯有違認(rèn)知或出現(xiàn)嚴(yán)重偏差3次及以上。

　　(三)申報單位、承擔(dān)單位等一般失信行為：

　　1.未認(rèn)真履行科研誠信建設(shè)的主體責(zé)任，并造成不良影響。

　　2.發(fā)現(xiàn)本單位科研人員在科研領(lǐng)域的失信行為，未及時制止、處理和上報。

　　3.無正當(dāng)理由不按期退回應(yīng)退財政科技專項資金。

　　(四)科技中介服務(wù)機構(gòu)一般失信行為

　　1.未認(rèn)真履行科技服務(wù)職責(zé)，并造成一定不良影響。

　　2.發(fā)現(xiàn)本機構(gòu)監(jiān)管的責(zé)任主體在科技活動存在違規(guī)違紀(jì)情況，未及時制止、處理和上報，并造成不良影響。

　　3.其他科技服務(wù)活動中未按規(guī)定履行職責(zé)并造成一定不良影響的行為。

　　第十條 嚴(yán)重失信行為包括：

　　(一)申報人、承擔(dān)人嚴(yán)重失信行為

　　1.采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報等不正當(dāng)手段獲取科技活動的申報或承擔(dān)資格。

　　2.抄襲或剽竊他人科研成果，故意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表，利用無關(guān)成果充抵任務(wù)書(合同、協(xié)議書等)中的主要考核指標(biāo)，科技報告、項目成果造假，造成負(fù)面影響或財政科技專項資金損失。

　　3.提供虛假材料，不配合監(jiān)督檢查或考核評估工作。

　　4.違反科技發(fā)展專項資金管理規(guī)定，轉(zhuǎn)移、挪用、貪污、套取、私分財政科技專項資金。

　　5.違反科研倫理規(guī)范。

　　6.違反科學(xué)技術(shù)保密相關(guān)規(guī)定，并造成嚴(yán)重不良社會影響。

　　7.對市科技局主管科室出具的整改意見拒不執(zhí)行，在規(guī)定時間內(nèi)整改不到位的。

　　8.對因未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)或違反相關(guān)規(guī)定導(dǎo)致項目驗收不通過或合同終止的。

　　(二)咨詢評審評估專家嚴(yán)重失信行為：

　　1.弄虛作假騙取科技咨詢、評審、評估、監(jiān)督檢查資格。

　　2.接受“打招呼”、請托、游說等事項，并造成嚴(yán)重不良影響。

　　3.利用專家身份索賄、受賄;故意違反回避原則;與相關(guān)單位或人員惡意串通，出具虛假咨詢評審評估意見。

　　(三)申報單位、承擔(dān)單位等嚴(yán)重失信行為：

　　1.拒不履行科研誠信建設(shè)的主體責(zé)任，管理失職，造成嚴(yán)重負(fù)面影響。

　　2.在科技活動中采取賄賂或變相賄賂、弄虛作假等不正當(dāng)手段，并造成惡劣影響。

　　3.不配合監(jiān)督檢查或考核評估工作，提供虛假材料，對相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改。

　　4.違反科研資金管理規(guī)定，私分、截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移、套取財政科研經(jīng)費。

　　5.超過規(guī)定期限6個月以上不退回財政科技專項資金。

　　(四)科技中介服務(wù)機構(gòu)嚴(yán)重失信行為：

　　1.違反合同或協(xié)議約定，采取造假、串通等不正當(dāng)競爭手段謀取利益。

　　2.違反獨立、客觀、公正原則，出具虛假結(jié)論，并造成嚴(yán)重不良后果。

　　3.提供虛假材料，不配合監(jiān)督檢查或考核評估工作，對相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改。

　　4.其他違法、違反財經(jīng)紀(jì)律、違反項目任務(wù)書(合同、協(xié)議書等)約定，并造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的行為。

　　第十一條 同一責(zé)任主體在一個自然年內(nèi)產(chǎn)生兩次及以上第九條所列的一般失信行為，界定為嚴(yán)重失信行為。

　　第四章 調(diào)查處理

　　第十二條 市科技局辦公室負(fù)責(zé)做好受理舉報、核查事實、日常監(jiān)管等工作，建立跨部門聯(lián)合調(diào)查機制，組織開展對科研誠信重大案件聯(lián)合調(diào)查。違背科研誠信要求行為人所在單位是調(diào)查處理第一責(zé)任主體，要明確本單位科研誠信機構(gòu)和監(jiān)察審計機構(gòu)等調(diào)查處理職責(zé)分工，確定調(diào)查程序、處理規(guī)則、處理措施等，積極主動、公正公平開展調(diào)查處理。相關(guān)行業(yè)主管部門要按照職責(zé)權(quán)限和隸屬關(guān)系，加強指導(dǎo)和督促。市場監(jiān)督管理、公安等部門負(fù)責(zé)對從事學(xué)術(shù)論文買賣、代寫代投以及偽造、虛構(gòu)、篡改研究數(shù)據(jù)等違法違規(guī)活動的中介服務(wù)機構(gòu)的調(diào)查與懲處。

