關于印發(fā)《上海市促進醫(yī)療衛(wèi)生機構科技成果轉化操作細則（試行）》的通知

　　各有關單位：

　　為促進本市醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)科技成果轉化，更好地服務于建設以人民健康為中心的高品質衛(wèi)生健康服務體系，根據《上海市促進科技成果轉化條例》《上海市推進科技創(chuàng)新中心建設條例》，結合醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)科技成果轉化特點和實際，上海市科學技術委員會會同上海市衛(wèi)生健康委員會等部門制定了《上海市促進醫(yī)療衛(wèi)生機構科技成果轉化操作細則(試行)》，現(xiàn)予以印發(fā)，請認真推進落實。

　　上海市科學技術委員會

　　上海市衛(wèi)生健康委員會

　　上海市經濟和信息化委員會

　　上海市財政局

　　國家稅務總局上海市稅務局

　　上海市人力資源和社會保障局

　　上海市知識產權局

　　上海市醫(yī)療保障局

　　2022年11月17日

　　上海市促進醫(yī)療衛(wèi)生機構科技成果轉化

　　操作細則(試行)

　　第一條(依據)為貫徹落實《關于進一步深化科技體制機制改革增強科技創(chuàng)新中心策源能力的意見》《上海市人民政府辦公廳關于促進本市生物醫(yī)藥產業(yè)高質量發(fā)展的若干意見》等精神，根據《上海市促進科技成果轉化條例》《上海市推進科技創(chuàng)新中心建設條例》的相關規(guī)定，結合本市醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)科技成果轉化特點和實際，制定本操作細則。

　　第二條(目的)本操作細則旨在指導本市醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)高效合規(guī)開展科技成果轉化，釋放相關衛(wèi)生技術人員的創(chuàng)新活力，加強醫(yī)療健康領域技術、資本、人才、服務等創(chuàng)新資源的深度融合與優(yōu)化配置，促進科技成果轉化，推動本市生物醫(yī)藥產業(yè)高質量發(fā)展，滿足人民群眾日益增長的高品質衛(wèi)生健康服務需求。

　　第三條(范圍)本操作細則面向本市公立醫(yī)院等從事衛(wèi)生科研活動的醫(yī)療衛(wèi)生機構(以下簡稱醫(yī)療衛(wèi)生機構)。國家衛(wèi)生健康委委屬(管)醫(yī)院可以參照執(zhí)行。

　　第四條(定義)本操作細則所稱的科技成果轉化，是醫(yī)療衛(wèi)生機構及其科技人員開展創(chuàng)新藥物和疫苗、醫(yī)療器械和診斷試劑、預防和臨床診治新技術、特殊醫(yī)學用途配方食品、數字診療等技術與產品的研究開發(fā)、臨床試驗、轉移轉化和推廣應用活動。醫(yī)療衛(wèi)生機構的科技人員涵蓋從事藥學、診斷、治療、護理、預防、保健、管理和信息等工作的各類科技成果研發(fā)、轉化與服務人員。轉化方式包括自行實施，轉讓或許可他人使用，與他人合作實施，科技成果作價投資，以及符合法律法規(guī)規(guī)定的其他方式。

　　第五條(主體責任)夯實科技成果轉化的主體責任，醫(yī)療衛(wèi)生機構應當根據國家規(guī)定和單位實際，加強科研、資產管理、人事、紀檢監(jiān)察、財務和審計等部門協(xié)同聯(lián)動，建立科技成果管理、使用、處置的程序與規(guī)則，加強科技資源的有效統(tǒng)籌，健全醫(yī)藥衛(wèi)生領域知識產權運營和保護機制，建立科技成果轉化重大事項集體決策制度，落實知識產權運營、保護、成果管理等工作的責任主體。

　　第六條(成果管理)提升科技成果轉化運用能力，醫(yī)療衛(wèi)生機構應當設立專門的技術轉移部門或工作崗位，負責落實科技成果轉化的流程管理、知識產權管理、合同管理和法律事務等工作，建立以科技成果轉化為導向的成果披露、收益分配等制度，提高知識產權創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務的能力，提高知識產權質量。

