廣州發(fā)布全國首個民營企業(yè)首次違法合規(guī)免責清單

　　近日，廣州市出臺《民營企業(yè)首次違法合規(guī)免責清單(第一批)》(以下簡稱《清單》)，推動建立與經濟社會改革創(chuàng)新相適應的包容審慎監(jiān)管模式，積極引導民營企業(yè)筑牢依法合規(guī)經營底線，護航民營經濟高質量發(fā)展。

　　《清單》是國內第一個建立首次輕微行政違法合規(guī)免責清單的文件，其制度創(chuàng)新點包括：一是首次將不予行政處罰的適用條件與企業(yè)合規(guī)建設相結合，并明確除民營企業(yè)外，符合適用條件的其他類型企業(yè)也可參照適用;二是首次將合規(guī)整改與違法行為調查的全過程相結合，規(guī)范了具體的實施要求和流程;三是首次運用“指引+清單”的形式，在與民營企業(yè)經營行為關聯(lián)度較大成熟度較高的領域開展先行先試，試點成熟后再穩(wěn)步擴大清單覆蓋面。

　　《清單》提出了涉及人力資源、特許經營、建筑、禽畜養(yǎng)殖、林業(yè)和綠地保護等5大領域共20項事項，并通過指引方式為適用首次違法合規(guī)免責“定標準”和“明規(guī)范”。

　　《清單》明確了首次違法合規(guī)免責的適用條件，在實施過程中應當嚴格按照適用條件對具體情形進行分析研判：

　　(一)屬于首次違法;

　　(二)積極配合調查，如實陳述違法事實，提供相關證據(jù);

　　(三)危害后果輕微;

　　(四)主動改正違法行為，開展合規(guī)整改，有效建立企業(yè)合規(guī)體系。

　　其他企業(yè)符合上述條件的，可參照適用。

　　《清單》明確了具體實施要求，將合規(guī)整改具體要求嵌入違法行為調查的全過程中，對整改符合要求的企業(yè)依法免予處罰：

　　(一)在行政處罰的調查程序中，行政機關應當結合案件因素，充分評估適用首次違法合規(guī)免責的可行性,在綜合分析案件基本情況、企業(yè)合規(guī)整改意愿、合規(guī)整改要求和期限等情況的基礎上，行政機關向企業(yè)送達開展合規(guī)整改告知書，并加強對企業(yè)合規(guī)整改工作的監(jiān)督和指導。

　　(二)行政機關發(fā)現(xiàn)企業(yè)在整改過程中存在不及時、不主動等情況的，應當及時進行指導并提出糾正意見;發(fā)現(xiàn)企業(yè)在整改過程中再次發(fā)生同類違法行為的，調查終結并依法作出處理決定。

　　(三)企業(yè)合規(guī)整改結束后，行政機關應當對企業(yè)在合規(guī)行為準則、組織體系、合規(guī)機制、合規(guī)文化等方面整改情況進行全面評估。經評估，認為企業(yè)符合整改要求的，應當在調查終結報告中說明合規(guī)整改開展情況及效果，并依法作出不予處罰決定;不符合整改要求的，不適用首次違法合規(guī)免責并依法作出處理決定。