《順義區(qū)支持企業(yè)上市掛牌發(fā)展辦法》

各鎮(zhèn)人民政府，地區(qū)和街道辦事處，區(qū)政府各委、辦、局，各區(qū)屬機(jī)構(gòu)：

　　現(xiàn)將《順義區(qū)支持企業(yè)上市掛牌發(fā)展辦法》印發(fā)給你們，請結(jié)合各自實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　北京市順義區(qū)人民政府

　　2022年9月14日

　?。ù思_發(fā)布）

　　順義區(qū)支持企業(yè)上市掛牌發(fā)展辦法

　　第一章  總  則

　　第一條  為落實(shí)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮資本市場支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)作用，著力打造符合區(qū)域發(fā)展實(shí)際的高精尖產(chǎn)業(yè)體系，構(gòu)建“3+4+1”主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)新格局，根據(jù)《北京市人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步支持企業(yè)上市發(fā)展的意見》（京政辦發(fā)〔2018〕21號），結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條  結(jié)合企業(yè)成長軌跡和上市發(fā)展規(guī)律，按照“政策引導(dǎo)、規(guī)范運(yùn)作、企業(yè)為主、市場推進(jìn)”的原則，聚焦企業(yè)上市全過程，深耕上市前培育、上市中支持、上市后服務(wù)，部門聯(lián)動，機(jī)制聯(lián)通，市場聯(lián)手，全面優(yōu)化營商環(huán)境，切實(shí)提高企業(yè)直接融資能力，持續(xù)壯大多層次資本市場順義板塊。

　　第三條  本辦法所稱上市掛牌企業(yè)是指在境內(nèi)A股、境外知名資本市場板塊上市以及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（簡稱“新三板”）掛牌的企業(yè)。

　　本辦法所稱上市培育企業(yè)是指在我區(qū)注冊納稅，基本具備或未來可能具備上市掛牌相關(guān)條件的潛在企業(yè)。

　　本辦法所稱上市孵化機(jī)構(gòu)是指在順義區(qū)注冊納稅，符合順義區(qū)上市孵化機(jī)構(gòu)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的專門從事上市企業(yè)培育、孵化和服務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

　　第四條  健全組織領(lǐng)導(dǎo)工作機(jī)制。將支持企業(yè)上市發(fā)展工作納入順義區(qū)金融服務(wù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組重要議事日程，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，狠抓責(zé)任落實(shí)，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。全區(qū)各部門、屬地協(xié)作配合，研究解決企業(yè)上市過程中遇到的問題，暢通企業(yè)上市通道，加快企業(yè)上市進(jìn)程。

　　第五條  設(shè)立順義區(qū)上市支持資金，用于支持企業(yè)上市工作及落實(shí)相關(guān)配套服務(wù)，按照年度預(yù)算安排，從區(qū)財政資金中列支。

　　第二章  培育孵化支持

　　第六條  加快北京市上市掛牌企業(yè)總部基地建設(shè)。鼓勵區(qū)內(nèi)各鎮(zhèn)、經(jīng)濟(jì)功能區(qū)利用樓宇資源，結(jié)合本地區(qū)企業(yè)發(fā)展特色，吸引、聚集方向符合的優(yōu)質(zhì)上市掛牌企業(yè)、上市培育企業(yè)，出臺符合區(qū)域發(fā)展實(shí)際的屬地扶持政策，進(jìn)行特色化、差異化建設(shè)。

　　第七條  加強(qiáng)上市培育企業(yè)資源庫建設(shè)，強(qiáng)化企業(yè)上市掛牌跟蹤，將具備上市掛牌意愿、未來可能具備上市掛牌條件的企業(yè)及時納入管理，協(xié)調(diào)支持，加快企業(yè)上市掛牌進(jìn)程。

　　第八條  支持上市孵化機(jī)構(gòu)參與北京市上市掛牌企業(yè)總部基地建設(shè)、運(yùn)營與管理。

　　對符合下列認(rèn)定條件的上市孵化機(jī)構(gòu)，認(rèn)定當(dāng)年給予50萬元初創(chuàng)運(yùn)營資金支持：

　?。ㄒ唬┰陧樍x區(qū)注冊納稅的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，股東結(jié)構(gòu)清晰，組織機(jī)構(gòu)健全，按照現(xiàn)代企業(yè)制度合法合規(guī)經(jīng)營，無重大違法違規(guī)處罰記錄。

