關(guān)于印發(fā)蘇州市吳江區(qū)促進外商投資股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展工作辦法（試行）的通知

　　吳江開發(fā)區(qū)、汾湖高新區(qū)(黎里鎮(zhèn))、吳江高新區(qū)(盛澤鎮(zhèn))管委會，東太湖度假區(qū)管理辦(太湖新城管委會)，各鎮(zhèn)人民政府，區(qū)各有關(guān)單位：

　　《蘇州市吳江區(qū)促進外商投資股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展工作辦法(試行)》已經(jīng)區(qū)人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

　　蘇州市吳江區(qū)人民政府辦公室

　　2023年9月20日

　　(此件公開發(fā)布)

　　蘇州市吳江區(qū)促進外商投資股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展工作辦法(試行)

　　第一章總則

　　第一條  為引導(dǎo)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)在蘇州市吳江區(qū)規(guī)范有序發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國外商投資法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理條例》《國家外匯管理局關(guān)于改革和規(guī)范資本項目結(jié)匯管理政策的通知》《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》，以及《關(guān)于促進蘇州股權(quán)投資持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》《蘇州市金融支持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集群發(fā)展的工作意見》《蘇州市促進外商投資股權(quán)投資類企業(yè)集聚發(fā)展的工作指引(試行)》等文件精神，結(jié)合蘇州市吳江區(qū)(以下簡稱“吳江區(qū)”)實際，制定本工作辦法。

　　第二條  本工作辦法所稱的外商投資股權(quán)投資類企業(yè)，是指外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)。員工跟投平臺、一般有限合伙企業(yè)以及員工持股計劃等不涉及對外募集行為的企業(yè)，不屬于本工作辦法所稱“外商投資股權(quán)投資類企業(yè)”范疇。

　　本工作辦法所稱的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，原則上是指經(jīng)蘇州市吳江區(qū)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”)認定，在吳江區(qū)依法由外國的自然人、企業(yè)或者其他組織(以下簡稱“外國投資者”)參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立或受托管理股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。本工作辦法所稱外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組認定，在吳江區(qū)依法由外國投資者參與投資設(shè)立的，以非公開方式向投資者募集資金，為投資者的利益進行股權(quán)投資活動的企業(yè)。

　　本工作辦法所稱高級管理人員，是指擔(dān)任董事、監(jiān)事、副總經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員。

　　第三條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股、清算等活動獲得的人民幣合法收益;中國投資者必須以人民幣出資。

　　第四條  成立蘇州市吳江區(qū)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組組長由區(qū)人民政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任,成員單位包括區(qū)金融監(jiān)管局、區(qū)商務(wù)局、區(qū)行政審批局、區(qū)市場監(jiān)管局、人民銀行吳江支行(國家外匯管理局吳江支局)等部門及各區(qū)鎮(zhèn)。各成員單位根據(jù)各自職能，按照國家相關(guān)法律法規(guī)，共同推進吳江區(qū)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展工作，協(xié)調(diào)處置相關(guān)問題。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在區(qū)金融監(jiān)管局，承擔(dān)日常溝通、服務(wù)及監(jiān)督管理等工作。

　　第二章注冊登記

　　第五條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)注冊在吳江區(qū)，并符合相關(guān)監(jiān)管部門關(guān)于申請企業(yè)命名和營業(yè)范圍的要求。

　　第六條 企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)按照《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《關(guān)于全面開展經(jīng)營范圍登記規(guī)范化工作的通知》要求規(guī)范表述。

　　第七條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的組織形式，可按照《中華人民共和國外商投資法》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定，采用公司制、合伙制等組織形式。

　　第八條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國外商投資法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理條例》等有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立、注冊登記，申請企業(yè)如涉及境內(nèi)非公開募集的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中基協(xié)”)辦理基金管理人登記和基金備案手續(xù)。

　　第九條  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)及內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金。

　　外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)與其發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)的普通合伙人構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系，對其發(fā)起募集的基金承擔(dān)監(jiān)督管理責(zé)任。

　　第三章申請流程

　　第十條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)申請設(shè)立、變更、注銷，應(yīng)由企業(yè)注冊地所在區(qū)鎮(zhèn)向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提出申請，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織各成員單位聯(lián)合會商，其中設(shè)立、注銷事項報領(lǐng)導(dǎo)小組同意后，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室出具反饋意見。

