國家自然科學基金委員會管理科學部2023年第2期應急管理項目《風險疊加背景下貿(mào)易格局重塑與應對策略》申請說明

一、項目類型和意義說明

為了對經(jīng)濟、科技、社會發(fā)展中出現(xiàn)的一些重大管理問題快速做出反應，及時為黨和政府高層決策提供科學分析和政策建議，國家自然科學基金委員會于1997年特別設立了管理科學部應急管理項目。該項目主要資助在已有相關(guān)科學研究基礎上，運用規(guī)范的科學方法進一步開展關(guān)于國家宏觀管理及發(fā)展戰(zhàn)略中急需解決的重要和關(guān)鍵性問題的研究，以及經(jīng)濟、科技與社會發(fā)展實踐中的“熱點”與“難點”問題的研究。應急管理項目每年啟動3-5期，資助若干方向的研究。

根據(jù)學部對于應急管理項目的一貫指導思想，應急管理項目應從“探討理論基礎、評介國外經(jīng)驗、完善總體框架、分析實施難點”四個方面對政府決策進行支持性研究；研究成果要具有針對性、及時性和可行性；研究方法要注重科學方法的應用和實際數(shù)據(jù)/資料/案例的支撐，切忌空洞的討論和沒有實證根據(jù)的結(jié)論。應急管理項目的承擔者應當是在相關(guān)研究領(lǐng)域已具有深厚學術(shù)成果和數(shù)據(jù)/資料/案例的積累、能夠在短時間內(nèi)取得具有實際應用價值成果的專家。

應急管理項目實行滾動立項，全年接受項目建議。歡迎國內(nèi)外各領(lǐng)域?qū)＜液蛧液暧^管理部門從國家戰(zhàn)略高度提出具體的項目建議。項目建議書應針對立項課題的國家現(xiàn)實需求、迫切性與必要性、國內(nèi)外研究進展、主要研究方向和研究內(nèi)容、預期研究目標和政策效果等提出明確具體的觀點、證據(jù)和建議，并對國內(nèi)現(xiàn)有研究基礎和研究隊伍進行分析。

二、2023年第2期應急管理項目《風險疊加背景下貿(mào)易格局重塑與應對策略》申請指南

黨的二十大報告指出：“當前，世界百年未有之大變局加速演進”，同時，“逆全球化思潮抬頭，單邊主義和保護主義思潮明顯上升，世界經(jīng)濟復蘇乏力”。由此，“我國發(fā)展進入戰(zhàn)略機遇和風險挑戰(zhàn)并存、不確定難預料因素增多的時期，各種‘黑天鵝’、‘灰犀牛’事件隨時可能發(fā)生”。

面對不確定性增強的國際環(huán)境，我國堅決推進高水平對外開放。正如黨的二十大報告指出：“依托我國超大規(guī)模市場優(yōu)勢，以國內(nèi)大循環(huán)吸引全球資源要素，增強國內(nèi)國際兩個市場兩種資源聯(lián)動效應，提升貿(mào)易投資合作質(zhì)量和水平。”2023年7月，中共中央政治局召開會議，研究當前的經(jīng)濟形勢指出：“當前外部環(huán)境復雜嚴峻”，強調(diào)“要多措并舉，穩(wěn)住外貿(mào)外資基本盤”。

為此，亟需積極應對國際貿(mào)易中面臨的多元、疊加的風險，并緊抓貿(mào)易格局重塑的機遇，以實現(xiàn)我國新發(fā)展格局的構(gòu)建和更高水平開放型經(jīng)濟新體制建設等發(fā)展目標。

現(xiàn)有的國際貿(mào)易理論對于風險疊加背景下國際貿(mào)易的內(nèi)涵、理論、影響機制、運行機制以及應對全球風險政策設計等關(guān)鍵問題的研究還不夠充分，尚不足以為我國在多元風險疊加背景下的國際貿(mào)易政策制定和貿(mào)易強國建設提供深入指導。因此，本項目將以當前全球面臨多重風險疊加為背景，采用前沿的理論模型、實證分析、定量模擬、學科交叉等研究方法，研究風險疊加背景下的貿(mào)易格局重塑與應對策略，在國際貿(mào)易特征事實梳理和理論創(chuàng)新基礎上，為國家有關(guān)部門制定相關(guān)政策提供咨詢建議。具體包括以下幾個方面：