　　第十三條 建立科研誠信舉報的受理、調(diào)查、處理、公布機制，在受理舉報、發(fā)現(xiàn)問題線索、上級或其他部門通報等情況下，啟動調(diào)查處理程序。

　　鼓勵對違背科研誠信要求的行為進行負(fù)責(zé)任實名舉報，舉報應(yīng)當(dāng)有明確的舉報對象、有明確的違規(guī)事實、有客觀的證據(jù)材料或者查證線索。以匿名方式舉報但事實清楚、證據(jù)充分或線索明確的，應(yīng)當(dāng)予以處理。接觸舉報材料和參與調(diào)查處理的人員，不得向無關(guān)人員透露舉報人、被舉報人個人信息及調(diào)查情況。

　　第十四條 按照誰主管、誰調(diào)查原則，對引發(fā)社會普遍關(guān)注，或涉及多個部門和單位的科研誠信案件，科研活動管理機構(gòu)、相關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)組成聯(lián)合調(diào)查組，采取誠信調(diào)查和學(xué)術(shù)鑒定相結(jié)合的方法，對違背科研誠信行為開展調(diào)查。調(diào)查可通過查詢資料、現(xiàn)場查看、實驗檢驗以及詢問證人、舉報人和被舉報人等方式進行，也可委托無利害關(guān)系的專家或第三方專業(yè)機構(gòu)獨立調(diào)查或驗證。

　　第十五條 調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)在查清事實的基礎(chǔ)上形成調(diào)查報告，寫明違背科研誠信行為責(zé)任人的確認(rèn)、調(diào)查過程、事實認(rèn)定及理由、調(diào)查結(jié)論等。事實認(rèn)定和處理決定應(yīng)履行對當(dāng)事人的告知義務(wù)，依法依規(guī)及時公布處理結(jié)果?？蒲谢顒訉嵤﹩挝弧⒌谌娇蒲蟹?wù)機構(gòu)、科研人員等應(yīng)當(dāng)積極配合調(diào)查，及時提供完整有效的實施科研活動的相關(guān)記錄，對拒不配合調(diào)查、隱匿銷毀記錄的，要從重處理;對舉報不實、給被舉報單位和個人造成嚴(yán)重影響的，要及時澄清、消除影響。

　　第十六條 相關(guān)行業(yè)主管部門或嚴(yán)重違背科研誠信要求責(zé)任人所在單位要區(qū)分不同情況，對責(zé)任人給予科研誠信誡勉談話;取消項目立項資格，撤銷已獲資助項目或終止項目合同，追回科研項目經(jīng)費，并在兩年內(nèi)停止申報各類計劃;撤銷獲得的獎勵、榮譽稱號，追回獎金;依法開除學(xué)籍，撤銷學(xué)位、教師資格，收回醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書等;一定期限直至終身取消晉升職務(wù)職稱、擔(dān)任評審評估專家、被提名為院士候選人等資格;依法依規(guī)解除勞動合同、聘用合同;終身禁止在政府舉辦的學(xué)校、醫(yī)院、科研機構(gòu)等從事教學(xué)、科研工作等處罰，以及記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫或列入觀察名單等其他處理。

　　嚴(yán)重違背科研誠信要求責(zé)任人屬于公職人員的，依法依規(guī)給予處分;屬于黨員的，依紀(jì)依規(guī)給予黨紀(jì)處分。涉嫌存在詐騙、貪污科研經(jīng)費等違法犯罪行為的，依法移交監(jiān)察、司法機關(guān)處理。

　　對包庇、縱容甚至騙取各類財政資助項目或獎勵的單位，有關(guān)主管部門要給予約談主要負(fù)責(zé)人、停撥或核減經(jīng)費、記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫、移送司法機關(guān)等處理。

　　第十七條 建立科研誠信終身追究制度，對性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、造成一定后果或負(fù)面影響的，由科研活動行政管理部門、相關(guān)行業(yè)主管部門按照各自管理權(quán)限作出。對性質(zhì)較輕、情節(jié)輕微、未造成明顯后果或負(fù)面影響的行為，由科研活動管理機構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定作出。在科研領(lǐng)域嚴(yán)重失信的，將處理結(jié)果提請具有相應(yīng)管理職能的主管部門，按程序記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫，依規(guī)進行聯(lián)合懲戒。