　　經(jīng)認定同意申請的企業(yè)憑領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室出具的反饋意見到登記機關(guān)辦理登記手續(xù)。相關(guān)手續(xù)應(yīng)根據(jù)登記機關(guān)要求在規(guī)定時間內(nèi)辦理完成，過期須重新申請。

　　第十一條  企業(yè)申請設(shè)立時，需遞交如下申請材料：

　　(一)設(shè)立外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)或外商投資股權(quán)投資企業(yè)申請報告;

　　(二)申請企業(yè)的境外投資者，應(yīng)遞交承諾書，承諾近三年未受到任何司法機關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的處罰，沒有違反境內(nèi)外各項反洗錢相關(guān)規(guī)定;

　　(三)機構(gòu)投資者應(yīng)提供營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、最近一年經(jīng)審計的財務(wù)報表或其他第三方機構(gòu)出具的有效證明等資料;個人投資者應(yīng)提供個人身份證明、資金來源、證明等資料;

　　(四)申請企業(yè)基本資料，包括但不限于：可行性研究報告、募集說明書、合伙協(xié)議(主要包括境外投資者的出資比例、募集金額和募集進度等)或企業(yè)章程、主要高級管理人員簡歷等;

　　(五)境外投資者的主體資格證明文件;

　　(六)托管銀行有關(guān)資料及與托管銀行簽署的相關(guān)協(xié)議;

　　(七)申請人出具的全部申請材料真實性承諾函;

　　(八)領(lǐng)導(dǎo)小組要求的其他材料。

　　第十二條  申請企業(yè)變更登記事項主要包括：

　　(一)企業(yè)名稱;

　　(二)經(jīng)營范圍;

　　(三)變更股東或合伙人;

　　(四)增加或減少出資數(shù)額、變更繳付期限;

　　(五)變更企業(yè)組織形式;

　　(六)變更高級管理人員;

　　(七)公司分立或合并;

　　(八)其他需要變更的事項。

　　申請企業(yè)辦理變更登記時，需遞交如下申請材料：

　　(一)申請報告;

　　(二)股東會、董事會或合伙人會議作出的變更決議;

　　(三)若變更企業(yè)名稱，還需遞交企業(yè)名稱相關(guān)材料;若變更法定代表人、高級管理人員，還需遞交擬任人員簡歷及身份證復(fù)印件;若變更股東或合伙人，還需遞交本工作辦法第十一條中第(三)項材料;

　　(四)領(lǐng)導(dǎo)小組要求的其他材料。

　　第十三條  申請企業(yè)因解散、清算或破產(chǎn)等原因辦理注銷登記時，需遞交如下申請材料：

　　(一)申請報告、解散決議、解散裁判文書或破產(chǎn)裁定;

　　(二)全體股東或合伙人簽署的清算報告;

　　(三)清稅證明;

　　(四)領(lǐng)導(dǎo)小組要求的其他材料。

　　各項申請材料應(yīng)當(dāng)用A4紙裝訂成冊，一式七份，復(fù)印件加蓋申請人公章，并在遞交時攜帶原件以備核驗。

　　第四章經(jīng)營運作

　　第十四條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》及相關(guān)行業(yè)規(guī)則，遵循專業(yè)化運營原則，清晰合規(guī)開展業(yè)務(wù)。

　　第十五條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)外商投資的法律、法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定，不得從事法律法規(guī)禁止從事的事項。

　　第十六條  鼓勵外商投資股權(quán)投資類企業(yè)投向有利于吳江區(qū)發(fā)展的實體產(chǎn)業(yè)或直接投資于實業(yè)。鼓勵所投資的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資于實體經(jīng)濟企業(yè)。

　　第十七條  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)不能直接投資于項目。

　　第十八條  申請企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)外匯管理規(guī)定，辦理外匯登記、賬戶開立、資金匯兌、信息報送等事宜。

　　第十九條  外商投資股權(quán)投資企業(yè)按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會相關(guān)要求辦理托管。

　　第二十條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資、清算等國家法律法規(guī)允許的方式退出被投資企業(yè)，并按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》《中華人民共和國外商投資法》等相關(guān)規(guī)定進行利潤分配、減資和解散清算。外國投資者在境內(nèi)因減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、清算所得資金和經(jīng)營利潤等，可依法以人民幣或外幣匯出。