（一）風險疊加背景下國際貿(mào)易新特征與理論框架（總課題）

在已有的多國多部門國際貿(mào)易經(jīng)典理論模型中，自由貿(mào)易是基本的出發(fā)點。基于此，形成的比較競爭優(yōu)勢原理也是各國制定政策的基礎。這一假定難以反映當前全球化中多種風險因素并存且交織的現(xiàn)狀，因此，其解釋的微觀經(jīng)濟主體及宏觀經(jīng)濟活動的規(guī)律可能存有偏差，需要在風險疊加背景下重新科學分析當前的貿(mào)易形勢和格局，構(gòu)建新的分析框架。主要研究內(nèi)容包括：（1）總結(jié)風險疊加下國際貿(mào)易重構(gòu)的特征事實，并分析可能的演變趨勢；（2）結(jié)合國際貿(mào)易新特征，將典型風險融入主流貿(mào)易理論框架；（3）考慮貿(mào)易風險因素時，如何進行貿(mào)易模型的參數(shù)設定、結(jié)構(gòu)估計和反事實分析；（4）基于貿(mào)易風險，對僅從收入角度出發(fā)分析貿(mào)易所得的已有理論進行修正。

（二）貿(mào)易風險識別、對宏觀經(jīng)濟影響評估與復雜聯(lián)動（子課題1）

基于全球貿(mào)易網(wǎng)絡，針對重點區(qū)域、重點行業(yè)、重點企業(yè)的貿(mào)易風險，融合貿(mào)易流量監(jiān)測、全球海運大數(shù)據(jù)、衛(wèi)星遙感、宏微觀實時經(jīng)濟數(shù)據(jù)等，實現(xiàn)其在多層次空間與時間上的數(shù)據(jù)要素智能整合，這對我國亟需的貿(mào)易風險識別、監(jiān)測與預警應對具有基礎性意義。同時，準確評估貿(mào)易風險對宏觀經(jīng)濟影響程度、傳導路徑和具體機制，對保持我國經(jīng)濟發(fā)展的穩(wěn)定具有關(guān)鍵意義。主要研究內(nèi)容包括：（1）基于前沿貿(mào)易理論、文本分析技術(shù)、機器學習等方法，對貿(mào)易風險因子進行識別與度量；（2）建立實時貿(mào)易數(shù)據(jù)和事件的采集、分發(fā)和處理系統(tǒng)，以及綜合貿(mào)易風險的監(jiān)測評估體系；（3）精確評估各種貿(mào)易風險對宏觀經(jīng)濟、重點行業(yè)和重點區(qū)域影響；（4）研究多元風險的復雜聯(lián)動和傳導機制，在此基礎上提出應對貿(mào)易風險的具體策略并進行政策模擬。

（三）貿(mào)易壁壘風險對貿(mào)易的影響、機制與應對策略（子課題2）

在逆全球化和貿(mào)易保護主義思潮下，貿(mào)易摩擦、地緣政治沖突以及排他性的自由貿(mào)易協(xié)定等因素使得關(guān)稅變動等貿(mào)易壁壘不斷升高，成為影響全球貿(mào)易發(fā)展的重要風險。主要研究內(nèi)容包括：（1）提供全球范圍內(nèi)貿(mào)易壁壘變化的詳盡記錄和實時更新的事件數(shù)據(jù)庫，分析貿(mào)易壁壘變化趨勢和可能影響；（2）分析貿(mào)易壁壘及不確定性對企業(yè)、消費者、供應鏈等微觀經(jīng)濟活動的影響及傳導機制；（3）探究貿(mào)易壁壘及不確定性在時間和區(qū)域上的動態(tài)傳導效應；（4）評估貿(mào)易壁壘及不確定性對福利、通脹、就業(yè)等宏觀經(jīng)濟指標的影響及傳導機制；（5）研究貿(mào)易壁壘風險的應對策略，運用定量模擬與預測方法，評估應對策略的效果。

（四）綠色壁壘風險對貿(mào)易的影響、機制與應對策略（子課題3）

除一般貿(mào)易壁壘外，氣候變化已成為當前人類社會面臨的最重要、最緊迫、最具有全局性的環(huán)境問題，綠色（碳）壁壘可能成為國際貿(mào)易中的新風險。從2027年開始，歐盟預計將全面實施碳邊境調(diào)節(jié)機制（碳關(guān)稅），并可能被其他地區(qū)效仿，這可能引發(fā)一個新的“碳關(guān)稅”時代，為現(xiàn)行動蕩的貿(mào)易格局帶來新的不確定性因素。主要研究內(nèi)容包括：（1）梳理并跟蹤主要國家和地區(qū)碳關(guān)稅的制定進展和具體內(nèi)容；（2）評估歐盟碳關(guān)稅對我國企業(yè)、貿(mào)易規(guī)模與結(jié)構(gòu)、供應鏈、區(qū)域和宏觀經(jīng)濟的影響及其機制；（3）分析并模擬多個國家和多個行業(yè)開征碳關(guān)稅對我國經(jīng)濟和全球經(jīng)濟格局的影響及其機制；（4）基于以上研究內(nèi)容，提出應對碳關(guān)稅政策變動的政策路徑。

