關(guān)于印發(fā)蘇州高新區(qū)關(guān)于鼓勵企業(yè)上市（掛牌）的若干意見的實(shí)施細(xì)則的通知

　　蘇州滸墅關(guān)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、蘇州科技城管理委員會，綜保區(qū)、度假區(qū)、獅山商務(wù)創(chuàng)新區(qū)管理辦公室，各鎮(zhèn)(街道)人民政府(辦事處)，各部委室局，各公司，各有關(guān)單位：

　　《蘇州高新區(qū)關(guān)于鼓勵企業(yè)上市(掛牌)的若干意見的實(shí)施細(xì)則》已經(jīng)區(qū)政府2023年第11次常務(wù)會議(區(qū)深改辦2023年第11次專題會議)審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　蘇州高新區(qū)(虎丘區(qū))黨政辦公室

　　2023年9月28日

　　(此件公開發(fā)布)

　　蘇州高新區(qū)關(guān)于鼓勵企業(yè)上市(掛牌)的若干意見的實(shí)施細(xì)則

　　為更好地落實(shí)我區(qū)上市政策，規(guī)范實(shí)施流程，根據(jù)《蘇州高新區(qū)關(guān)于鼓勵企業(yè)上市(掛牌)的若干意見》(蘇高新管〔2023〕94號)，特制定本實(shí)施細(xì)則。

　　第一章 適用對象

　　第一條 本政策適用于：

　　(一)擬上市企業(yè)、境內(nèi)外成功上市的企業(yè)和新掛牌的“新三板”企業(yè)，以及將注冊地遷入我區(qū)的境內(nèi)外上市公司(具體參照蘇蘇高新管〔2023〕94號文件第一項(xiàng)執(zhí)行)。

　　(二)在我區(qū)完成資本市場減持股份的上市公司股東。

　　第二章 申報條件

　　第二條 在“蘇州市上市后備企業(yè)培育系統(tǒng)”完成備案的擬上市(掛牌)企業(yè)，有如下情形之一的，可申請獎勵：

　　(一)通過上市輔導(dǎo)驗(yàn)收后的股份有限公司，在其向交易所申報首發(fā)申請材料后，取得正式受理函;

　　(二)向證監(jiān)會提交注冊申請材料后，證監(jiān)會正式受理;

　　(三)在境內(nèi)證券交易所直接上市;

　　(四)境外及紅籌架構(gòu)境內(nèi)上市經(jīng)認(rèn)定的;

　　(五)區(qū)外上市公司注冊地遷至我區(qū);

　　(六)區(qū)內(nèi)企業(yè)掛牌“新三板”。

　　第三條 上市公司股東在我區(qū)完成資本市場減持股份的，可申請獎勵。

　　第三章 獎勵標(biāo)準(zhǔn)

　　第四條 企業(yè)上市(掛牌)獎勵金額依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)：

　　(一)為促進(jìn)企業(yè)上市，通過分階段給予擬上市企業(yè)總額不超過600萬元的獎勵。在上市首發(fā)前，完成上市申報材料受理給予一次性100萬元獎勵，完成證監(jiān)會注冊受理給予一次性200萬元獎勵。正式發(fā)行上市后，根據(jù)發(fā)行上市上一年度扣非凈利潤規(guī)模給予一次性200萬元至300萬元的獎勵(不含科創(chuàng)板)：低于5000萬元(含)的，獎勵200萬元;介于5000萬元(不含)至8000萬元(含)的，獎勵250萬元;高于8000萬元(不含)的，獎勵300萬元?？苿?chuàng)板企業(yè)正式發(fā)行上市后，給予一次性300萬元獎勵。

　　境外成功上市的，根據(jù)發(fā)行上市上一年度扣非凈利潤規(guī)模給予一次性不高于600萬元的獎勵：低于5000萬元(含)的，獎勵500萬元;介于5000萬元(不含)至8000萬元(含)的，獎勵550萬元;高于8000萬元(不含)的，獎勵600萬元。

　　(二)上市公司遷入獎勵：區(qū)外上市公司注冊地遷至我區(qū)并正常納稅的企業(yè)，分三年給予總額不超過600萬元的獎勵。其中前兩年分別給予150萬元獎勵，第三年根據(jù)上一年度扣非凈利潤規(guī)模給予200萬元至300萬元獎勵(不含科創(chuàng)板)：低于5000萬元(含)的，獎勵200萬元;介于5000萬元(不含)至8000萬元(含)的，獎勵250萬元;高于8000萬元(不含)的，獎勵300萬元?？苿?chuàng)板企業(yè)第三年給予一次性300萬元獎勵。

　　(三)成功在“新三板”掛牌的企業(yè)，一次性獎勵200萬元(獲得區(qū)內(nèi)掛牌“新三板”獎勵的企業(yè)再首發(fā)上市的按我區(qū)上市獎勵從高不重復(fù))。

　　第五條上市(掛牌)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展獎勵金額依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)：

　　(一)上市公司再融資獎勵：對于上市公司在資本市場中采取增發(fā)等方式成功進(jìn)行再融資并且所融資金投入?yún)^(qū)內(nèi)項(xiàng)目的，按募集資金投在區(qū)內(nèi)項(xiàng)目金額的2‰給予獎勵，最高獎勵1000萬元。