　?。ǘ┡c被認(rèn)定為上市掛牌企業(yè)總部基地示范區(qū)域的屬地政府或經(jīng)濟(jì)功能區(qū)簽訂委托服務(wù)協(xié)議，協(xié)議期限不少于2年；有可自主支配的用于上市企業(yè)培育孵化的場地，面積不低于500平方米。

　?。ㄈ┻\(yùn)營主體或核心團(tuán)隊(duì)具有從事金融產(chǎn)業(yè)、企業(yè)上市服務(wù)的專業(yè)能力、相關(guān)經(jīng)驗(yàn)及資源優(yōu)勢，能夠提供多功能、全方位的投融資對接、資本運(yùn)營管理、財務(wù)顧問服務(wù)、金融與管理專業(yè)培訓(xùn)及相關(guān)綜合商務(wù)服務(wù)。

　　第九條  上市孵化機(jī)構(gòu)在委托服務(wù)協(xié)議期滿2年且年均實(shí)現(xiàn)上市掛牌企業(yè)不低于8家的，再給予100萬元資金支持。

　　第三章  引導(dǎo)激勵支持

　　第十條  上市培育企業(yè)擬在上海證券交易所、深圳證券交易所上市的，按照上市過程中的重要節(jié)點(diǎn)，分階段給予上市培育企業(yè)總額最高1000萬元資金支持：

　?。ㄒ唬┫虮本┳C監(jiān)局報送輔導(dǎo)申請并經(jīng)受理后，給予300萬元資金支持。

　?。ǘ┌凑丈鲜辛鞒?，向交易所報送上市材料并經(jīng)受理后或向證監(jiān)會報送上市材料并經(jīng)受理后，給予400萬元資金支持。

　　（三）上市成功后，給予300萬元資金支持。

　?。ㄋ模┬氯?yún)^(qū)的上市企業(yè)適用本條資金支持標(biāo)準(zhǔn)。

　　第十一條  上市培育企業(yè)在香港聯(lián)交所主板、紐約交易所主板、納斯達(dá)克全球市場、倫敦交易所主板等境外知名資本市場上市的,一次性給予600萬元資金支持；回歸境內(nèi)A股上市的，再一次性給予600萬元資金支持。非我區(qū)境外上市企業(yè)落戶我區(qū)并回歸A股上市的，一次性給予1200萬元資金支持。

　　第十二條  上市培育企業(yè)在新三板基礎(chǔ)層掛牌的或新遷入?yún)^(qū)的新三板基礎(chǔ)層企業(yè)，且上一年度營業(yè)收入不低于5000萬元或凈利潤不低于300萬元的，一次性給予150萬元資金支持；上市培育企業(yè)在創(chuàng)新層直接掛牌的或新遷入?yún)^(qū)的創(chuàng)新層企業(yè)，一次性給予250萬元資金支持；上市培育企業(yè)在北京證券交易所上市的或新遷入?yún)^(qū)的北京證券交易所上市企業(yè)，一次性給予800萬元資金支持。

　　將持續(xù)督導(dǎo)關(guān)系遷入?yún)^(qū)內(nèi)證券公司的本區(qū)新三板企業(yè)，一次性給予10萬元資金支持。

　　新三板企業(yè)成功轉(zhuǎn)板或升層后，根據(jù)轉(zhuǎn)板或升層后所屬市場補(bǔ)齊差額。

　　第十三條  發(fā)揮關(guān)聯(lián)中介機(jī)構(gòu)資源優(yōu)勢，完善上市掛牌企業(yè)發(fā)現(xiàn)機(jī)制，鼓勵關(guān)聯(lián)中介機(jī)構(gòu)為區(qū)內(nèi)引進(jìn)優(yōu)質(zhì)上市培育資源。對成功引進(jìn)上市掛牌企業(yè)和上市培育企業(yè)的關(guān)聯(lián)中介機(jī)構(gòu)，參照順義區(qū)關(guān)于中介機(jī)構(gòu)獎勵政策的相關(guān)規(guī)定給予支持。

　　第四章  融資發(fā)展支持

　　第十四條  切實(shí)發(fā)揮資本市場融資功能，支持區(qū)內(nèi)上市掛牌企業(yè)在二級市場定向增發(fā)。上市掛牌企業(yè)募集資金50%（含）以上用于企業(yè)在本區(qū)發(fā)展或投向本區(qū)項(xiàng)目的，按照以下標(biāo)準(zhǔn)給予資金支持：定向增發(fā)額度在人民幣3000萬元（含）以上1億元以下的，給予定向增發(fā)額度1%的資金支持，最高不超過50萬元；定向增發(fā)額度在人民幣1億元（含）以上5億元以下的，給予一次性100萬元資金支持；定向增發(fā)額度在人民幣5億元（含）以上的，給予一次性150萬元資金支持。