　　第五章監(jiān)督管理

　　第二十一條 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在蘇州市外商投資股權(quán)投資類企業(yè)協(xié)調(diào)聯(lián)動工作小組的指導(dǎo)下，負責(zé)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)相關(guān)工作的監(jiān)督管理，各相關(guān)成員單位根據(jù)各自職能負責(zé)相關(guān)管理工作，并定期向蘇州市外商投資股權(quán)投資類企業(yè)協(xié)調(diào)聯(lián)動工作小組辦公室報告工作開展情況。

　　第二十二條  申請企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的，外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)在取得反饋意見12個月內(nèi)，完成在中基協(xié)的登記，并成立首個外商投資股權(quán)投資企業(yè)或內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金;成立的外商投資股權(quán)投資企業(yè)或內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)注冊在吳江區(qū)，如需在中基協(xié)備案的，應(yīng)在6個月內(nèi)完成基金備案手續(xù)。未及時辦理基金管理人登記和基金備案手續(xù)的，領(lǐng)導(dǎo)小組有權(quán)取消其資格并對外公示。

　　第二十三條  申請企業(yè)原則上應(yīng)當(dāng)委托吳江區(qū)內(nèi)經(jīng)國家金融監(jiān)督管理部門批準的具備資金托管能力和資質(zhì)的商業(yè)銀行機構(gòu)作為資金托管銀行。托管銀行應(yīng)當(dāng)對申請企業(yè)托管賬戶內(nèi)資金使用的真實性、合規(guī)性進行審查，監(jiān)督申請企業(yè)在其經(jīng)營范圍內(nèi)依法合規(guī)使用托管賬戶內(nèi)資金，在項目清算時進行反欺詐、反洗錢相關(guān)核查，并督促企業(yè)繳納相關(guān)稅費。

　　第二十四條  領(lǐng)導(dǎo)小組對申請企業(yè)實行備案管理，申請企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后一個月內(nèi)向領(lǐng)導(dǎo)小組報告當(dāng)年投資運作過程中的重大事項，包括申請企業(yè)投資項目的運作情況;修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件情況;領(lǐng)導(dǎo)小組要求的其他事項。

　　申請企業(yè)的托管銀行應(yīng)履行的職責(zé)包括：在每個會計年度結(jié)束后一個月內(nèi)向領(lǐng)導(dǎo)小組上報各方核對一致的申請企業(yè)境內(nèi)股權(quán)投資情況的年度報告;監(jiān)督申請企業(yè)的投資運作，發(fā)現(xiàn)其投向違反國家法律法規(guī)或托管協(xié)議的，不予執(zhí)行并立即向領(lǐng)導(dǎo)小組報告;其他相關(guān)監(jiān)督事項。

　　第二十五條  申請企業(yè)可按照公司章程或合伙協(xié)議的約定進行利潤分配或清算撤資。

　　申請企業(yè)進行利潤、股息、紅利等匯出，需符合外匯管理部門的規(guī)定，同時向托管銀行提交投資者相關(guān)完稅證明或稅務(wù)備案表，經(jīng)審核通過后方可匯出境外。

　　第二十六條  申請企業(yè)應(yīng)當(dāng)持續(xù)合法合規(guī)運營，違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章或本工作辦法規(guī)定的，由相關(guān)部門按照相應(yīng)職責(zé)及情節(jié)輕重依法處理;構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

　　第六章附則

　　第二十七條  申請企業(yè)可按照《關(guān)于促進蘇州股權(quán)投資持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》《蘇州市吳江區(qū)商務(wù)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)業(yè)政策實施細則》《蘇州市吳江區(qū)支持企業(yè)利用資本市場加快發(fā)展扶持政策實施細則》申請市、區(qū)兩級相關(guān)獎勵。重大實際到賬外商投資股權(quán)投資類企業(yè)，按照“一事一議”原則給予獎勵。

　　第二十八條  香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者、取得海外永久居留資格的中國公民在本區(qū)投資設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，參照本工作辦法執(zhí)行。

　　第二十九條  本工作辦法由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭會相關(guān)部門負責(zé)解釋。

　　第三十條  本工作辦法自頒布之日起施行，有效期三年。如法律法規(guī)、政策文件或上級部門有相應(yīng)規(guī)定的，從其規(guī)定。