關(guān)于《上海市科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革試點實施方案》的政策解讀

　　為深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，充分激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，結(jié)合本市前期賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)等試點成效和經(jīng)驗,市科委等7部門聯(lián)合印發(fā)《上海市科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革試點實施方案》(以下簡稱《實施方案》)。現(xiàn)解讀如下：

　　一、制定背景

　　2020年，科技部等九部委聯(lián)合印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》，全國40所高校院所納入試點范圍，上海參與試點的單位包括上海交通大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、中國科學(xué)院上海微系統(tǒng)與信息技術(shù)研究所、上海大學(xué)、上海理工大學(xué)、上海海事大學(xué)6家。2021年，國家發(fā)改委、科技部、教育部等進一步在上海交通大學(xué)開展科技成果轉(zhuǎn)化專項改革試點。通過上述試點，較好松開了高校院所不敢轉(zhuǎn)的“細(xì)繩子”問題。同時，在《關(guān)于進一步深化科技體制機制改革 增強科技創(chuàng)新中心策源能力的意見》《上海市推進科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》等指引下，本市科技成果轉(zhuǎn)化在體制機制改革、技術(shù)要素市場化配置、技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)等方面取得積極進展、顯著成效。上述實踐探索為進一步深化本市科技成果轉(zhuǎn)化工作積累了寶貴經(jīng)驗。

　　結(jié)合《“十四五”技術(shù)要素市場專項規(guī)劃》《關(guān)于本市進一步放權(quán)松綁激發(fā)科技創(chuàng)新活力的若干意見》等相關(guān)精神，汲取前期改革試點和創(chuàng)新實踐的經(jīng)驗，以問題為導(dǎo)向、緊扣國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，專門出臺《實施方案》，明確相關(guān)改革事項，提出相關(guān)操作路徑，體系化協(xié)同推進，有助于將本市科技成果轉(zhuǎn)化政策落到實處、取得更大實效。

　　二、編制思路

　　《實施方案》貫徹黨的二十大精神，落實科技部關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化系列工作要求，著眼于本市經(jīng)驗推廣和問題解決，樹立科技成果只有轉(zhuǎn)化才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新價值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，創(chuàng)新促進科技成果轉(zhuǎn)化的機制和模式，著力破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的障礙和藩籬。

　　《實施方案》起草的總體思路：一是夯實責(zé)任，增強動力。充分總結(jié)本市前期試點單位經(jīng)驗，形成推廣舉措;進一步強化試點單位主體責(zé)任，提升參與試點的主動性。二是市場決定，政府引導(dǎo)，充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，政府加強組織協(xié)調(diào)、政策引導(dǎo)、服務(wù)保障，實行審慎包容監(jiān)管。三是問題導(dǎo)向，精準(zhǔn)施策。聚焦科技成果轉(zhuǎn)化的“細(xì)繩子”堵點問題，注重改革舉措的可操作性，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)更多技術(shù)要素市場資源、匯聚更多專業(yè)力量，予以支撐保障。

　　三、主要內(nèi)容

　　《實施方案》從總體要求、試點任務(wù)、試點要求、試點保障、試點安排5個部分，聚焦科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革、科技成果全鏈條管理、市場政府雙向支撐的合規(guī)保障3方面，實施7項改革試點任務(wù)、1項保障任務(wù)，并在科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)、職務(wù)科技成果單列管理兩個方面形成工作指引，指導(dǎo)試點單位結(jié)合單位實際建立配套制度。

　　一是聚焦科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革。主要考慮：賦予科研人員職務(wù)科技成果全部或部分所有權(quán)，深化科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革，在明確單位科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益前提下，試點單位可與成果完成人成為共同所有權(quán)人;也可將單位留存的所有權(quán)份額，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式讓渡給成果完成人，科研人員獲得全部所有權(quán)后，自主轉(zhuǎn)化。賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長期使用權(quán)，由其單獨或與其他單位共同實施該項科技成果轉(zhuǎn)化。

　　二是聚焦科技成果全鏈條管理。主要考慮：建立科技成果資產(chǎn)管理制度，配套《實施方案》，制定《上海市職務(wù)科技成果單列管理操作指引(試行)》，引導(dǎo)開展貫穿成果轉(zhuǎn)化全鏈條、區(qū)別一般國有資產(chǎn)的成果管理、資產(chǎn)管理。強化專業(yè)化科技成果運營，結(jié)合實際，發(fā)揮本市市場化專業(yè)機構(gòu)集聚優(yōu)勢，內(nèi)外部協(xié)同，保障試點落地;加強專業(yè)服務(wù)人才支撐，引導(dǎo)試點單位健全成果轉(zhuǎn)化人員的崗位保障和職稱晉升制度;依托國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地，為賦權(quán)試點單位提供人才支持。

　　三是聚焦市場政府雙向支撐的合規(guī)保障。主要考慮：建立科技成果市場化評價與合規(guī)交易保障機制，本市技術(shù)交易場所主動服務(wù)試點單位創(chuàng)新改革事項，建立適用的科技成果權(quán)益登記服務(wù)制度、合理可行的科技成果市場化評價機制，聯(lián)動專業(yè)機構(gòu)，推動成果價值發(fā)現(xiàn)，支撐成果持有方轉(zhuǎn)化決策和資金方投資決策。允許對科研人員過往創(chuàng)業(yè)行為進行合規(guī)整改，支持試點單位打通科研人員創(chuàng)辦企業(yè)合規(guī)化通道。建立盡職免責(zé)和負(fù)面清單，配套《實施方案》，形成《上海市科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)制度指引》，提出9項免責(zé)情形、9項負(fù)面清單。

　　為落實好試點文件，試點單位要加強組織實施、制定配套管理制度、強化支撐保障。如，成立科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組或?qū)ｍ楊I(lǐng)導(dǎo)小組，做好單位內(nèi)部相關(guān)部門組織協(xié)調(diào)工作;落實技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)(部門)或指定相關(guān)管理機構(gòu)推進實施，并加強經(jīng)費保障。市科委會同市相關(guān)部門將加強組織協(xié)調(diào)、政策引導(dǎo)、資源配置、審慎包容監(jiān)管。如，定期召開試點單位專題交流會，對試點單位碰到的問題和偏差，及時予以解決和修正;引導(dǎo)試點單位組建聯(lián)盟，形成經(jīng)驗分享、相互學(xué)習(xí)、合作共贏的開放氛圍。在堅守底線思維前提下，允許創(chuàng)新試錯、市場自我糾偏。