　　(二)“新三板”掛牌企業(yè)再融資獎勵：掛牌企業(yè)在資本市場中采取增發(fā)等方式成功進(jìn)行再融資并且所融資金投入?yún)^(qū)內(nèi)項(xiàng)目的，按募集資金投在區(qū)內(nèi)項(xiàng)目金額的2‰給予獎勵，最高獎勵500萬元。

　　(三)減持獎勵：對于上市公司股東在我區(qū)完成資本市場減持股份的，按不超過投資凈收益的4%給予獎勵。

　　其中，法人股東(除持股平臺外)在資本市場減持股份的，減持形成的投資凈收益低于4億元(含)的，按投資凈收益給予2.1%獎勵;介于4億元(不含)至8億元(含)的，按投資凈收益給予2.5%獎勵;高于8億元(不含)的，按投資凈收益給予3%獎勵。

　　自然人股東在資本市場減持股份的，減持形成的投資凈收益低于5億元(含)的，按投資凈收益給予1.7%獎勵;介于5億元(不含)至10億元(含)的，按投資凈收益給予2%獎勵;高于10億元(不含)的，按投資凈收益給予2.5%獎勵。

　　有限公司形式的持股平臺在資本市場減持股份的，按投資凈收益給予3%獎勵。有限合伙形式的持股平臺在資本市場減持股份的，按投資凈收益給予4%獎勵。

　　第四章 申報程序

　　第六條 申報時間。符合申報條件的企業(yè)，在“蘇州市上市后備企業(yè)培育系統(tǒng)”完成備案后，相關(guān)工作完成后向上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交申請材料。

　　第七條 申報材料。企業(yè)需提交申請報告(包括企業(yè)基本情況、申報獎勵項(xiàng)目、申報獎勵金額等)、《蘇州高新區(qū)上市政策兌現(xiàn)申請表》(附件1至附件4)，另根據(jù)申報項(xiàng)目提交具體材料，參照《蘇州高新區(qū)上市政策申報材料清單》(附件5)。

　　第八條 審批流程。上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室(地方金融監(jiān)管局)對企業(yè)申報材料進(jìn)行審核，報送區(qū)管委會分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

　　第九條 獎勵兌現(xiàn)。區(qū)管委會分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，按《蘇州高新區(qū)優(yōu)化惠企政策申報及兌現(xiàn)工作意見(試行)》(蘇高新管〔2023〕20號)規(guī)定辦理相關(guān)資金撥付手續(xù)。

　　第五章 資金管理和績效評價

　　第十條 設(shè)立企業(yè)上市專項(xiàng)資金，高新區(qū)鼓勵企業(yè)上市(掛牌)的獎勵在企業(yè)上市專項(xiàng)資金中列支，由區(qū)和板塊按照6:4分別承擔(dān)。對單個獎勵主體的減持獎勵總額原則上不超過該主體減持發(fā)生年度地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)，其他獎勵事項(xiàng)按照《蘇州高新區(qū)優(yōu)化惠企政策申報及兌現(xiàn)工作意見(試行)》(蘇高新管〔2023〕20號)第二條執(zhí)行。

　　第十一條 區(qū)國資辦(地方金融監(jiān)管局)應(yīng)加強(qiáng)專項(xiàng)資金預(yù)算績效管理，與年度預(yù)算同步制定績效目標(biāo)，并加強(qiáng)執(zhí)行中績效監(jiān)控，年度結(jié)束后進(jìn)行績效自評價，并將結(jié)果及時報送區(qū)財(cái)政部門。區(qū)財(cái)政部門根據(jù)管理要求對專項(xiàng)資金開展績效再評價或重點(diǎn)評價。績效評價結(jié)果作為政策調(diào)整、預(yù)算安排和資金分配的重要依據(jù)。

　　第十二條 受獎勵對象申請獎勵時存有弄虛作假、欺詐等行為的，一經(jīng)查實(shí)，立即停發(fā)未發(fā)放的獎勵資金、追繳已發(fā)放的獎勵資金，按規(guī)定追究相關(guān)人員法律責(zé)任，取消該企業(yè)今后享受我區(qū)各類政府補(bǔ)貼的資格，并計(jì)入企業(yè)征信系統(tǒng)。企業(yè)申請上市獎勵政策時，需簽訂承諾書，承諾在高新區(qū)持續(xù)經(jīng)營，若在獲得獎勵資金后十年內(nèi)遷出高新區(qū)，應(yīng)將已享受的上市獎勵退回。

　　第六章 附 則

　　第十三條 本細(xì)則自自頒布之日起實(shí)行，由上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)解釋?！短K州高新區(qū)關(guān)于鼓勵企業(yè)上市(掛牌)的若干意見的實(shí)施細(xì)則》(蘇高新辦〔2020〕148號)同時廢止。

　　附件：1.蘇州高新區(qū)上市政策兌現(xiàn)申請表(上市掛牌獎勵申請)

　　2.蘇州高新區(qū)上市政策兌現(xiàn)申請表(再融資獎勵申請)

　　3.蘇州高新區(qū)上市政策兌現(xiàn)申請表(減持獎勵申請)

　　4.蘇州高新區(qū)上市政策申報材料清單