（五）國際金融風險對貿(mào)易的影響、機制與應對策略（子課題4）

金融環(huán)境穩(wěn)定對于全球貿(mào)易和供應鏈的順暢運行至關(guān)重要。然而，當前面臨著頻繁發(fā)生的金融風險事件，如美債違約和英國養(yǎng)老金危機等。這些不斷增加的全球金融風險可能通過利率、匯率等渠道產(chǎn)生溢出效應，尤其自從2022年以來，美聯(lián)儲進行的加息和擴表周期對新興經(jīng)濟體的流動性和對外貿(mào)易產(chǎn)生了巨大沖擊。主要研究內(nèi)容包括：（1）從跨國供應鏈的視角，評估全球主要經(jīng)濟體貨幣政策對我國企業(yè)進出口貿(mào)易和國內(nèi)貿(mào)易的影響；（2）國際金融風險的溢出效應和微觀機制；（3）國際金融風險對國內(nèi)全球企業(yè)投融資格局的影響；（4）提出防范和化解國際金融風險對我國貿(mào)易沖擊的措施。

（六）國際營商環(huán)境風險對貿(mào)易的影響、機制與應對策略（子課題5）

開放合作的國際營商環(huán)境有助于全球國際貿(mào)易與投資，然而當前美國的一系列逆全球化操作導致中國企業(yè)所處的國際營商環(huán)境惡化。在這一背景下，評估國際營商環(huán)境惡化帶來的風險，并采取主動、科學的應對措施對于中國穩(wěn)定外貿(mào)和穩(wěn)定投資至關(guān)重要。主要研究內(nèi)容包括：（1）梳理并評估主要投資目的地營商環(huán)境，建立動態(tài)更新的營商環(huán)境數(shù)據(jù)庫，總結(jié)國際營商環(huán)境風險的典型事實、變化趨勢和可能影響；（2）評估國際營商環(huán)境風險對中國對外貿(mào)易和對外投資的影響及傳導機制，如投資環(huán)境的惡化、法律政策的不確定性和不公平競爭等；（3）評估國內(nèi)營商環(huán)境優(yōu)化對貿(mào)易和外資的提振作用；（4）評估國內(nèi)營商環(huán)境優(yōu)化對沖國際營商環(huán)境風險的效果。

（七）重塑貿(mào)易新格局的路徑（子課題6）

在當前百年未有之大變局下，在重塑貿(mào)易新格局中占據(jù)新的有利地位是服務于中華民族偉大復興目標的重要戰(zhàn)略。立足國際國內(nèi)新形勢和戰(zhàn)略要求，探討中國如何從寬領(lǐng)域、高層次、立體化等方面引領(lǐng)貿(mào)易合作是重塑貿(mào)易新格局的根本要務。主要研究內(nèi)容包括：（1）貿(mào)易格局重塑背景下，如何加快構(gòu)建國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局，持續(xù)提升國際循環(huán)質(zhì)量和水平；（2）如何通過高質(zhì)量的區(qū)域合作，推動建設高標準的全球貿(mào)易網(wǎng)絡體系；（3）如何布局新業(yè)態(tài)、新模式和新領(lǐng)域，推動形成自主可控、安全有效的全球價值鏈分工體系。

三、申請要求及注意事項

（一）申請條件

本項目申請人應當具備以下條件：

1.具有承擔基礎研究課題或者其他從事基礎研究的經(jīng)歷；

2.具有高級專業(yè)技術(shù)職務（職稱）或者具有博士學位。

正在博士后流動站或者工作站內(nèi)從事研究工作、正在攻讀研究生學位以及無工作單位或者所在單位不是依托單位的人員不得申請本項目。

（二）申請限項規(guī)定

1.本項目不計入高級專業(yè)技術(shù)職務（職稱）人員申請和承擔總數(shù)2項的范圍。

2.申請人同一年度一般只能申請1項專項項目（含應急管理項目）。

3.主持或參與國家自然科學基金委員會管理科學部應急管理項目尚未結(jié)題的人員，不得作為主持人或參與人申請此次應急管理項目。

（三）申請注意事項

1.本項目試行無紙化申請，申請截止時間為2023年10月16日16時。研究期限為10－12個月（2023年11月－2024年10月）。項目啟動6個月后進行中期檢查與階段成果的交流。應急管理項目的研究成果最終體現(xiàn)為政策建議報告、媒體報道、研究報告、專著及學術(shù)論文等形式。應急管理項目中期檢查和結(jié)題驗收將以政策報告作為評價的重點，最終形成的研究報告應圍繞所形成的政策報告進行撰寫，具體內(nèi)容應包括：提出的政策報告或建議，支撐政策結(jié)論和建議的理論、方法、數(shù)據(jù)、邏輯等。