　　第七條(轉化服務)發(fā)展專業(yè)化技術轉移服務機構，有條件的醫(yī)療衛(wèi)生機構可以市場化運作方式，獨立設立或與企業(yè)聯(lián)合設立技術轉移服務機構。鼓勵醫(yī)療衛(wèi)生機構委托第三方服務機構，開展科技成果評價、知識產權運營、合規(guī)風控、技術投融資、供需對接、交易談判、項目孵化等技術轉移服務。充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會等社會團體在科技創(chuàng)新咨詢、成果推廣應用、人員培訓等方面的作用。

　　第八條(成果處置)醫(yī)療衛(wèi)生機構對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價投資，除涉及國家秘密、國家安全和關鍵核心技術外，不需報主管部門和市財政局審批或者備案。涉及國家秘密、國家安全和關鍵核心技術的科技成果轉讓、許可或者作價投資按有關規(guī)定執(zhí)行。

　　市財政局授權醫(yī)療衛(wèi)生機構的資產主管部門辦理科技成果作價投資形成國有股權的轉讓、無償劃轉或者對外投資等管理事項，不需報市財政局審批或者備案。

　　第九條(確定價格)醫(yī)療衛(wèi)生機構應當通過協(xié)議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。協(xié)議定價的，醫(yī)療衛(wèi)生機構應當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格。

　　醫(yī)療衛(wèi)生機構按照國家有關規(guī)定，將科技成果向全資國有企業(yè)轉讓、許可或作價投資的，可以不進行資產評估;將科技成果向他人轉讓、許可或者作價投資的，由醫(yī)療衛(wèi)生機構自主決定是否進行資產評估。鼓勵醫(yī)療衛(wèi)生機構委托第三方服務機構，從市場分析、技術水平、法律風險、醫(yī)學評估等維度開展科技成果評價，確定協(xié)議價格或掛牌底價。鼓勵成果受讓方在科技成果轉化階段，自行或委托第三方服務機構開展市場前景、市場風險、投資回報等方面的產業(yè)化評估。

　　第十條(收益分配)科技成果轉化收益全部留歸單位，納入單位預算，實行統(tǒng)一管理，處置收入不上交國庫。在保障本機構收益、權益基礎上，對科技成果完成人(團隊)、技術轉移機構進行合理的收益分配，分配后余額主要用于技術研發(fā)與成果轉化等相關工作?？萍汲晒D化的獎勵和報酬支出，計入所在單位績效工資總量，但不受核定的績效工資總量限制，也不作為社保繳納基數。

　　(一)以技術轉讓或者許可方式轉化職務科技成果的，應當從技術轉讓或者許可所取得的凈收入中提取不低于70%的比例用于獎勵科技成果完成人(團隊);以科技成果作價投資實施轉化的，應當從作價投資取得的股份或者出資比例中提取不低于70%的比例用于獎勵科技成果完成人(團隊)。

　　(二)醫(yī)療衛(wèi)生機構可從職務科技成果轉讓、許可凈收入中提取不低于10%的比例，用于保障技術轉移部門運行，推動專業(yè)化發(fā)展，其中可提取不低于3%的比例，用于醫(yī)療衛(wèi)生機構內部轉化服務專職人員獎勵和人才培養(yǎng)。

　　(三)醫(yī)療衛(wèi)生機構正職領導及其所屬具有獨立法人資格單位的正職領導，擔任科技成果的主要完成人或者為成果轉化作出重要貢獻的，可以按照國家有關規(guī)定和單位制定的具體辦法給予現(xiàn)金獎勵，不得獲取股權激勵。

　　(四)以技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務等(以下簡稱三技)方式實現(xiàn)科技成果轉化的，醫(yī)療衛(wèi)生機構按有關規(guī)定制定相關規(guī)章制度，根據三技合同凈收入的一定比例提取和發(fā)放獎酬金。

　　職務科技成果轉讓、許可凈收入，是指轉讓、許可收入扣除自籌經費投入的開發(fā)成本、相關稅費、單位維護該科技成果的費用、第三方服務機構的服務費用以及交易過程中的評估、鑒定等直接費用后的余額。三技合同凈收入，是指三技合同收入額扣除履行合同所發(fā)生的各項費用或者按照固定比例計算的費用后的余額。