　　申請資金支持的企業(yè)，應(yīng)于定向增發(fā)完成后1年內(nèi)向區(qū)金融辦提出申請。

　　第十五條  鼓勵上市企業(yè)將首發(fā)募集資金投向順義區(qū)，參與區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。上市企業(yè)首發(fā)募集資金在區(qū)內(nèi)實(shí)際投入每達(dá)到1億元的，給予20萬元資金支持。

　　申請資金支持的企業(yè)，應(yīng)于募集資金實(shí)際投入完成后1年內(nèi)向區(qū)金融辦提出申請。

　　第十六條  支持上市掛牌企業(yè)進(jìn)行資本運(yùn)作，鼓勵企業(yè)開展并購。對并購交易額在3000萬元（含）以上的交易，根據(jù)企業(yè)并購的類型按照交易額的一定比例給予資金支持。境內(nèi)并購的企業(yè)按照并購交易額的1%給予企業(yè)資金支持，對單個項(xiàng)目的年度支持金額不超過50萬元；境外并購的企業(yè)按照并購交易額的2%給予企業(yè)資金支持，對單個項(xiàng)目的年度支持金額不超過60萬元；境內(nèi)并購標(biāo)的在順義區(qū)的，按照并購交易額3%的標(biāo)準(zhǔn)給予企業(yè)資金支持，對單個項(xiàng)目的年度支持金額不超過100萬元。對每家企業(yè)的年度支持金額不超過100萬元。

　　申請資金支持的企業(yè)，應(yīng)于并購?fù)瓿珊?年內(nèi)向區(qū)金融辦提出申請。

　　第五章  優(yōu)化企業(yè)上市發(fā)展環(huán)境

　　第十七條  優(yōu)化上市服務(wù)環(huán)境。由順義區(qū)金融服務(wù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職能部門、屬地，為企業(yè)提供全面、專業(yè)、便捷的上市服務(wù)。

　　進(jìn)一步完善董秘聯(lián)席機(jī)制。發(fā)揮橋梁紐帶作用，切實(shí)解決企業(yè)上市所遇問題。

　　建立董事長議事制度。強(qiáng)化政企議事機(jī)制，加強(qiáng)部門協(xié)作，為企業(yè)上市發(fā)展提供政務(wù)保障。

　　搭建上市掛牌企業(yè)服務(wù)平臺。定期組織資本市場培訓(xùn)、企業(yè)路演等專業(yè)活動。

　　第十八條  強(qiáng)化上市專業(yè)服務(wù)供給。聯(lián)合相關(guān)監(jiān)管部門、證券交易所、行業(yè)協(xié)會組織及證券公司等開展資本市場培訓(xùn)、金融咨詢服務(wù)、上市掛牌企業(yè)運(yùn)營管理、產(chǎn)融資源對接等服務(wù)。

　　第十九條  構(gòu)建可持續(xù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展生態(tài)。聚焦順義區(qū)產(chǎn)業(yè)功能布局和戰(zhàn)略發(fā)展定位，鼓勵上市掛牌企業(yè)在區(qū)內(nèi)展業(yè)置業(yè)。發(fā)揮上市掛牌企業(yè)市場主體作用，協(xié)助開展業(yè)務(wù)對接、融資對接、產(chǎn)業(yè)鏈拓展和上下游整合，吸引、衍生、聚集優(yōu)質(zhì)行業(yè)企業(yè)，打造互促共贏的良好產(chǎn)業(yè)發(fā)展生態(tài)。

　　第二十條  鼓勵上市掛牌企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。上市掛牌企業(yè)在上市掛牌過程中因弄虛作假行為被有關(guān)監(jiān)管部門采取退市或摘牌處理的，應(yīng)當(dāng)全額退還支持資金。上市掛牌企業(yè)享受上市支持資金之日起的1年內(nèi)退市或摘牌的（轉(zhuǎn)板除外），應(yīng)當(dāng)全額退還支持資金。

　　第六章  附  則

　　第二十一條  本辦法自2022年11月1日起施行，有效期3年?！侗本┦许樍x區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)〈順義區(qū)支持企業(yè)上市掛牌發(fā)展獎勵辦法〉的通知》（順政發(fā)〔2021〕25號）同時廢止。