　　第十八條 推動科研誠信信息跨部門跨區(qū)域共享共用，對嚴(yán)重違背科研誠信要求責(zé)任人采取聯(lián)合懲戒措施。科研活動管理機構(gòu)按本辦法對失信責(zé)任主體進行記錄與處理的，對相關(guān)處理結(jié)果互認(rèn)。積極推動將科研誠信狀況與學(xué)籍管理、學(xué)歷學(xué)位授予、科研項目立項、專業(yè)技術(shù)職務(wù)評聘、崗位聘用、評選表彰、院士增選、人才基地評審等掛鉤。在公共采購、評先創(chuàng)優(yōu)、資質(zhì)等級評定、納稅信用評價等工作中將科研誠信狀況作為重要參考。

　　第十九條保障相關(guān)責(zé)任主體申訴權(quán)等合法權(quán)利，當(dāng)事人對處理決定不服的，可以以書面形式向調(diào)查處理責(zé)任單位提出異議或復(fù)核申請。調(diào)查處理責(zé)任單位決定受理的，應(yīng)另行組織調(diào)查組重新展開調(diào)查;決定不予受理的，應(yīng)書面告知當(dāng)事人，并說明不予復(fù)核的原因。當(dāng)事人對復(fù)核決定不服，仍以同一事實和理由提出異議或申請復(fù)核的，不予受理。

　　第五章 結(jié)果應(yīng)用

　　第二十條 市科技局向科研誠信責(zé)任主體實時推送科研違規(guī)失信行為信息，科研誠信責(zé)任主體對推送的科研違規(guī)失信行為信息存在異議的，可提出異議申請，并寫明理由和提交相關(guān)證明材料或線索，市科技局應(yīng)當(dāng)按程序核查并作出處理。科研誠信責(zé)任主體規(guī)定時限內(nèi)未提出申請的，視為無異議。

　　第二十一條 對科研失信責(zé)任主體，市科技局將其列入市科研失信人員名單，并根據(jù)情節(jié)輕重采取相應(yīng)處罰措施。

　　(一)對科研信用評級為一般失信的，作如下處理：

　　1.約談。

　　2.警示或預(yù)警。

　　3.在一定范圍內(nèi)通報批評。

　　4.責(zé)令限期整改。

　　5.在企業(yè)完成整改之前，不予受理科技項目承擔(dān)單位、負(fù)責(zé)人提交的市級科技計劃項目申請，不推薦申報國家、省科技計劃項目等。

　　(二)對科研信用評級為嚴(yán)重失信的，作如下處理：

　　1.撤銷其獲得的正在評審或執(zhí)行中的市級科技計劃項目、科技部門授予的稱號、榮譽等。

　　2.終止項目，收繳剩余項目經(jīng)費，追繳已撥付項目經(jīng)費。

　　3.5年內(nèi)取消其申報市級科技計劃項目以及科技創(chuàng)新平臺、科學(xué)技術(shù)獎勵、科技人才計劃等其他科技專項資格。5年內(nèi)取消其科技評估評審咨詢專家或者專業(yè)機構(gòu)、中介服務(wù)機構(gòu)參與市級財政科技專項資金支持相關(guān)工作的資格。

　　4.對科研嚴(yán)重失信的責(zé)任主體，市科技局將其列入市科研誠信黑名單，并按規(guī)定程序予以公布。

　　5.違反國家法律法規(guī)，依照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第六章 信用修復(fù)

　　第二十二條 科研誠信信息實施動態(tài)管理，行政處理決定和司法裁決等明確的法定責(zé)任和義務(wù)履行完畢，或懲戒期已過且科研違規(guī)失信行為已經(jīng)整改并取得明顯成效，科研誠信責(zé)任主體可依程序申請修復(fù)科研違規(guī)失信行為信息。

　　第二十三條 具有以下行為不得修復(fù)：

　　(一)企業(yè)進入破產(chǎn)程序。

　　(二)距離上一次修復(fù)時間不滿1年。

　　(三)5年內(nèi)發(fā)生兩次修復(fù)行為。

　　(四)拒不整改或虛假整改。

　　(五)依法依規(guī)認(rèn)定不能實施修復(fù)的行為。

　　第七章 附則

　　第二十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

　　第二十五條 本辦法由贛州市科學(xué)技術(shù)局負(fù)責(zé)解釋。