　　第十一條(稅收繳納)醫(yī)療衛(wèi)生機構及其科技人員的科技成果作價投資活動符合國家規(guī)定的，可選擇適用遞延納稅優(yōu)惠政策?？萍既藛T因職務科技成果轉化獲得現(xiàn)金獎勵的，應當依法繳納個人所得稅。

　　第十二條(國資管理)以作價投資等方式轉化職務科技成果時，醫(yī)療衛(wèi)生機構原則上應當在產品進入市場五年內退出其股權份額;如轉化不成功，形成減持或破產清算時，在履行勤勉盡責義務，沒有牟取非法利益、流程合法合規(guī)的前提下，不納入單位績效考核范圍。

　　第十三條(專利盤點)建立完善知識產權盤點機制，喚醒“沉睡專利”，對臨近知識產權保護期限的科技成果，鼓勵通過知識產權托管、委托開展知識產權價值評價等方式，引導專業(yè)服務機構發(fā)掘其成果價值并進行轉化，或通過市場化評價依法依規(guī)終止無轉化價值成果的后續(xù)研發(fā)投入。

　　第十四條(賦權試點)針對有條件的醫(yī)療衛(wèi)生機構，按照國家相關規(guī)定，探索賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點，支持承擔產醫(yī)融合示范基地建設的醫(yī)療衛(wèi)生機構優(yōu)先參與賦權試點。試點機構應當自行制定試點方案，統(tǒng)籌協(xié)調職能，梳理責任分工，打通成果管理、成果轉化、國資監(jiān)管等的機制壁壘，提高賦權成果的轉化效率。

　　第十五條(人才評價)強化技術轉移人才崗位保障，在職稱晉升過程中，醫(yī)療衛(wèi)生機構應當對其科技人員在科技成果轉化、技術轉移服務等工作中的業(yè)績給予積極考慮，對業(yè)績突出的，可由單位在核定的專業(yè)技術崗位結構比例內提高該部門的高級專業(yè)技術崗位結構比例。

　　(一)將臨床試驗和科技成果轉化作為職稱評定的重要依據，科技成果轉化方面業(yè)績突出，取得重大經濟社會效益和行業(yè)影響的人員，可優(yōu)先參加相應的正高或副高級職稱評審，評審通過的聘任相應正高或副高級崗位。

　　(二)鼓勵醫(yī)療衛(wèi)生機構開辟科技成果轉化服務人才職業(yè)發(fā)展通道，對單位內負責技術轉移、知識產權等相關工作的人員，通過其專業(yè)化管理或服務，在產業(yè)化落地等方面產生重要貢獻，具有指導和主持技術轉移管理工作能力，在改善、加強本單位科技成果轉化管理服務方面成績突出的，按有關規(guī)定推薦參加高級職稱評審，評審通過的聘任相應正高或副高級崗位。

　　(三)鼓勵醫(yī)療衛(wèi)生機構對其科技人員承擔的橫向科研項目納入業(yè)績考核，或在業(yè)績考核中，與承擔政府科技計劃項目(縱向科研項目)按一定比例予以同等對待。與科技人員有利益關聯(lián)關系的社會需求項目除外(利益關聯(lián)是指科研人員本人或其關系密切的家庭成員為合作對象的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等)。

　　第十六條(人才培養(yǎng))依托國家技術轉移人才培養(yǎng)基地等平臺，培養(yǎng)發(fā)展一批擅長醫(yī)療衛(wèi)生科技成果轉化的專業(yè)服務人才，聚焦醫(yī)工交叉、醫(yī)學科技成果轉化等方面，建立若干技術經理人實訓基地，推動有條件的高校開展技術轉移方向學歷教育，提升全市醫(yī)療衛(wèi)生領域技術轉移轉化人才的規(guī)模和水平。

　　第十七條(產學研醫(yī)融合)以技術、資本和人才為紐帶，加強醫(yī)療衛(wèi)生機構、高等院校、科研機構和企業(yè)等各類創(chuàng)新主體合作，構建協(xié)同創(chuàng)新的體制機制和模式，促進產學研醫(yī)緊密結合。支持醫(yī)療健康產業(yè)領域企業(yè)開放式創(chuàng)新，引導其與醫(yī)療衛(wèi)生機構建立多種形式的創(chuàng)新聯(lián)合體，開展合作研發(fā)，健全收益共享機制，推動多領域、跨行業(yè)協(xié)同創(chuàng)新。鼓勵產學研醫(yī)共建概念驗證平臺，通過概念設計、商業(yè)評價、知識產權評估、醫(yī)學評估、種子資金等概念驗證活動，驗證特定技術的商業(yè)潛力，提出科研成果商業(yè)化的方向和建議，吸引社會資本投入。