2.鼓勵并優(yōu)先資助團隊整體申請本項目。要求申請人將本項目作為一個整體來申請，其中包含1個總課題和6個子課題，并分別提交項目總體申請書和各子課題申請書，在研究內(nèi)容中應明確說明本課題與其它相關(guān)課題之間的關(guān)系，加強各課題之間的合作。總負責人需在申請書中介紹子課題分工情況，并附上“整體申請項目承諾函”（附件），子課題無需提供承諾函。對不能組織團隊整體申請，但對某一子課題確有研究優(yōu)勢的單份申請也有可能獲得資助，該申請獲準立項后申請人將歸入整個項目團隊。

3.管理科學部將采取項目總負責人承擔本項目研究的形式，由總負責人組織團隊進行研究。自然科學基金委接受申請書后將組織預評審。接到答辯通知的項目團隊，總負責人須親自參加答辯，不按時參加答辯者視為自動放棄申請。經(jīng)評審組專家評議，管理科學部計劃擇優(yōu)資助一個團隊（評審組專家可能會擇優(yōu)組合團隊）。每個子課題資助直接經(jīng)費不超過20萬元，總課題資助直接經(jīng)費不超過25萬元。

4.擬申請項目的申請人登錄科學基金網(wǎng)絡信息系統(tǒng)（http://grants.nsfc.gov.cn/）在線填寫2023年度申請書，申請代碼選填“G04”，第二申請代碼選“G0306”資助類別選填“專項項目”，亞類說明選填“研究項目”，附注說明選填“管理科學部應急管理項目”。正文部分按照“申請書撰寫提綱”撰寫。申請人應嚴格按照本項目指南發(fā)布的課題內(nèi)容撰寫，項目名稱應與上述7個課題名稱保持完全一致，否則將不予受理。

5.申請人要嚴格按照中央文件精神和《資金管理辦法》《國家自然科學基金項目預算表編制說明》等的要求，根據(jù)“政策相符性、目標相關(guān)性、經(jīng)濟合理性”的基本原則，結(jié)合項目研究實際需要，編報項目預算。

6.申請人完成申請書撰寫后，務必在2023年9月15日－2023年10月16日16時期間通過科學基金網(wǎng)絡信息系統(tǒng)在線提交電子申請書及附件材料?？傉n題提供的整體申請項目承諾函和各課題申請材料中所需的附件材料（有關(guān)證明信、推薦信和其他特別說明要求提交的紙質(zhì)材料原件），全部以電子掃描件上傳。

7.依托單位應對本單位申請人所提交申請材料的真實性、完整性和合規(guī)性進行審核，對申請人編制項目預算的目標相關(guān)性、政策相符性和經(jīng)濟合理性進行審核，并在規(guī)定時間內(nèi)提交申請材料至國家自然科學基金委員會。具體要求如下：

（1）應在項目申請截止時間（2023年10月16日16時）前通過科學基金網(wǎng)絡信息系統(tǒng)逐項確認提交本單位電子申請書及附件材料，無需報送紙質(zhì)申請書。項目獲批準后，將申請書的紙質(zhì)簽字蓋章頁裝訂在《資助項目計劃書》最后，一并提交。簽字蓋章的信息應與電子申請書嚴格保持一致。

（2）依托單位完成電子申請書及附件材料的逐項確認后，應于申請材料提交截止時間前通過科學基金網(wǎng)絡信息系統(tǒng)上傳項目申請清單和本單位科研誠信承諾書的電子掃描件（請在信息系統(tǒng)中下載模板，打印填寫后由法定代表人簽字、依托單位加蓋公章；若當年集中申請階段已上傳本單位科研誠信承諾書的電子掃描件，則不用再重新提交），無需提供紙質(zhì)材料。材料不完整的，國家自然科學基金委員會將不予受理。

四、咨詢聯(lián)系方式

1.填報過程中遇到的技術(shù)問題，可聯(lián)系國家自然科學基金委員會信息中心協(xié)助解決，聯(lián)系電話：010-62317474。

2.國家自然科學基金委員會項目材料接收工作組負責接收申請材料，如材料不完整，將不予接收。聯(lián)系電話：010-62328591。

3.其他問題可咨詢國家自然科學基金委員會管理科學部三處。

聯(lián)系人：胡吉明吳剛

電話：010-62327153、010-62327152；

郵箱：hujm@nsfc.gov.cn.