　　涉及產醫(yī)融合示范基地相關業(yè)務，由市經濟和信息化委牽頭組織、協(xié)調，參照有關管理規(guī)定執(zhí)行。

　　第十八條(成果推廣)加強行業(yè)共性關鍵技術研發(fā)和推廣應用，對科技成果轉化成臨床新技術、新產品的，加快收費立項和審核速度，符合條件的及時納入醫(yī)保支付范圍。鼓勵本市企業(yè)承接和轉化醫(yī)療衛(wèi)生機構的科技成果或者合作開發(fā)科技成果并實施轉化。鼓勵和支持通過以下路徑加速醫(yī)療衛(wèi)生機構科技成果轉化。

　　(一)鼓勵醫(yī)療機構聘請具有創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)或投資經歷的企業(yè)家、投資人、科技人才和其他符合條件的人員兼職從事科技成果轉化，并獲得相應報酬。

　　(二)有條件的醫(yī)療衛(wèi)生機構可以獨立建設或參與建設臨床研究中心、科技企業(yè)孵化器或眾創(chuàng)空間、科技成果轉化平臺等載體，并依托這些載體實施科技成果轉化。

　　(三)動員醫(yī)療衛(wèi)生科技人員和高層次專家、產業(yè)專家深入基層一線開展技術咨詢、技術服務、科技攻關、成果推廣等技術服務，解決醫(yī)療健康產業(yè)技術創(chuàng)新和衛(wèi)生健康領域現(xiàn)實需求。

　　(四)在浦江創(chuàng)新論壇、創(chuàng)新挑戰(zhàn)賽、科技成果直通車、上海國際生物醫(yī)藥產業(yè)周等國家或本市品牌性活動中，設立醫(yī)療衛(wèi)生專場，促進醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)各類技術市場要素的互通與合作。

　　第十九條(盡職免責)醫(yī)療衛(wèi)生機構相關負責人根據法律法規(guī)和本單位依法制定的規(guī)章制度，開展科技成果轉化工作，履行了民主決策程序、合理注意義務和監(jiān)督管理職責的，即視為已履行勤勉盡責義務?？萍汲晒D化過程中，通過技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格的，或者通過協(xié)議定價并在本單位及技術交易市場公示擬交易價格的，醫(yī)療衛(wèi)生機構相關負責人已履行勤勉盡責義務，未謀取非法利益的，可免予追究其在科技成果定價、自主決定資產評估以及成果賦權中的相關決策失誤責任。

　　第二十條(保障機制)在市促進科技成果轉移轉化聯(lián)席會議制度下，建立本市促進醫(yī)療衛(wèi)生科技成果轉化專責小組，協(xié)調推進本市醫(yī)療衛(wèi)生科技成果轉化政策落實。市審計部門依法履行監(jiān)督職責，促進政策落實。

　　第二十一條(開放共享)市衛(wèi)生健康委牽頭建立醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)科技成果庫，加強科技成果數據資源開發(fā)利用。建立醫(yī)療衛(wèi)生機構科技成果轉化和產業(yè)化落地報告制度，按要求報送年度科技成果許可、轉讓、作價投資以及推進產學研醫(yī)合作等科技成果轉化情況。醫(yī)療衛(wèi)生機構應當對其科技成果轉化活動及時開展技術合同認定登記。

　　第二十二條(加大宣傳)進一步加強對醫(yī)學科技成果轉化創(chuàng)新模式、突破性成果、杰出貢獻人才等典型案例的宣傳，引導全社會關心和支持醫(yī)學科技成果轉化，增強對衛(wèi)生相關機構技術轉移人才的價值認同感，提高社會資源對醫(yī)學科技創(chuàng)新的投入，更好地服務于建設以人民健康為中心的高品質衛(wèi)生健康服務體系。

　　第二十三條(有效期)本操作細則自2022年12月17日起施行，有效期至2024年12月16日。